出口貿易對技術創新的影響研究綜述

田 朔，李 平

（山東理工大學 商學院，山東 淄博 255012）

一、引 言

在國際貿易理論的演進過程中，技術要素一直貫穿其中，產品生命周期理論、新貿易理論以及內生增長理論等揭示了國際貿易和技術創新之間存在的相互促進關系。基于上述理論，國外學者關于技術創新對出口貿易的影響以及進口貿易的技術溢出效應的研究較多；國內學者的研究則多集中于進口貿易的技術溢出效應和國際貿易與技術創新的互動關系方面。總體而言，關于出口貿易對技術創新的影響這一方面的研究還較少。然而，出口貿易作為市場需求的一部分，也是刺激技術創新的關鍵因素，通過各種渠道影響著技術創新：出口貿易給企業提供了一個更為激烈的競爭舞臺，鼓勵企業進行技術創新［1］；出口貿易過程中亦存在技術溢出效應［2-3］；貿易雙方國家的相關政策也能夠解釋出口貿易引發的創新效應。因此，本文對現有研究成果進行梳理，從競爭引致創新效應、技術溢出效應和政策法規影響三個方面進行闡述，以期為進一步的研究提供思路。

二、競爭引致創新效應

出口貿易使企業面臨著來自世界范圍內其他生產者的激烈競爭，國際市場競爭鼓勵各國企業追求新的觀念和技術，促進各國提高技術創新效率。

（一）市場競爭對技術創新的影響

來自國內外的其他生產者的競爭會迫使企業進行技術創新，從而實現生產率的增長，眾多學者的實證研究證明了市場競爭與技術創新之間存在的正相關關系。Grossman［4］建立了一個基于技術創新和貿易競爭優勢的動態模型，并以此來分析貿易模式和內生給定的決定性因素R&D之間的關系。具有貿易競爭優勢的企業有助于擴大出口，使一國出口企業有更多的機會獲得信息，同時促使企業更為關注國際技術研發的動態，節約一部分研究與開發費用，這對進一步的技術創新有巨大的啟迪作用。國內學者汪琦［5］實證分析了日美兩國技術創新與貿易競爭優勢的互動演變關系，貿易競爭優勢的獲得對進一步技術創新形成動力和壓力機制，并為技術研發提供較好的物質和市場條件。

除了上述市場競爭與創新之間呈現單調線性關系的研究外，倒U型關系的檢驗同時存在。Sherer［6］的研究表明市場集中度與R&D強度呈現倒U型函數關系；Aghion等人［7］利用 1973-1994年間在倫敦證交所上市的311家企業的數據，發現市場競爭和技術創新間呈倒U形關系，一定程度的市場競爭會增加企業的創新活動；但隨著競爭程度的進一步增大，創新活動反而會減少。

（二）影響路徑

為了應對出口市場的競爭和保持在國際市場上的份額，出口企業進行技術創新的主要方式是產品創新和工藝創新，［8］具體而言，出口競爭對企業技術創新的影響路徑可以歸結為以下兩點：

首先，人力資本流動與技術創新相關。出口貿易中，往往是出口國掌握先進的技術，進口國企業為了改進自身技術，通常會提供高薪及優厚的待遇以吸引技術先進國企業的技術人員，促進其技術創新水平。Faggian和Mc cann［9］發現人力資本的流動與高技術創新率存在相關關系。技術先進國家的企業為了保持其在國際市場上的技術優勢，會對各類技術人員進行進一步的培訓以及有效的管理，這對推動技術創新有著積極的影響。

其次，出口競爭將促進本國的合作創新。隨著市場競爭程度的加劇，企業自主創新的投入需要相應增加，而很多企業擁有的創新資源不能滿足投入的需要，通過實施合作創新，可實現企業與企業、大學或其它各種科研機構之間技術創新資源互補和共享，實現企業技術的進步。Becker和 Dietz［10］指出，研發合作對企業技術創新的作用體現在：一是通過合作與對企業外部資源的吸收可使企業自身研發新產品和改進原有產品的能力提高；二是在合作過程中，資產、資源和信息的轉移將改進企業的內部研發效率。

三、技術溢出效應

以Romer［11］等為代表的新增長理論認為，國際貿易可以將技術（知識）傳播到別的國家，產生技術外溢效應從而促進和加快技術創新。與進口貿易的技術溢出效應相比，出口貿易的技術溢出效應的研究略顯薄弱，但也有一些學者對此進行了研究，主要表現在以下兩個方面：

（一）出口中學習

Baldwin 和 Wulong Gu［1］認為貿易承擔著知識交換、傳播的傳導機制職責，出口貿易便利了國家間的知識傳遞，企業通過對這些知識的學習吸收加快了技術創新的進程，即產生了出口中學習效應（learning by exporting）。以出口活動為因、創新績效為果的出口中學習效應的實證研究始于Salomon，Robert和Shaver［12］，后續研究有 Damijan 和 Kosteve（2006）、Liu和Buck（2007）以及Crespi等人（2008），他們均得到出口和創新績效之間存在正相關關系的結論。出口中學習引起企業的技術創新通過直接學習和間接改進兩條途徑實現：

1.直接學習。貿易與增長理論均指出，企業在出口貿易中通過多種途徑實現學習效應：首先，出口企業更容易接觸到新產品技術或新型設計；其次，在出口市場中可獲得國外供貨商、技術專家等適用于企業出口商品的技術援助。Hiep和Otha［13］指出企業在開闊的視野中吸收到先進的管理技術，有助于效率的改進。Salomon Robert和 Shaver［12］借助 1990-1997 年西班牙制造業企業的樣本數據考察了出口中學習對技術創新的影響，發現通過在出口貿易中學習國外的技術可以更多地促進出口企業的技術創新。

2.間接改進。不同國家收入水平的差異和消費偏好的差異使得消費者對產品的需求有所不同。在出口貿易中，國外的消費者會對產品的性能進行反饋，如果國外消費者偏好的產品采用比國內出口商更高的技術時，就會促使國內出口商在其生產過程中采用先進技術。Evenson 和 Westphal［14］認為國外消費者的高質量、低價格的購買需求是生產者（出口商）效率提高的動力源泉。Keesing和Lall［15］指出，企業通過及時把握國外購買者的需求信息，從而為其新技術運用、質量控制和設計改進等方面提供建議。Malmberg和 Power［16］認為國外客戶的特點和需求對出口國企業技術創新發揮著重要作用，而且出口國與進口國客戶的距離不同對技術創新帶來不同的影響效應。

盡管出口中學習效應已在眾多文獻中得以證明，但不同條件下的出口中學習效應存在差異性：Greenaway和Yu［17］認為新企業在進入出口市場后創新水平提升遠大于較有經驗的出口商；Serti和 Tomasi［18］指出，出口中學習效應受企業規模、所在行業、高技術員工所占比例等因素影響，即取決于出口企業的吸收能力；另外，Trofimenko［19］的研究則表明進口國特征（發展水平、收入水平等）與出口中學習之間存在相關性。

（二）關聯效應

不同企業或產業部門之間在其生產經營活動中存在經濟聯系，其中某一部門的技術發生了變化，會影響到與其相聯系的其他部門，從而通過“關聯效應”帶來技術外溢：

1.出口部門對非出口部門的技術溢出。非出口部門得益于模仿出口部門的成熟管理技術、生產技術和市場營銷戰略或者是直接利用出口部門提供的基礎設施。Feder［20］通過構建兩部門模型首次研究了出口貿易的技術外溢效應，許和連、欒永玉［21］將Feder兩部門模型擴展為國內部門、初級產品出口及工業制成品出口三個部門，分析結果顯示出工業制成品出口部門與非出口部門之間的要素生產率差距存在收斂現象，出口部門對非出口部門的技術外溢效應縮小了非出口部門與出口部門的要素生產率差異。唐志［22］建立了測量出口外溢性的動態模型，并使用中國的經濟數據對中國出口生產外溢性進行實證分析，指出出口部門對非出口部門的外溢效應有一定的時滯性。

2.企業關聯帶來的技術溢出。這種關聯效應主要體現在加工貿易中對配套企業的訂貨要求和技術援助兩個方面。通常情況下，加工貿易企業采購產品的技術含量越高，技術轉移和技術外溢效果就越明顯，加工貿易通過配套產業的發展而對當地技術進步的促進作用也就越大。趙曉晨［23］認為，當本地企業尚不具備配套生產能力或相應的技術水平時，跨國公司可以通過技術援助帶動從事加工貿易的配套供應商，提高配套企業的技術水平與產品質量。當地企業還可以通過與外資加工貿易企業的前向關聯，獲得外商企業在售后服務和營銷技巧等方面的示范效應。

四、政策法規影響

除上述影響機制外，相關政策通過影響貿易規模、貿易結構、貿易質量等方面促使企業進行技術創新，本文將從進口國和出口國政策法規兩個角度分別進行綜述。

（一）進口國政策

貿易伙伴國通過貿易保護措施保護國內產業免受外國商品競爭，關稅壁壘以及非關稅壁壘成為限制出口的主要工具，盡管如此，進口國的貿易保護政策對出口國企業的技術創新仍產生一定的積極影響。

關稅壁壘即高額進口稅，本國海關通過對本國進口商征收高額進口稅，形成對出口國商品進入本國市場的阻礙，導致學習國外技術機會的減少，會對本國技術創新產生影響。但Larry和Edwin［24］研究表明貿易保護帶來的出口成本上升也會對一國的技術創新產生一定的有利影響：關稅影響到出口企業的商品定價決策及其利潤，進而會鼓勵出口企業創新。

非關稅貿易壁壘主要是技術性貿易壁壘（Technical Barriers to Trade），當技術性貿易措施對出口企業的生存構成壓力時，出口企業可能會選擇創新來應對國外技術性貿易措施。謝娟娟、梁虎誠［25］從理論上分析了TBT對高新技術產品出口貿易的中長期的技術創新促進效應，提出突破技術性貿易壁壘的根本手段是提高出口產品的技術含量。但是，技術性貿易壁壘對出口企業技術創新的影響也受到一些因素的制約，比如巫強［26］指出的出口國企業初始產品質量水平、出口企業定價能力等。另外，綠色壁壘也是一種重要的非關稅壁壘，它反映了進口國對產品的綠色需求，因此出口企業應通過技術創新來跨越進口國的綠色壁壘。同時，出口產業的升級還會帶動其相關產業群的跟進升級。

（二）出口國政策

上述貿易政策在給出口國企業施加壓力的同時，也對出口企業進行技術創新產生一定的推動力，即出口貿易的被動創新效應，出口國出臺的一些政策同樣會對技術創新產生一定影響。戰略性貿易政策理論開創以來，國內外學者們主張政府通過積極的政策干預改變本國企業與外國企業之間戰略性互動所形成的均衡，這將對技術的進步產生重要的意義。

出口退稅在保持出口穩定增長方面有著不可替代的作用。國家通過對不同出口產品確定不同的出口退稅率，對高新技術產品制定較高的出口退稅率，鼓勵出口企業的產品優化。陳林、朱衛平［27］通過構建一個南北間的靜態古諾模型來研究創新激勵政策的有效性，結論表明在一定勞動力資源稟賦結構和勞動力市場環境下，發展中國家的出口退稅和建立新的補貼政策能有效激勵創新產出；但從長遠看，國民教育水平和勞動者素質是決定國家創新產出的根本因素。

新的補貼政策被普遍認同為一種重要的干預政策。政府通過給予從事研發活動的出口企業一定的補貼，既可以增強其在國際市場上的份額，也會促使這些企業進行更多的技術創新活動。Collie［28］構建了一個非同質市場的競爭模型，證明創新補貼政策只有在非同質品市場才有效；Haaland和Kind［29］沿著Collie的思路把不同國家的產品視為具有一定替代效應的非同質品，然后企業進行跨國競爭，結果表明出口創新補貼政策能有效激勵本國創新。

另外，政府通過出口信貸等金融措施為出口企業創造一種相對有利的環境以促進企業進行技術創新。如日本政府針對中小企業信用薄弱而資金不足的情況，通過建立健全完善的中小企業金融體系、成立為中小企業申請貸款提供擔保的機構以及政府認購中小企業為充實自有資本而發行的股票和公司債券等渠道為中小企業技術創新融資提供便利。

五、結 語

本文就出口貿易對技術創新的影響機制進行梳理后發現：這一領域的理論與經驗研究雖較少，但有助于我們理解出口貿易對于技術創新的重要性。同時，已有研究仍存在某些不足，比如，相關機制的研究往往是分別進行的，研究的視角過于狹窄；另外，關于發展中國家出口貿易對技術創新方面的經驗研究也比較缺乏等。

在經濟全球化的今天，出口需求對出口國技術創新的影響將越來越大，尤其是在美國次貸危機引發的全球經濟危機的形勢下，中國的許多出口企業迫于壓力在國際市場上“步履維艱”，出口對技術創新影響的研究具有現實指導意義。針對以上提出的不足，可以對這方面研究進行如下拓展：考察各種影響機制結合起來對技術創新的影響程度、基于中國等出口導向型發展中國家的角度進行研究、探索出口國和進口國特征對出口中學習等效應的差異影響、納入國際典型案例分析等，這些將對中國出口企業提升技術創新能力和避免或減少在國際市場上受到沖擊提供借鑒意義和理論指導。

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