新創(chuàng)企業(yè)國際化理論研究

○胡文郁

（上海財(cái)經(jīng)大學(xué) 上海 200433）

隨著世界經(jīng)濟(jì)格局的變化，企業(yè)通過積極參與國際競爭不斷提升自身競爭力，全球經(jīng)濟(jì)一體化成為當(dāng)今世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展重要趨勢，使企業(yè)在成立之初就直接踏入國際市場，拓展了企業(yè)的生存空間。關(guān)于企業(yè)國際化問題的研究，國內(nèi)外學(xué)者多從傳統(tǒng)企業(yè)國際化理論和國際新創(chuàng)企業(yè)理論兩種類型的理論視角對企業(yè)國際化相關(guān)問題進(jìn)行詮釋。國際新創(chuàng)企業(yè)已經(jīng)不再僅僅是指那些大型跨國公司，而是成為越來越多的中小企業(yè)國際化經(jīng)營中出現(xiàn)的一種新現(xiàn)象，并且呈迅速發(fā)展的態(tài)勢。

圖1 企業(yè)發(fā)展的四個(gè)階段

一、新創(chuàng)企業(yè)（New Venture）

“新創(chuàng)”即剛剛建立的意思。所謂新創(chuàng)企業(yè)，是指發(fā)展早期階段、處于創(chuàng)業(yè)期的企業(yè)，稱之為“New Venture”（Madsen，1997）。簡而言之，新創(chuàng)企業(yè)就是處于剛剛建立階段的企業(yè)。

新創(chuàng)企業(yè)不同于中小企業(yè)。眾所周知，一個(gè)企業(yè)從誕生到消亡，一般可分成初創(chuàng)期、成長期、成熟期和衰退期四個(gè)階段，而新創(chuàng)企業(yè)是處于初創(chuàng)期的企業(yè)，即從企業(yè)創(chuàng)立到成長，從簡單化經(jīng)營到規(guī)范化、專業(yè)化管理的過程。

而國內(nèi)外學(xué)者從組織生命周期的角度對企業(yè)成長階段的劃分也是不盡相同。而絕大多數(shù)學(xué)者主要關(guān)注企業(yè)創(chuàng)建的年限，比如Govin、Slevin和Govin（1990）把新創(chuàng)企業(yè)界定為成立12年以內(nèi)的企業(yè)，Mille、Camp（1985），Zahra（1996）及蔣春燕、趙曙明（2006）等學(xué)者則把國際新創(chuàng)企業(yè)界定為成立8年以內(nèi)的企業(yè)，但Oviatt、Mc Dougall（2000），Zahra、Irel and、Hitt（2000）等更多的國內(nèi)外學(xué)者把國際新創(chuàng)企業(yè)界定為成立6年以內(nèi)的企業(yè)。并且他們認(rèn)為企業(yè)最初創(chuàng)立的前6年是決定一個(gè)企業(yè)能否持續(xù)向外布局與發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期（The State of Small Business，1992）。Adizes（1989），Kazan jian、Drazin（1990）在其研究中發(fā)現(xiàn)，新創(chuàng)企業(yè)自成立至成熟前，都經(jīng)歷一個(gè)特殊的早期成長階段，處于此階段的企業(yè)均可稱之為“新創(chuàng)企業(yè)”（Chrisman etal，1998）。如圖1所示。

而對于新創(chuàng)企業(yè)的年限問題，在學(xué)術(shù)界并沒有統(tǒng)一的結(jié)論。Brush（1995），Brush、Vanderf（1 9 9 2），Shrader（1996）等學(xué)者在研究影響新創(chuàng)企業(yè)發(fā)展的因素的實(shí)證研究中得出結(jié)論，新創(chuàng)企業(yè)的成立時(shí)間應(yīng)該為小于或等于6年。而國內(nèi)學(xué)者關(guān)于新創(chuàng)企業(yè)的研究中則認(rèn)為由于我國目前風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制還非常不健全，新創(chuàng)企業(yè)的成立的時(shí)間應(yīng)該在1—8年之間（曲延軍，2005）。近年來，由于科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，產(chǎn)品更新?lián)Q代加速，企業(yè)生命周期縮短，越來越多的學(xué)者和企業(yè)家認(rèn)為新創(chuàng)企業(yè)成立時(shí)間應(yīng)定在6年或更少時(shí)間（Shrader、Oviatt，Mc Dougall，2000）。

二、國際化（internationalization）

“國際化”（Internationalization）這一概念最早是由美國哈佛大學(xué)教授雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond Vernon）在1966年正式提出。雷蒙德·弗農(nóng)（Vernon）認(rèn)為企業(yè)在生命周期的不同階段發(fā)展，企業(yè)產(chǎn)品的生產(chǎn)銷售逐漸由本國透過出口銷售轉(zhuǎn)向國外銷售。亦即企業(yè)的國際化過程是一個(gè)連續(xù)過程。國際化始終是國內(nèi)外學(xué)者研究的中心課題。特別是到了19世紀(jì)70年代，國外學(xué)者對企業(yè)國際化問題進(jìn)行了深入的探討。但目前國內(nèi)外學(xué)術(shù)界和企業(yè)界關(guān)于“國際化”內(nèi)涵還存在爭論。1969年瑞典的著名學(xué)者約翰·費(fèi)耶維舍（John Fayerweather）教授就對國際化進(jìn)行了研究，他認(rèn)為，“不管國際化的定義多么復(fù)雜，然而它只是有一個(gè)最基本的特征：涉及兩個(gè)或更多國家的經(jīng)營活動(dòng)。所以跨國經(jīng)營所特有的概念就是必須直接來自于被國界以某種方式所分割的經(jīng)營過程。”Hittetal（2007）認(rèn)為，企業(yè)國際化是企業(yè)把其產(chǎn)品或服務(wù)推廣銷售到本國以外的其他國家，由國內(nèi)市場向國際市場發(fā)展的一種持續(xù)的演進(jìn)過程（Melin，1992）。在這個(gè)過程中企業(yè)加大了技術(shù)創(chuàng)新和對國外市場的資源投入，提高其國際參與度（Jollanson、Vahlne，1977）。而 Welch、Luostariuen經(jīng)研究發(fā)現(xiàn)國際化是一個(gè)雙向過程，它包括外向國際化（OUTWARD）和內(nèi)向國際化（INWARD）兩個(gè)方面（Welch、Luostariuen，1988，1993）。同時(shí)，企業(yè)內(nèi)向國際化會(huì)影響其外向國際化的發(fā)展（Lawrence S.Welch、Reio K.Luostatinen，1993），即：企業(yè)國際化是指企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營，參與國際分工的過程。羅賓遜（Richard D.Robinson）在《企業(yè)國際化導(dǎo)論》一書中提出：“國際化的過程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動(dòng)性逐漸增大的過程中，企業(yè)對市場國際化而不是對某一特定的國家市場所做出的反應(yīng)。”

近年來，我國學(xué)者對此問題也進(jìn)行了不斷的探索。中國社會(huì)科學(xué)院研究員魯桐認(rèn)為，企業(yè)國際化經(jīng)營過程，是企業(yè)由內(nèi)向國際化向外向國際化經(jīng)營的過程。莊致遠(yuǎn)將企業(yè)的國際化經(jīng)營比喻成一條變形蟲，沒有一定的形狀，哪邊有營養(yǎng)，就往哪邊貼過去，盡情地吸取養(yǎng)份。

由以上分析我們可以看出，國內(nèi)外學(xué)者和中外企業(yè)界對國際化的理解盡管有些不同，但其所蘊(yùn)含的實(shí)質(zhì)卻是一致的，即企業(yè)的國際化是指企業(yè)生產(chǎn)與經(jīng)營活動(dòng)從國內(nèi)市場“走出去”，以全球經(jīng)濟(jì)市場為導(dǎo)向，從事全球性的經(jīng)營活動(dòng)。企業(yè)國際化順應(yīng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和科技發(fā)展的趨勢，它既是生產(chǎn)國際化及國際分工與合作的必然產(chǎn)物，又是對傳統(tǒng)經(jīng)營方式的突破（劉整書，1994）。

三、企業(yè)國際化理論發(fā)展的研究綜述

企業(yè)的國際化經(jīng)營帶動(dòng)了企業(yè)國際化理論發(fā)展的速度。近些年來，全世界不同國家和企業(yè)事業(yè)單位的專家和學(xué)者對企業(yè)國際化經(jīng)營的理解有所不同。

企業(yè)國際化經(jīng)營的迅速發(fā)展推動(dòng)了企業(yè)國際化理論的迅速發(fā)展。對企業(yè)國際化經(jīng)營的理論解釋成為學(xué)術(shù)界的一大熱點(diǎn)，經(jīng)濟(jì)學(xué)家從不同角度和層面進(jìn)行分析和研究，探尋企業(yè)國際化經(jīng)營的動(dòng)因，提出相關(guān)的國際化經(jīng)營理論。西方學(xué)者關(guān)于企業(yè)國際化經(jīng)營的經(jīng)典理論主要可分為基于貿(mào)易的跨國經(jīng)營理論、國際化動(dòng)機(jī)理論、過程行為理論，以及發(fā)展中國家動(dòng)機(jī)理論四大類。我國由于歷史原因?qū)H化理論的研究起步較晚，改革開放以后，才有學(xué)者對我國企業(yè)是否該進(jìn)行國際化經(jīng)營開展研究，目前尚未形成國際上公認(rèn)的獨(dú)特理論體系。

1、基于貿(mào)易的國際化理論

一般說來，企業(yè)的國際化經(jīng)營活動(dòng)是從國際貿(mào)易開始的。在歷史上企業(yè)國際經(jīng)營活動(dòng)也以國際貿(mào)易這種形式最早出現(xiàn)。因此，古往今來的很多學(xué)者研究企業(yè)經(jīng)濟(jì)活動(dòng)也都是從最初研究國際貿(mào)易開始的。

最早的古典貿(mào)易理論起源于英國學(xué)者亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）。1776年斯密在其著作《國民財(cái)富的性質(zhì)和原因的研究》（Inquiry in to the Nature and Cause of the Wealth of Nations）（簡稱《國富論，The Wealth of Nations》）中首次提出后人所矚目的“絕對優(yōu)勢理論”。亞當(dāng)·斯密從生產(chǎn)成本的絕對差別角度認(rèn)為，當(dāng)甲國國家生產(chǎn)一種商品比乙國生產(chǎn)同一產(chǎn)品更有優(yōu)勢時(shí)，乙國可以通過生產(chǎn)、交換向甲國進(jìn)口該種商品，則對貿(mào)易雙方國家來說都可以從中獲得更多的利潤。

1817年英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家大衛(wèi)·李嘉圖（David Ricardo）在亞當(dāng)·斯密（Adam Smith）的絕對成本理論基礎(chǔ)上通過對英國與葡萄牙之間的貿(mào)易往來進(jìn)行了長期的考察提出了“比較優(yōu)勢理論”（Compared with Advantage Theory）。李嘉圖的“比較優(yōu)勢理論”論述了企業(yè)的國際貿(mào)易活動(dòng)不可能在地區(qū)和國家之間隨意進(jìn)行，他強(qiáng)調(diào)了地域的重要性，即企業(yè)的國際貿(mào)易活動(dòng)應(yīng)該根據(jù)各國的實(shí)際情況互惠互利地進(jìn)行。國際分工和國際交換活動(dòng)應(yīng)根據(jù)各國的自然優(yōu)勢和后天獲得的優(yōu)勢來進(jìn)行。

1848年大衛(wèi)·李嘉圖的學(xué)生英國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家約翰·斯圖亞特·穆勒（John Stuart Mill）在肯定了李嘉圖的比較優(yōu)勢理論的同時(shí)，進(jìn)一步采用兩個(gè)國家、兩種商品的模型作了更為詳盡的考察。他研究得出，企業(yè)的國際貿(mào)易活動(dòng)是在兩個(gè)國家生產(chǎn)同一種產(chǎn)品時(shí)的成本有差別的基礎(chǔ)上，其中一國為了節(jié)約本國成本，進(jìn)而可以和他國進(jìn)行廉價(jià)的產(chǎn)品交換，其交換比率不僅取決于雙方該商品需求強(qiáng)度，同時(shí)產(chǎn)品交換比率還“取決于該國可以從國內(nèi)消費(fèi)用的本國商品的生產(chǎn)中抽出多少資本”。即對該種產(chǎn)品的相對需求強(qiáng)度較小的國家，在雙方進(jìn)行國際貿(mào)易活動(dòng)中占有較為有利的位置。產(chǎn)品交換比率越靠近本國國內(nèi)同類產(chǎn)品的交換比率，該國企業(yè)可能獲得的貿(mào)易利益也越大。反之，對該國企業(yè)能獲得的貿(mào)易利益也越小，對本國經(jīng)濟(jì)生活發(fā)展愈不利。穆勒的這種觀點(diǎn)被后人稱為“相互需求學(xué)說”（Reciprocal Demand Doctrine）。簡言之，在兩國國際貿(mào)易中對同類產(chǎn)品的相對需求強(qiáng)度及貿(mào)易雙方具體的交換比率決定著此類國際貿(mào)易標(biāo)準(zhǔn)。反之亦然。

隨著時(shí)代的發(fā)展，古典貿(mào)易理論的局限性越來越顯露出來。尤其是日本在二戰(zhàn)后經(jīng)濟(jì)的迅速崛起，使人們開始關(guān)注國際貿(mào)易這一經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。在這一時(shí)期比較有代表性的理論有：筱原三代平的動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論、赤松的雁形理論、弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論和小島清的邊際產(chǎn)業(yè)理論。這些理論后人稱之為動(dòng)態(tài)比較優(yōu)勢理論。比較優(yōu)勢理論是建立在靜態(tài)貿(mào)易理論研究框架的研究基礎(chǔ)上，并基于市場完全性的假定，具有一定的局限性，并且這種理論主要側(cè)重于以國家為投資主體而忽視了真正的投資主體——企業(yè)。因?yàn)榉N種不利因素，使古典貿(mào)易理論在當(dāng)時(shí)并沒有得到世界各國的擁戴，致使這種理論沒有普遍地興榮起來。

2、基于外國直接投資的國際化理論

20世紀(jì)中期，又一種貿(mào)易理論產(chǎn)生，那就是外國投資理論。相對于國際貿(mào)易理論來說，外國投資理論是一個(gè)全新的領(lǐng)域。60年代初，斯蒂芬·海默針對企業(yè)對外直接投資各國利率的差異性展開研究，經(jīng)過他博士期間的大量調(diào)研得出，傳統(tǒng)的國際資本移動(dòng)理論只是用來說明證券資本的國際移動(dòng)，并不能用于解釋發(fā)達(dá)國家間相互投資的情況。他主張，將理論完全建立在不完全競爭市場中，根據(jù)市場本身固有的自然屬性，當(dāng)一個(gè)企業(yè)決定進(jìn)行海外投資時(shí)，企業(yè)管理必然會(huì)把這種行為進(jìn)行權(quán)衡利弊，而且他所投資的領(lǐng)域也必然是他所熟悉的領(lǐng)域，當(dāng)這種比較優(yōu)勢比較明顯時(shí)，企業(yè)才會(huì)斷然做出投資的行為。海默的特定優(yōu)勢理論突破了古典貿(mào)易理論中的以完全競爭為前提的研究假設(shè)的研究框架，推動(dòng)了國際貿(mào)易理論的發(fā)展。同時(shí)，海默以自己的獨(dú)到的學(xué)說，證明了各國利率并不是影響國際投資的絕對因素，這條學(xué)說就是著名的“特定優(yōu)勢理論”。

英國雷丁大學(xué)教授約翰·鄧寧于1978年提出“國際生產(chǎn)折衷理論”。各國企業(yè)所從事國際生產(chǎn)的方式是由這個(gè)企業(yè)所擁有的壟斷優(yōu)勢、內(nèi)部化優(yōu)勢、區(qū)位優(yōu)勢以及這三種優(yōu)勢的不同組合決定的。只有這三種優(yōu)勢同時(shí)具備了，企業(yè)就擁有了對外直接投資的動(dòng)力和條件。由于約翰·鄧寧的理論適應(yīng)了不同類型國家進(jìn)行國際貿(mào)易活動(dòng)，因此，他的理論成為當(dāng)時(shí)國際貿(mào)易理論的主流。

與此同時(shí)，1976年英國學(xué)者克利（PeterJ.Buckley）和卡森（MarkC.Casson）在斯蒂芬·默然（StephenH.Hymer）特定優(yōu)勢理論的研究基礎(chǔ)上，經(jīng)過系統(tǒng)研究認(rèn)為，各國不同類型的企業(yè)之所以積極開展對外投資業(yè)務(wù)，主要是為了利用和開發(fā)新產(chǎn)品，即“內(nèi)部化優(yōu)勢理論”（Internalinalization Advantage，簡稱“I”優(yōu)勢理論）。內(nèi)部優(yōu)勢理論的誕生，將人們的研究重點(diǎn)從對外直接投資轉(zhuǎn)向企業(yè)內(nèi)部的組織形式。人們通過探討企業(yè)國際化經(jīng)營的動(dòng)機(jī)、模擬企業(yè)的市場定位，以尋求企業(yè)利潤最大化。

經(jīng)過以前各位學(xué)者的研究，不難看出，企業(yè)之所以進(jìn)行直接投資，是由于被投資區(qū)（東道國）有一定的區(qū)域優(yōu)勢，這些優(yōu)勢包括：生產(chǎn)要素、市場位置與潛力、貿(mào)易壁壘、經(jīng)營環(huán)境等因素。這些相對優(yōu)勢促使國際企業(yè)對其進(jìn)行外直接投資。

3、發(fā)展中國家和地區(qū)的國際化理論

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家劉易斯·威爾斯（LouisT.Welles）1983年出版了《第三世界跨國公司》，該書被學(xué)術(shù)界認(rèn)為是研究發(fā)展中國家和地區(qū)國際化經(jīng)營活動(dòng)的開創(chuàng)性成果。在書中他通過對從事制造業(yè)經(jīng)營的1964家海外子公司和963家母公司從投資動(dòng)機(jī)、競爭優(yōu)勢、投資方式以及政府政策等問題了研究。威爾斯認(rèn)為，發(fā)展中國家的企業(yè)擁有“勞動(dòng)密集型”和“靈活性”的生產(chǎn)技術(shù)，這些工廠成本低、靈活性較高，特別適合低成本進(jìn)行批量生產(chǎn)國家制成品市場的需要。而威爾斯對發(fā)達(dá)國家進(jìn)行國際化經(jīng)營52家制造業(yè)企業(yè)的一項(xiàng)調(diào)查表明，發(fā)達(dá)國家的絕大部分企業(yè)進(jìn)行國際化經(jīng)營則是在大規(guī)模生產(chǎn)技術(shù)無法獲得規(guī)模效益的情況下，進(jìn)口的外國技術(shù)進(jìn)行了改造在全球競爭中獲得收益，同時(shí)依靠低價(jià)行銷策略來參與全球經(jīng)濟(jì)的競爭，以滿足多樣化產(chǎn)品的市場需求。因此，這種理論主要針對發(fā)展中國家的對外貿(mào)易和對外投資。威爾斯有關(guān)發(fā)展中國家和地區(qū)的國際化理論的研究在西方理論界被認(rèn)為是在該領(lǐng)域研究的早期代表性成果。

上個(gè)世紀(jì)8 0年代初期，英國經(jīng)濟(jì)學(xué)家拉奧（Sanjaya Lall）針對印度跨國公司的競爭優(yōu)勢和投資動(dòng)機(jī)的實(shí)證研究，提出了“第三世界跨國公司的技術(shù)地方化理論”。

理論指出，無論發(fā)展中國家還是發(fā)達(dá)國家，企業(yè)進(jìn)行國際化經(jīng)營的必要條件是企業(yè)的特有的技術(shù)優(yōu)勢——但這種技術(shù)的形成卻包含著企業(yè)內(nèi)在的創(chuàng)新活動(dòng)。企業(yè)通過技術(shù)創(chuàng)新使企業(yè)能夠保持能夠形成和發(fā)展自己的“特定優(yōu)勢”（Proprietaryad vantage）。換句話說，只要這些發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)要對進(jìn)口的技術(shù)和產(chǎn)品進(jìn)行改良，以使得這些技術(shù)或產(chǎn)品能夠更好地滿足當(dāng)?shù)厥袌龅男枰＠瓓W的技術(shù)地方化理論對于分析發(fā)展中國家和地區(qū)企業(yè)國際化經(jīng)營的意義在于，它不僅分析了發(fā)展中國家企業(yè)的國家競爭優(yōu)勢，而且強(qiáng)調(diào)形成競爭優(yōu)勢所需要的企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)。正是這種創(chuàng)新活動(dòng)給企業(yè)進(jìn)行國際化經(jīng)營帶來了較高的經(jīng)濟(jì)績效。

20世紀(jì)80年代中期，發(fā)展中國家和地區(qū)開始將對發(fā)達(dá)國家采取直接投資。這時(shí)英國里丁大學(xué)著名專家坎特威爾教授與其學(xué)生托蘭惕諾對發(fā)展中國家對發(fā)達(dá)國家外直接投資進(jìn)行了系統(tǒng)的考察，提出了“第三世紀(jì)國家技術(shù)創(chuàng)新產(chǎn)業(yè)升級理論”。坎特威爾和托蘭惕諾在該理論中指出，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家，尤其是處于尖端的高科技領(lǐng)域?qū)夹g(shù)和產(chǎn)品的大量的研究與開發(fā)投入相對一國經(jīng)濟(jì)的發(fā)展都具有促進(jìn)作用。而一個(gè)國家的產(chǎn)業(yè)競爭是與這個(gè)國家的區(qū)域優(yōu)勢相關(guān)，發(fā)展中國家企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新并沒有很強(qiáng)的研究與開發(fā)能力，因此，發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)在創(chuàng)新過程中以國際化標(biāo)準(zhǔn)來提高創(chuàng)新績效的，盡管發(fā)展中國家和地區(qū)的對外主要投資的產(chǎn)業(yè)是隨著時(shí)間的不同而不斷改變，但卻是可以預(yù)測的，發(fā)展中國家和地區(qū)的企業(yè)一旦獲得新的技術(shù)，馬上就會(huì)進(jìn)入該領(lǐng)域，實(shí)現(xiàn)國際化發(fā)展。

4、基于企業(yè)國際發(fā)展階段的國際化理論

20世紀(jì)70年代由一批北歐學(xué)者提出的企業(yè)國際化階段理論描述了企業(yè)國際化過程中的“關(guān)鍵點(diǎn)”方式來探索國際化成長規(guī)律。企業(yè)國際化階段理論包括：理查德·D·羅賓遜的六階段理論、伊戈?duì)枴ぐ菜鞣虻娜A段理論和小林規(guī)威的五階段理論。

美國學(xué)者理查德·D·羅賓遜（Richard D·Robinson）在其著作《企業(yè)國際化導(dǎo)論》一書中提出，經(jīng)濟(jì)學(xué)中的國際化是企業(yè)有意識地追逐國際市場的行為體現(xiàn)，他將企業(yè)國際化過程分為六個(gè)階段：一是國內(nèi)營銷階段，主要從事國內(nèi)生產(chǎn)銷售；二是前出口階段，開始對國際市場發(fā)生興趣，對國際市場進(jìn)行調(diào)查，并有不規(guī)則的出口；三是試探性介入階段，開始小規(guī)模的國際營銷活動(dòng)；四是積極介入階段，以直接出口方式向其他國家出口產(chǎn)品；五是跨國經(jīng)營階段，建立跨國企業(yè)；六是國際戰(zhàn)略階段，以全球市場為坐標(biāo)，制定企業(yè)的戰(zhàn)略投資計(jì)劃。

1965年美國學(xué)者伊戈?duì)枴ぐ菜鞣颍℉.igor Ansoff）在其著作《企業(yè)戰(zhàn)略》中主要針對企業(yè)的國際化經(jīng)營的產(chǎn)品種類數(shù)量提出他的三階段理論觀點(diǎn)。他將這些多角化經(jīng)營的企業(yè)發(fā)展階段設(shè)定為從出口階段——國際階段——跨國經(jīng)營階段。這類企業(yè)的國際化發(fā)展過程打破了傳統(tǒng)的方式，幾乎從剛建立就開始實(shí)施國際化經(jīng)營戰(zhàn)略。

1998年日本著名商學(xué)院教授小林規(guī)威和他領(lǐng)導(dǎo)的工作小組經(jīng)過對日本現(xiàn)存的100多家跨國公司和美國、歐洲的幾十家跨國公司進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，進(jìn)而提出企業(yè)國際化的五個(gè)階段：第一階段，總公司以出口為主要經(jīng)營特色實(shí)施國際化發(fā)展戰(zhàn)略；第二階段，企業(yè)自身的國際化經(jīng)營，并采取進(jìn)口替代戰(zhàn)略；第三階段，以第三國為產(chǎn)品生產(chǎn)地，在從事海外生產(chǎn)過程中進(jìn)行經(jīng)營活動(dòng)；第四階段，公司采取全球化發(fā)展戰(zhàn)略；第五階段，深化全球化發(fā)展戰(zhàn)略。小林規(guī)威教授又在上述五個(gè)階段的基礎(chǔ)上對每個(gè)階段的國際化程度進(jìn)行了綜合評價(jià)。

圖2 產(chǎn)品生命周期圖

5、國際化動(dòng)機(jī)理論

在20世紀(jì)50年代末國際化經(jīng)營的迅猛發(fā)展的背景下，自20世紀(jì)60年代開始，以美、英為代表的許多西方經(jīng)濟(jì)學(xué)者從政治、經(jīng)濟(jì)、文化等方面對國際化經(jīng)營行為進(jìn)行了深入系統(tǒng)的研究分析，國際化理論不斷豐富，形成了眾多的國際化理論。而企業(yè)的國際化動(dòng)因理論是其中的一個(gè)重要的理論分支，解答了企業(yè)實(shí)行國際化的必要性和可行性。

（1）產(chǎn)品生命周期理論。1966年，哈佛大學(xué)教授弗農(nóng)（R.Vernon）在其著作《產(chǎn)品周期中的國際投資和國際貿(mào)易》中第一次提出產(chǎn)品生命周期理論（Product Life Cycle），利用產(chǎn)品生命周期的更替，來解釋戰(zhàn)后美國企業(yè)對外直接投資的動(dòng)機(jī)。產(chǎn)品生命周期如圖2所示。

20世紀(jì)60年代中期，美國著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家雷蒙德·弗農(nóng)（Raymond Vernon）根據(jù)企業(yè)處于不同階段生產(chǎn)成本的不同和生產(chǎn)區(qū)位選擇的差異將企業(yè)的產(chǎn)品生命周期分為三個(gè)不同的階段——產(chǎn)品創(chuàng)新階段、成熟階段和標(biāo)準(zhǔn)化階段。

弗農(nóng)的產(chǎn)品生命周期理論將企業(yè)的競爭優(yōu)勢歸結(jié)為企業(yè)的技術(shù)優(yōu)勢。他提出，企業(yè)在產(chǎn)品創(chuàng)新階段，主要依靠產(chǎn)品出口來滿足國外市場的需求；企業(yè)在產(chǎn)品成熟階段，主要考慮并對國外企業(yè)進(jìn)行直接投資；企業(yè)在產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)化階段，開始對發(fā)展中國家采取直接投資戰(zhàn)略，因此，企業(yè)的國際化經(jīng)營與產(chǎn)品的生命周期有著不可分割的關(guān)系。

（2）壟斷優(yōu)勢理論。最早提出壟斷優(yōu)勢理論是美國著名學(xué)者斯蒂芬·海默（Stephen Hymer）。1960年海默采用了美國企業(yè)不完全競爭的基本假定和產(chǎn)業(yè)組織理論，并以企業(yè)的對外直接投資現(xiàn)象為研究對象，在其博士論文《本國公司的國際性經(jīng)營：一種對外直接投資的研究》（International Operations of National Firms:A Studyo FD Irect Foreign Investment）中首先提出了壟斷優(yōu)勢理論。該理論提出，企業(yè)進(jìn)行國際化經(jīng)營的決定性因素是產(chǎn)生于企業(yè)控制了技術(shù)的使用以及采取了水平或垂直一體化經(jīng)營而使其擁有的技術(shù)壟斷性優(yōu)勢。這種水平或垂直化經(jīng)營包括企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品的商標(biāo)、銷售與價(jià)格控制等不完全市場優(yōu)勢和企業(yè)生產(chǎn)要素市場的不完全性優(yōu)勢，比如專利與融資等及企業(yè)擁有的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

隨后約翰遜（H.G.Johnson）、卡夫斯（R.E.Caves）以及曼斯菲爾德（E.Mansfield）等將壟斷優(yōu)勢理論進(jìn)一步完善和補(bǔ)充。他們總結(jié)為企業(yè)的壟斷優(yōu)勢是由于企業(yè)內(nèi)部產(chǎn)品市場的不完全競爭性和要素市場的不完全競爭性及企業(yè)橫向擴(kuò)展的內(nèi)外部規(guī)模經(jīng)濟(jì)等。

縱觀上述國際化動(dòng)機(jī)理論的內(nèi)容，我們不難發(fā)現(xiàn)，無論是發(fā)達(dá)國家還是發(fā)展中國家的大中小企業(yè)在某種程度下都具有國際化經(jīng)營的動(dòng)機(jī)。這是全球經(jīng)濟(jì)背景下，企業(yè)國際分工的必然選擇。企業(yè)通過國際化可以學(xué)習(xí)其他國家先進(jìn)的管理方法和最先進(jìn)的技術(shù)，可以加速產(chǎn)品創(chuàng)新的能力。然而，在企業(yè)發(fā)展過程中企業(yè)國際化經(jīng)營也會(huì)受到內(nèi)外的多種因素的制約，致使一些企業(yè)在發(fā)展的不同階段開展國際化經(jīng)營的程度是有所差異的。

四、國際化理論意涵

目前國內(nèi)外企業(yè)界和學(xué)術(shù)界對于“企業(yè)國際化”的界定并沒有統(tǒng)一的規(guī)定，歸納起來大致有以下幾種解釋。

1、企業(yè)的國際化過程是企業(yè)生產(chǎn)銷售由國內(nèi)市場直接延伸到國際市場

Carlson、Forsgern、Johanson（1975），Johanson、Wiedersheimpaul（1975）和Johanson、Vahlne（1977）為代表的一批歐洲學(xué)者經(jīng)過一系列實(shí)證研究，在上世紀(jì)70年代中期，分別提出了“優(yōu)潑薩拉國際化模型”（Uppsala Inationalization Model，簡稱U-M），即企業(yè)國際化階段理論。該理論認(rèn)為，企業(yè)對國際市場的追逐與組織承諾是相關(guān)的，企業(yè)進(jìn)行國際化經(jīng)營可以提高組織承諾（incrementalcommitment）。

2、企業(yè)國際化經(jīng)營是企業(yè)有意識從國內(nèi)經(jīng)營進(jìn)入國際市場的一種漸進(jìn)過程

1989年美國麻省理工教授理查德·羅賓遜（Richard D.Robinson）出版了其著作《企業(yè)國際化導(dǎo)論》，他在該書中首次對企業(yè)國際化進(jìn)行了界定。他指出，“國際化的過程就是在產(chǎn)品及生產(chǎn)要素流動(dòng)性逐漸增大的過程中，企業(yè)對市場國際化而不是對某一特定的國家市場所作出的反應(yīng)”。

3、企業(yè)國際化是指一個(gè)企業(yè)所進(jìn)行的跨國經(jīng)營活動(dòng)的過程

理查德·羅賓遜在其著作《企業(yè)國際化導(dǎo)論》中對企業(yè)國際化進(jìn)行了界定的同年，英國學(xué)者斯蒂芬揚(yáng)（Stephen Young）教授提出“企業(yè)進(jìn)行跨國經(jīng)營的所有方式”。這些方式包括企業(yè)通過產(chǎn)品出口、直接投資、技術(shù)許可、管理合同、國際分包生產(chǎn)和特許經(jīng)營等方式進(jìn)行跨國經(jīng)營活動(dòng)。

近年來，伴隨著我國企業(yè)國際貿(mào)易活動(dòng)的不斷繁榮和發(fā)展，我國企業(yè)界專家和學(xué)者也開始逐漸關(guān)注企業(yè)國際化的問題，并針對企業(yè)國際化的不同階段進(jìn)行了深入的探討和研究，取得了一定的成果。

4、企業(yè)國際化過程是企業(yè)走向世界的經(jīng)濟(jì)過程

1999年我國著名學(xué)者梁能在其出版的《國際商務(wù)》中將企業(yè)國際化描述成兩方面：一方面是企業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)銷售的國際化，即企業(yè)將生產(chǎn)銷售范圍從本國擴(kuò)展到世界的過程。包括直接出口、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等。企業(yè)國際化的另一方面含義是指企業(yè)自身的國際化，即企業(yè)由本國逐漸發(fā)展成為跨國企業(yè)的過程。通常包括建立和發(fā)展海外的營銷機(jī)構(gòu)或其他代表機(jī)構(gòu)、創(chuàng)建或購并建立子公司（或合資企業(yè)）等。

5、企業(yè)國際化是指產(chǎn)業(yè)競爭態(tài)勢和市場結(jié)構(gòu)的國際化

我國經(jīng)濟(jì)管理方面學(xué)者高松教授利用層次分析模型及模糊評價(jià)模型對發(fā)達(dá)國家企業(yè)跨國經(jīng)營進(jìn)行了系統(tǒng)的研究，他指出，企業(yè)國際化是產(chǎn)業(yè)競爭環(huán)境和競爭態(tài)勢國際化的過程。1999年我國著名學(xué)者張紀(jì)康教授經(jīng)過實(shí)證研究后指出，企業(yè)國際化是企業(yè)產(chǎn)品價(jià)值增值的各環(huán)節(jié)和價(jià)值構(gòu)成，而同一產(chǎn)業(yè)的國際化程度在企業(yè)發(fā)展的不同階段表現(xiàn)也是不相同的。

縱觀上述研究不難發(fā)現(xiàn)，企業(yè)國際化是指企業(yè)在世界經(jīng)濟(jì)大環(huán)境下，以世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展為導(dǎo)向，以全球市場為核心所從事的跨國經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過程。企業(yè)國際化順應(yīng)了現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)和社會(huì)環(huán)境發(fā)展的大趨勢。企業(yè)國際化活動(dòng)既是企業(yè)參與國際分工和國際競爭的一種新形式，同時(shí)它也是國際分工與合作的必然產(chǎn)物。

過去學(xué)界對于企業(yè)國際化的研究文獻(xiàn)很多，主要分為兩大學(xué)派：行為學(xué)派和經(jīng)濟(jì)學(xué)派（Anderson，S，2000）。行為學(xué)派基于組織理論及行為觀點(diǎn)下（behavioral prespective），主要存在兩種研究學(xué)派：進(jìn)程模式的國際化（Johanson、Vahlne，1977）及創(chuàng)新模式的國際化（Cavusgil，1980）。Anderson（1993）前者為 The Uppsala Internationalization Model；后者為 The Innvoation-Related Internationalization Model。而此兩大行為學(xué)派觀點(diǎn)都認(rèn)為企業(yè)以循序漸進(jìn)方式來逐步加深其國際化涉入程度，因?yàn)槠髽I(yè)在國際化初期，缺乏海外市場知識及資源短缺、不確定程度高及高度風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避傾向會(huì)阻止企業(yè)進(jìn)行快速國際化。盡管前面兩個(gè)行為學(xué)派主流觀點(diǎn)在相當(dāng)程度上解釋了企業(yè)涉入國際市場的決策行為，但Anderson（1993）認(rèn)為這兩個(gè)模式從理論到準(zhǔn)則來評估國際化模型并不完全符合理論的準(zhǔn)則。另有部分學(xué)者則認(rèn)為進(jìn)程模式盡量適用于解釋企業(yè)國際化初期現(xiàn)象（Forsgren，1989）。而也無法解釋所有企業(yè)國際化現(xiàn)象，例如：有些企業(yè)在創(chuàng)業(yè)初期即采快速高度國際化策略，而此現(xiàn)象很明顯完全背離進(jìn)程模式國際化行為的預(yù)測。而這些新創(chuàng)企業(yè)不遵循進(jìn)程模式國際化理論所描述的漸進(jìn)發(fā)展路徑，反而是采取跳躍式進(jìn)入方式，跳過國內(nèi)市場而直接出口或海外生產(chǎn)設(shè)廠，摒棄了傳統(tǒng)國際化理論所描述的“由近而遠(yuǎn)”的漸進(jìn)模式，所以傳統(tǒng)國際化階段或理論雖然解釋了企業(yè)國際化過程中的路徑選擇，但卻無法解釋80年代后期全世界蓬勃發(fā)展的新興企業(yè)組織——國際新創(chuàng)企業(yè)或“天生全球化”企業(yè)現(xiàn)象。

而除了上述行為學(xué)派的企業(yè)國際化理論外，經(jīng)濟(jì)學(xué)派的企業(yè)國際化理論在解釋國際新創(chuàng)企業(yè)創(chuàng)立與成長方面也有一定的局限性。經(jīng)濟(jì)學(xué)派的國際化理論源于歐美，主要以歐美等發(fā)達(dá)國家的大型跨國企業(yè)及其國際化行為作研究對象。在經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)下解釋國際化現(xiàn)象的代表理論包括國際產(chǎn)品生命周期（Vernon，1966）、 寡占互 動(dòng) （oligopolistic theory）（Knickerbocker，1973）、內(nèi)部化理論（Internalzation theory）（Buckley and Casson，1976）、壟斷優(yōu)勢理論（Hymer，1976）等，各對廠商國際化現(xiàn)象提出不同的解釋觀點(diǎn)。Mc Dougall、Shane、Oviatt（1994）對照上述四種經(jīng)濟(jì)觀點(diǎn)下主要的國際化理論，對國際新創(chuàng)企業(yè)的創(chuàng)立和成長進(jìn)行分析后，都認(rèn)為這些理論無法很好解釋國際新創(chuàng)企業(yè)的現(xiàn)象，因?yàn)楦饔衅湎拗啤?/p>

所以，無論是行為學(xué)派或經(jīng)濟(jì)學(xué)派，雖然提出時(shí)間點(diǎn)不同，解釋企業(yè)國際化的視角不同，但兩者主流學(xué)派都混為企業(yè)在成立一段時(shí)間后，在國內(nèi)發(fā)展有了基礎(chǔ)，才會(huì)展開國際化。但對這類新興企業(yè)形式“從創(chuàng)始就致力于國際商務(wù)活動(dòng)的新創(chuàng)企業(yè)”或“天生全球化”現(xiàn)象缺乏應(yīng)有的關(guān)注，因?yàn)樾聞?chuàng)企業(yè)與已成熟企業(yè)根本在行為特質(zhì)、資源與能力稟賦、戰(zhàn)略與路徑選擇方面存在許多不同。而過往以成熟企業(yè)為基礎(chǔ)的主流理論無法解釋新創(chuàng)企業(yè)的國際涉入行為。

國際化是企業(yè)成長的重要戰(zhàn)略途徑選項(xiàng)之一。在全球經(jīng)濟(jì)一體化高速發(fā)展的今天，任何企業(yè)的生存與發(fā)展都不可避免地必然要面對國際化問題。當(dāng)一個(gè)企業(yè)經(jīng)營活動(dòng)開始實(shí)施國際化戰(zhàn)略時(shí)，這個(gè)企業(yè)就已經(jīng)開始了國際化進(jìn)程，國際化戰(zhàn)略已經(jīng)成為一個(gè)企業(yè)發(fā)展的重要的組成部分。基于此，本文系統(tǒng)地梳理和歸納了已有的國際新創(chuàng)企業(yè)國際化的相關(guān)理論。

因此，企業(yè)國際化經(jīng)營是企業(yè)將自身融入世界經(jīng)濟(jì)環(huán)境中的一種活動(dòng)。在企業(yè)國際化經(jīng)營過程中，企業(yè)通過在全世界范圍內(nèi)生產(chǎn)和銷售產(chǎn)品。即企業(yè)在國際化發(fā)展過程中要能夠及時(shí)、準(zhǔn)確地掌握世界經(jīng)濟(jì)信息，引進(jìn)和利用全球最先進(jìn)的技術(shù)和設(shè)備，以便占用廣闊的世界經(jīng)濟(jì)市場。但同時(shí)，企業(yè)國際化經(jīng)營也會(huì)給企業(yè)帶來巨大的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。

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