新建本科院校轉型發展研究的幾個重要結論

顧永安

（常熟理工學院 高等教育研究所，江蘇 常熟 215500）

改革開放以來，我國高等教育進入了一個新的歷史發展階段，特別是自1999年教育部頒布《面向21世紀教育振興行動計劃》以來，我國高等教育的規模快速擴張、布局結構重新調整，高等教育實現了跨越式發展，已經由精英教育階段邁入了大眾化教育階段。在此過程中，教育部通過合并升格、獨立升格、轉制升格和轉設等方式，批準設立了一大批本科高校，截止到2012年4月底，新建本科院校數量達到313所，占同期普通本科院校（844所）比例首次超過1/3，達到37.1%。與傳統本科高校相比，新建本科院校在特定的“新建期”既面臨著“黃金發展”的重要機遇，又面臨著“矛盾凸顯”的嚴峻挑戰。如何在高等教育大眾化的背景下實現轉型發展，是擺在新建本科院校面前首要的、嚴峻的問題。筆者對新建本科院校及其轉型發展的若干問題進行了研究并得出以下結論：

一、新建本科院校的基本特征：“新建期”、“地方性”和“應用型”

新建本科院校是一個特定的高校群體概念，特指從1999年起升格的“新”本科院校，它們是在我國高校布局結構調整、高校開始擴招以來，通過合并升格、獨立升格、轉制升格和（獨立學院）轉設的具有全日制本科招生資格的普通本科高校。在這里，需要明確兩個重要的限定：時間——1999年開始；升格——由原來的專科升格為本科高校（轉設形成的新建本科院校相對較少，雖非“升格”而來，但其新建期面臨著許多與“升格”而來的新建本科院校類似的問題；并且，就其從二級學院升格為獨立的本科院校而言，也是一種“升格”）。除了這兩個限定外，新建本科院校還有三個重要的基本特征：

一是處于新建期這個特定的發展階段。“新建期”是新建本科院校的特有概念。在表象層面上，“新建期”更多地指向新建本科院校產生的時間維度，主要是指1999年以來，隨著我國高等教育規模的擴張和體制改革的不斷深化，由多所不同層次、不同類型學校合并或專科學校獨立升格的新型本科院校。相比于傳統本科院校，他們是新建的、缺乏本科辦學經驗的，因而也是特色不明顯、優勢不突出的。與之相適應的是，新建本科院校必須為建成一所合格的本科院校而努力，實現從專科教育到本科教育的辦學層次躍遷。新建本科院校從名義上正式設立到達到國家規定、社會認可的本科辦學水平和質量標準，顯然需要一個較長的建設過程。一般來說，這個過程需要10年左右。 近年來，對新建本科院校的“新”的認識更多地側重于內涵、型態之新。有學者認為，新建本科院校不能僅僅從時間上來界定其是否屬“新”，而應當著眼于辦學思路、人才培養模式和規格等內涵之新。[1]此外，有學者認為基于英國“新大學”的經驗，此類高校可以歸類為中國“新大學”，認為中國“新大學”是在我國高等教育大眾化階段設置的，以本科教育為主，面向區域經濟社會，以學科為依托，以應用型專業教育為基礎，以社會人才需求為導向，培養高層次應用型人才的新型的院校。[2]還有學者認為作為一種“新興高校”，新建本科院校是一個流變的概念。[3]

二是具有鮮明的地方性特色。新建本科院校所在地大多數為地級市，由所在地方政府主管或共建，生源以當地為主，畢業后多數留在地方就業，這就決定了新建本科院校服務區域屬性的地方性。國家賦予新建本科院校的使命也正是以所在地區為服務重點，適當輻射周邊地區。地方性決定了新建本科院校在服務地方中的使命和價值。因此，新建本科院校在轉型發展過程中要認真思考如何緊扣地方性這一服務面向屬性，更多地關注和研究其為地方經濟社會建設服務的辦學目標和應用型人才培養體系的構建。當然，對于一些行業背景比較明顯的新建本科院校來說，也需要面對如何妥善地處理好面向行業性和立足地方性的關系問題。

三是具有應用型這種嶄新的內在特質。新建本科院校是我國經濟社會轉型發展、產業技術升級和高等教育大眾化的共同產物，其主要任務是培養適應地方經濟社會發展需要的應用型人才，這是經濟社會發展和產業升級轉型的需要，也是我國高等教育大眾化背景下新建本科院校使命和職責所在。這就要求新建本科院校在人才培養和科學研究等方面都緊扣“應用”，高度重視“服務社會”職能的履行。[4]22這也就要求新建本科院校應當以培養應用型人才、建設應用型本科院校作為學校的辦學定位，并將“應用型”體現在人才培養、科學研究、服務社會等職能的履行方面，在注重本科層次的“學術學理性”的同時，積極倡導新建本科院校的“職業取向”和“實踐取向”，由此再擴展和深入到學校工作的各個方面。

綜上所述，“新建地方本科院校”、“新建應用型本科院校”是自新建本科院校之后出現的名詞，“地方性”、“應用型”分別強調了其院校的服務面向定位和辦學類型定位。還有學者指出新建本科院校要緊緊抓住學校轉型發展的“新建期”、“應用型”和“地方性”三個“關鍵詞”做文章[5]，就是很好地抓住了新建本科院校的基本特征。

二、新建本科院校的“兩個轉型”：向本科辦學層次和應用型辦學形態轉型

“轉型發展”是指從某一種既定結構與形態向另一種未來結構與形態的整體性位移與變革。[4]導言3新建本科院校轉型發展涉及到新建本科院校從結構到形態、從形式到內涵、從顯性到隱性、從宏觀到微觀等各種不同維度，需要新建本科院校主動應對高等教育生態環境變化而進行調整，在辦學層次躍遷的基礎上努力實現從傳統的學術研究型本科院校向應用型本科院校的轉變。新建本科院校能否自覺而清醒地意識到自身的轉型發展問題，并根據高等教育大眾化生態合理定位，在實踐中解決好轉型發展問題，直接關系到這類院校的生存和發展。

我們認為，在高等教育從精英型到大眾化變革中，新建本科院校必然存在著兩種轉型：一是圍繞人才培養這個中心工作，面臨著從專科層次辦學向本科層次辦學的轉型；二是在學校發展方向或類型上，面臨著從原有傳統辦學形態（研究型、學術型）向新的辦學形態（應用型）的轉型。即從專科層次辦學到本科層次辦學、從傳統學術研究型大學向應用型大學的轉型。在高等教育大眾化背景下，新建本科院校不僅僅是層次提升，而且還有類型轉變，這兩個變化構成了新建本科院校的“兩個轉型”，這是所有新建本科院校面臨的共性問題。實現不了前一個轉型，新建本科院校就不能合理地稱自己為“本科”院校；不進行后一個轉型，新建本科院校就會偏離社會需求這個所賴以產生的堅實基地，并極有可能在激烈的競爭中困難重重，難以實現科學發展。[4]導言3

在這“兩個轉型”中，應用型人才培養是起點、是中心、也是根本。人才培養目標的變化，必然導致科研重心向應用研究傾斜、教育過程重視產學研結合、學校職能拓展出（通過應用型人才和應用研究）服務社會（地方和行業企業）、學校發展方式注重與地方互動。而上述的每一種變革都要求新建本科院校做出相應的各種改革，最終導致學校整體性的變革。我們的研究進而指出：轉型發展是新建本科院校應對新形勢的必然選擇，是全面深刻的變革：它不局限于學校發展的個別問題，而是整個形態、功能和定位的轉變；它關注的不僅是一所高校的當前發展，而是關注到一所高校的可持續發展；它不是外力作用的結果，而是外力推動和內生需要的結合。

三、新建本科院校的內涵本質：新的大學精神、質量標準和教育模式

我們的研究在借鑒相關研究的基礎上，對新建本科院校的內涵界定集中于其作為“新型”大學的內在本質上，對新建本科院校的內涵本質進行了深入剖析，提出新建本科院校的三個“新”特質，即新的大學精神：參與式建設；新的質量標準：社會性標準；新的教育模式：產學研合作。

新建本科院校具有新的大學歷史使命：肩負高等教育大眾化重任，為國家培養合格的應用型人才；依托院校自身優勢，服務地方社會發展；擔當社會進步的先鋒，引領地方文化建設。[4]54-56新建本科院校的使命是社會歷史發展對高等教育提出的要求，是高等教育大眾化、地方化、社會化的體現，體現了來自學生、地方政府、社會各界對高等教育的新需求。新建本科院校在設立之初，就是對這種新需求的積極回應，就已經將滿足這些新需求內化為自己存在的根本價值。因此，新建本科院校之“新”，最核心、最本質的就在于她有著新的大學精神，即：從傳統的旁觀式批判轉向參與式建設，并將其內化為“新”的大學精神的核心內容。綜合分析新建本科院校產生的背景與使命，我們發現，新建本科院校最突出的特質就是強調與社會的直接互動，高度重視和突出“服務社會”職能，以“服務”（多樣性、多元化的社會需求）為導向，通過“參與式建設”，深度融入社會進步的現實進程。

新建本科院校作為一種響應現實社會需求而出現的新型高校，其大學精神的顯著特質就在于強調“參與式建設”，強調教學和科研的服務導向。這就使得新建本科院校的教育質量及質量標準發生了根本性的變化。因為高等教育質量的好壞，最終必須依據高等教育的目標；而高等教育目標又是與高等教育的職能密切相關的。因而，高等教育職能和目標的分工分化，導致了高等教育質量內容及質量評價標準的差異。新建本科院校之所以要有新的質量和質量標準，根源就在于其職能和目標的“新”。這樣，新建本科院校從傳統的注重教育的“內在標準”或“學術標準”轉向“外在標準”或“社會標準”，以促進人的發展為基礎、將適應社會需要作為衡量教育質量的根本標準，這是一種新的質量標準。

新的大學精神與新的質量標準，將會導致新建本科院校產生新的發展模式。從學校層面看，這種新的發展模式突出表現為學校在與區域經濟社會的直接互動中不斷發展，也即“校地互動”；從學校的教育教學活動層面看，這種新的發展模式體現為一種新的教育模式，即產學研合作教育：從傳統的教學與科研相結合轉向教學、科研、生產（應用）三結合；從封閉的學校內部培養走向開放的社會合作育人；從合作育人的人才培養模式發展走向合作育人、合作辦學、合作就業的現代教育模式。[6]

這三“新”，既是新建本科院校之“新”的本質內涵，又構成了新建本科院校轉型發展的內在動力。

四、新建本科院校轉型發展的目標歸宿：創建應用型品牌大學

新建本科院校轉型發展不可能一蹴而就，一般會經歷以下三個階段，即建設合格本科院校、培育辦學特色、創建品牌大學。[4]98

新建本科院校在新建之初，必然面臨著如何建設成為一所“合格的”本科院校的任務，真正實現從專科層次辦學到本科層次辦學的轉型。這需要實現觀念上轉型，也需要實現行動上的轉型，并為轉型提供必要的物質基礎和制度保證。從外延方面看，合格的本科院校需要滿足本科教學的基本條件，包括經費投入、場地建筑、設施設備、隊伍配備、制度規范等等。從內涵上看，主要表現為新建本科院校能夠實質性地履行起人才培養、科學研究、社會服務和文化傳承與創新的高等教育職能，培養出合格的本科人才，進行一定的科學研究，直接參與社會建設并做出一定貢獻。

學校的辦學特色是指一所大學圍繞組織的使命、目標和任務在運行、發展和變革過程中通過與社會環境的長期交互作用而形成的相對穩定的、個性化的、優良的辦學風格和辦學特征。在當前高等教育競爭日趨激烈的態勢下，一所大學要在競爭中贏得主動權，靠的不應是規模做大和層次提升，而應該是辦學特色和自身品牌。對于一所大學來說，由于它是一個系統，涉及方方面面工作，哪一方面都可以有自己的特色追求，都可以形成自身的品牌。在一定意義上講，辦學特色所追求的就是品牌，而品牌所依賴的就是辦學特色。

新建本科院校在建成合格本科院校和培育辦學特色的基礎上，還需要通過對高等教育市場細分，尋找到符合高校實際的市場定位，并通過特色和個性化吸引顧客。要在“合格”的基礎上，將已有的特色進行有機整合，進而形成大學的品牌，以整體的、穩定的形象面向公眾并獲得社會認可，進而創建一所特色鮮明、質量著稱的品牌大學。

建設合格的本科院校、培育辦學特色和創建品牌大學，從邏輯上看，是新建本科院校轉型發展的三個前后相繼的階段；但事實上，這三個階段往往是相互交錯、相互依存的。特別是當新建本科院校在發展之初就全面規劃、統籌推進時，這三個階段幾乎是同時發生的。可以說，這三個階段是新建本科院校在高等教育大眾化背景下，根據自身特殊的內外環境，在推進轉型發展的道路上，一步一步地走向個性化的過程，也是高等教育真正實現分類發展、錯位發展的過程。[4]105

新建本科院校轉型發展的第三階段也就是這類院校發展的目標歸宿，即創建一所應用型品牌大學。在這里，應用型品牌大學有兩個顯著特征，一是應用型大學，二是品牌大學。辦應用型大學，是新建本科院校在高等教育大眾化背景下的必然選擇，其核心是強調通過培養應用型人才和提供應用技術研究參與社會進步。新建本科院校要實現科學發展、可持續發展，必須將培養應用型人才和服務社會這兩大職能緊密結合起來，使二者相互促進、共同提高。創建品牌大學，則是新建本科院校在高等教育大眾化背景下應對激烈的院校市場競爭的迫切需要，其核心是要形成為社會公認的大學品牌。[4]122創建品牌從兩個方面展開，一是要形成自己的特色（根據自己的歷史傳統、區域特點、目標市場等），二是要以優質為前提（質量主要不是縱向對比的質量，而主要是指與相對于社會需求的質量）。

五、新建本科院校轉型發展的理念與模式選擇：走創業型大學之路

當下，關于創業型大學的研究與實踐很多，筆者認為創業型大學不是一種高校類型，而是一種新的大學理念與發展模式。新建本科院校應該選擇“應用型大學”這個發展目標，而其達至目標的一種好的可能方式就是走“創業型大學”之路。龔放教授曾經提出一個觀點：“美國高等教育學領域的著名學者伯頓·克拉克所倡導的‘創業型大學’可以成為新建本科院校發展的新范式。”[4]序（4）我們的研究就是用大量實例論證了在中國國情下新建本科院校走“創業型大學”之路，不僅是合理的，而且是可能的。伯頓·克拉克在《建立創業型大學：組織上轉型的途徑》（1998）和《大學的持續變革——創業型大學新案例和新概念》（2004）中，具體分析了特文特大學、沃里克大學、斯特拉斯克萊德大學、恰爾默斯技術大學和馬凱雷雷大學的轉型創業實踐。這些大學當時均屬于歐洲二流、三流大學，位于高等教育的邊緣地帶，在激烈的大學競爭中它們面臨嚴峻的生存壓力。在這種情況下，這些大學要想求得生存和發展，就必須以積極主動的心態面對外在環境和內在發展的變革需要，努力尋求多元化的資金來源、積極爭取盡可能多的大學自主自治權利。正是這種創業的努力，這些原來名不見經傳的高校實現了自身的快速發展，很快躋身于一流大學行列。伯頓·克拉克稱這種變革反應為“創業型反應”，并總結出“多元化的籌資渠道”、“強有力的駕馭核心”、“拓寬的發展外圍”、“激活的學術心臟”和“整合的創業文化”等創業型大學的五個因素。[7]

目前，我國已進入高等教育大眾化階段，世界高等教育發達國家上世紀中后期以來所經歷的社會需求和大學反應的嚴重失衡現象正在我國“重演”。我國的高等教育系統面臨著與他們當年相同的或相似的問題和難題，我國新建本科院校由于其新建、后起、弱勢的校情（在目前我國高等教育體系中處于類似于伯頓·克拉克所說的“二三流大學”位置）、發展現狀（相對邊緣的地位、嚴峻的生存發展壓力等）與一些國外創業型大學有諸多相似之處。

如何變問題為機遇、在困境中謀發展？對照創業型大學，他們的轉型經驗和創業型大學理念對新建本科院校的發展具有重要的借鑒意義。

第一，堅定不移地走轉型發展之路。高校的分化不僅是一種必然的趨勢，甚至已經成為現實，新建本科院校必須更加明確、更加主動地走“應用型大學”之路。雖然目前這類高校面臨較深的觀念制約、較不利的政策環境，但是新建本科院校要積極行動起來，主動適應變化了的社會環境。國外創業型大學的轉型實踐證明這是一條可行的、有前途的發展道路。

第二，重視各方面因素的協調配合。創業型大學的五個因素是相互作用的，但是每個孤立的因素卻幾乎毫不重要。轉型要求進行整體的結構性變革——從管理核心到外擴外聯機構，從經費來源到學術重組——并形成接受這種變革的全面的內部氣候。綜觀國內新建本科院校轉型發展之路，與國外創業型大學的“創業”之路多有不謀而合之處，但在轉型發展中如何使各方面因素協調配合以整體推進，尚有許多工作要做。

第三，確立問題就是機遇的態度。國外創業型大學面對轉型中紛繁復雜的問題，善于變問題為機遇。如在改革之初，特文特大學的決策和管理層曾經提出“問題即是機會”的綱領性口號，這給了學校在困境中創業求存以極大的精神原動力。[4]320新建本科院校在轉型發展過程中面臨著很多問題，既有內部的問題，也有外部的問題。洞悉問題的根源、著手解決問題，正是發展的核心。

第四，形成強有力的領導核心。國外成功的創業型大學都有一個強有力的駕馭中心，只有那些沒有雄心壯志的大學才無視這種需要。新建本科院校在其轉型發展的“創業”過程中，尤其需要一個有雄心、有魄力、有能力的領導核心。根據我們對新建本科院校的調查分析，那些轉型比較成功、發展得比較好的新建本科院校，都有這樣一個強有力的領導核心，引領和推動著學校的轉型發展。

六、新建本科院校轉型發展的主旋律：提升內涵建設水平

轉型發展必需全面提升學校的綜合實力，必需通過扎扎實實的內涵建設來實現。內涵建設的內容很多，人才培養、專業建設、學科建設、隊伍建設、制度建設和大學文化建設等六個重要方面，既是新建本科院校實現轉型需要著力推進的內容，也是新建本科院校內涵建設的重要內容。其中，人才培養是中心工作，專業建設是基礎，學科建設是龍頭，隊伍建設是關鍵，制度建設是保障，大學文化建設是軟實力。[4]導言8

其一，人才培養。人才培養的轉型是新建本科院校轉型發展的應有之義，也是最具基礎性的轉型。由于教學是大學最核心的職能，教學工作（人才培養）是學校的中心工作，人才培養方面的轉型，對于新建本科院校其他方面的轉型發展，具有牽一發而動全身的意義。“兩個轉型”要求新建本科院校在人才培養的目標、規格、體系、方案、途徑、方法、評價等方面必須進行相應的變革。

其二，專業建設。專業是高等學校與社會聯系最緊密的紐帶之一，專業建設是新建本科院校明確辦學定位、凝練辦學特色的主要課題，也是新建本科院校加強內涵建設、推進轉型發展普遍重視和關注的問題。新建本科院校專業建設的核心問題主要有：根據地方經濟社會發展需求調整專業布局、優化專業結構；解決好新辦專業的問題；設定合理的人才培養目標；深入開展符合應用型人才培養規律的培養模式改革、抓緊課程與教材建設等。

其三，學科建設。學科建設在新建本科院校實現層次提升、向應用型轉型和辦出特色方面具有重要意義。新建本科院校在學科建設中要堅持三個基本的價值取向。在目標取向上要堅持培養應用人才、服務地方發展，強化知識的體系性、應用性和技術研究；在建設思路上要堅持重點建設、特色發展、交叉補助，整體設計學校的學科建設；在建設途徑上要堅持產學研結合，以使學科獲得持久的生命力。

其四，隊伍建設。一切發展的推動力量都是人，隊伍建設是新建本科院校轉型發展的主體。師資隊伍建設的重點是實現從專科教師向本科教師轉型、從學術型教師向應用型教師轉型，主要任務有：校地共建，推動師資隊伍向“雙師素質”轉型發展；積極引導，推動青年教師的應用型轉型發展；突出特色，推動新專業師資隊伍的轉型發展；明確目標，加強高層次人才的引進與培養。管理隊伍建設轉型的核心任務是要實現觀念轉變、思維轉變和作風轉變，從而解決好發展戰略問題、精神狀態問題和行動實踐問題，建設的重點內容包括：把握高等教育發展的總體趨勢、理解新建本科院校的類型特征、明確新建本科院校科學發展的戰略問題、培養推動轉型發展的創業品格等。

其五，制度建設。制度建設是新建本科院校改革與發展的前提和可持續發展的基礎，也是新建本科院校轉型發展的核心內容之一。對于新建本科院校而言，由于處于探索階段而存在制度滯后、制度不健全等諸多問題，它已經成為制約新建本科院校科學發展的瓶頸。可以預見，隨著高等教育大眾化的發展，高校之間的競爭將會日趨激烈，新建本科院校要想在未來高等教育市場激烈競爭中搶得先機，就必須大力加強制度改革與體制機制創新。簡而言之，新建本科院校制度建設的目標指向就是現代大學制度，其核心是在國家的宏觀調控政策指導下，大學面向社會，依法自主辦學，實行科學民主管理。根據新建本科院校的實際情況，制度建設的當前突破口主要集中在大學章程建設和學院制改革，通過這兩項制度建設可以帶動學校的整體改革。

其六，大學文化建設。大學文化是高校生存和發展的根基和靈魂。新建本科院校的轉型發展，文化既是根本動力、又是最終目的。新建本科院校轉型發展期的大學文化建設，應當廣泛借鑒國內外大學文化建設的成功經驗，堅持先進性與特色性相結合、傳統性與應用性相結合、普遍性與區域性相結合、繼承性與創新性相結合、科學精神與人文精神相結合等基本原則，全面把握大學文化建設的內涵，整體推進，協調發展：樹立“文化興校”戰略、制定大學文化建設發展規劃、建立大學文化建設長效機制、完善大學文化建設管理體制、構建大學文化建設標準體系。

[1]王峰.新建本科院校：概念、特征及發展戰略[J].南昌工程學院學報，2008（2）.

[2]枊友榮.中國“新大學”：概念、延承與發展[J].教育研究，2012（1）.

[3]劉自團.世界新興知名高校的發展機制研究[C].瞭望世界的風景：國際比較教育研究報告集.南京：江蘇教育出版社，2011：169-170.

[4]顧永安，許霆，陸正林，等：新建本科院校轉型發展論[M].北京：中國社會科學出版社，2012.

[5]傅大友.新建期、應用型、地方性：新建本科院校轉型發展的關鍵詞[J].中國高等教育，2010（22）.

[6]吳巖.解讀〈中國產學研合作教育發展宣言〉[EB/OL].http：//edu.people.com.cn/GB/8 216/10253791.html.

[7]伯頓·克拉克.建立創業型大學：組織上轉型的途徑[M].王承緒，譯.北京：人民教育出版社，2003：1-8.