系統(tǒng)論視角下創(chuàng)新基金績效評價(jià)研究

1.問題的提出

科技計(jì)劃通常是指由政府部門為實(shí)現(xiàn)特定的戰(zhàn)略性的科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展目標(biāo)而制定，推行，主管并對其負(fù)責(zé)的方案，科技計(jì)劃的實(shí)施一般以一系列具體的科技項(xiàng)目的為載體[1]。科技型中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新基金（以下簡稱“創(chuàng)新基金”）是1999年經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的用以扶持科技型中小企業(yè)發(fā)展的專項(xiàng)資金，目前，它已被列入國家科技計(jì)劃體系。[2]科技資源的緊缺是發(fā)展中國家普遍存在的問題，如何使有限的資源發(fā)揮應(yīng)有的作用，如何減少甚或避免科技計(jì)劃執(zhí)行活動(dòng)中資源的浪費(fèi)，如何使科技計(jì)劃總體戰(zhàn)略目標(biāo)能夠得以實(shí)現(xiàn)，又如何為政府的進(jìn)一步?jīng)Q策提供參考，科技計(jì)劃的績效評價(jià)起著關(guān)鍵的作用，而以系統(tǒng)思想來分析績效評價(jià)系統(tǒng)各要素及要素之間的關(guān)系又是進(jìn)行績效評價(jià)的前提。

2.系統(tǒng)評價(jià)思想概述

時(shí)至今日，對于“系統(tǒng)”這個(gè)概念尚沒有統(tǒng)一的定義，盡管沒有統(tǒng)一的界定，但離開以下三個(gè)特征不成系統(tǒng)：第一，系統(tǒng)是由要素組成；第二，要素間具有相互影響、相互作用、相互依賴的關(guān)系；第三，由要素及要素間關(guān)系構(gòu)成的整體具有特定的功能。[3]本文對系統(tǒng)定義如下：系統(tǒng)是由互不相同、相互依賴、相互作用的要素有機(jī)組成的受到外界環(huán)境影響的具有特定功能的整體。依照上述的定義，科技計(jì)劃也符合系統(tǒng)特征的要求，因此科技計(jì)劃也是一個(gè)系統(tǒng)。科技計(jì)劃的評價(jià)，也就是將科技計(jì)劃作為系統(tǒng)來評價(jià)。對于科技計(jì)劃這個(gè)系統(tǒng)，其自身又可以分解為若干子系統(tǒng)或者要素。把科技計(jì)劃當(dāng)成是一個(gè)由相互聯(lián)系的要素構(gòu)成的系統(tǒng)來評價(jià)是系統(tǒng)評價(jià)的邏輯起點(diǎn)。科技計(jì)劃這個(gè)系統(tǒng)雖然復(fù)雜，但它在內(nèi)容上通常又是科技計(jì)劃評價(jià)的評價(jià)客體，也即是科技計(jì)劃評價(jià)系統(tǒng)的一個(gè)要素或者子系統(tǒng)。

3.創(chuàng)新基金評價(jià)系統(tǒng)的分析

按照系統(tǒng)論的思想，系統(tǒng)是由相互聯(lián)系，相互作用的要素組成的有機(jī)整體，評價(jià)系統(tǒng)也不例外。要素是系統(tǒng)的重要組成部分，撇開要素談系統(tǒng)，過于抽象，如同無磚之房。要剖析創(chuàng)新基金的評價(jià)系統(tǒng)，就要先從組成評價(jià)系統(tǒng)的要素入手。以下本文對創(chuàng)新基金評價(jià)系統(tǒng)要素的具體分析。

創(chuàng)新基金的評價(jià)活動(dòng)是評價(jià)主體按照特定的評價(jià)目標(biāo)通過評價(jià)設(shè)計(jì)（評價(jià)理論、評價(jià)指標(biāo)、評價(jià)準(zhǔn)則、評價(jià)方法等）對評價(jià)客體進(jìn)行評價(jià)最后得出評價(jià)結(jié)論的過程。評價(jià)主體、評價(jià)目標(biāo)、評價(jià)設(shè)計(jì)、評價(jià)客體、評價(jià)結(jié)果這些是創(chuàng)新基金評價(jià)系統(tǒng)的基本要素。這些評價(jià)要素之間的關(guān)系如圖1所示。

3.1 創(chuàng)新基金評價(jià)系統(tǒng)的主客體

對于我國的科技計(jì)劃來說，科技計(jì)劃取得的成果是為了服務(wù)于整個(gè)社會(huì)大眾的，其價(jià)值主體都應(yīng)該是社會(huì)大眾。然而在具體的評價(jià)過程，社會(huì)大眾都成為評價(jià)主體是不可能的，科技計(jì)劃的價(jià)值主體一般與評價(jià)主體是分離的。顯而易見，創(chuàng)新基金的實(shí)際評價(jià)主體是評價(jià)專家，統(tǒng)計(jì)人員，財(cái)務(wù)審核人員，這些專門人員承擔(dān)著創(chuàng)新基金實(shí)質(zhì)性的評價(jià)工作。一般來說，價(jià)值客體與評價(jià)客體是重合的。創(chuàng)新基金項(xiàng)目的評價(jià)對象因評價(jià)的不同階段而不同。項(xiàng)目的立項(xiàng)審核，立項(xiàng)后項(xiàng)目實(shí)施過程中的監(jiān)理，項(xiàng)目完成時(shí)的驗(yàn)收以及項(xiàng)目完成后的評價(jià)對象各不相同。宏觀上的創(chuàng)新基金的評價(jià)客體是政府目前這一專項(xiàng)資金的實(shí)施效果，也就是設(shè)立創(chuàng)新基金的目標(biāo)。

3.2 創(chuàng)新基金系統(tǒng)評價(jià)目標(biāo)

創(chuàng)新基金的系統(tǒng)評價(jià)目標(biāo)也就是創(chuàng)新基金的目標(biāo)：一是扶持和引導(dǎo)科技型中小企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新活動(dòng)，促進(jìn)科技成果的轉(zhuǎn)化，培育一批具有中國特色的科技型中小企業(yè)，加快高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程。二是吸引和帶動(dòng)地方政府、企業(yè)、風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)和金融機(jī)構(gòu)對科技型中小企業(yè)投資，逐步推動(dòng)建立起符合市場經(jīng)濟(jì)客觀規(guī)律的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化投資機(jī)制。

3.3 創(chuàng)新基金系統(tǒng)評價(jià)設(shè)計(jì)

根據(jù)上述兩個(gè)目標(biāo)，事先要建立一套評價(jià)指標(biāo)，依靠某種評價(jià)準(zhǔn)則，并且用適合的評價(jià)方法去評價(jià)整個(gè)創(chuàng)新基金績效這個(gè)過程就是系統(tǒng)評價(jià)設(shè)計(jì)。從歷年創(chuàng)新基金年度總結(jié)報(bào)告可以看出，評價(jià)工作多是通過發(fā)放問卷來獲取評價(jià)數(shù)據(jù)。問卷調(diào)查是目前創(chuàng)新基金績效評價(jià)的主要方法。問卷調(diào)查形成的年度報(bào)告雖有較豐富的數(shù)據(jù)資料，但這些數(shù)據(jù)都是單項(xiàng)的反應(yīng)，沒有評價(jià)準(zhǔn)則，就無法綜合這些數(shù)據(jù)得到最終的結(jié)論。

結(jié)語

科技計(jì)劃的制訂和實(shí)施是各國科技戰(zhàn)略具體表現(xiàn)。即使是政府，其掌握的科技資金和科技資源也是有限和稀缺的，政府的投入是有預(yù)期目標(biāo)的，這個(gè)目標(biāo)是社會(huì)公眾能夠獲得最大效益，即使用最小投入獲得最大的效益。科技計(jì)劃里的這個(gè)效益指的是科技創(chuàng)新效率和科技產(chǎn)品帶給全社會(huì)的貢獻(xiàn)。如何使科技計(jì)劃能夠合理并達(dá)到這個(gè)社會(huì)效益，從某種意義上，需要建立科學(xué)合理的績效評價(jià)制度。本文以系統(tǒng)的思想粗淺的交代了創(chuàng)新基金系統(tǒng)評價(jià)基本要素，希望能夠?yàn)閯?chuàng)新基金績效評價(jià)模式的建立，方法的確立做出一些鋪墊工作。

參考文獻(xiàn)：

[1]魏海燕.科技計(jì)劃的評估方法及其應(yīng)用研究[J].科研管理，2007.3

[2]張玉華，唐穎等.國家科技計(jì)劃體系現(xiàn)狀分析[J].中華醫(yī)學(xué)科研管理，2010.2

[3]周德群.系統(tǒng)工程概論[M].北京：科學(xué)出版社，2005.11

作者簡介：

梅燁丹（1987-），男，江蘇宜興人，華東交通大學(xué)經(jīng)管學(xué)院碩士研究生，研究方向：企業(yè)管理。