完善我國創新制度體系的思考

黃培光

摘要：21世紀是科技、人才和文化激烈競爭的世紀，說到底是創新人才、創新能力的競爭。創新能力的培養不僅僅是單個家庭、企業或者政府的責任，也是每個公民適應新時代發展自我提升的內在要求。我國對創新的重視不斷激勵和鼓舞著我國創新事業的發展，然而相較于美國較為完善和體系化的鼓勵創新、培養創新能力、保障創新的制度來講，我國的創新人才培養體制還存在著許多的不足和缺陷。改革和完善我國創新人才培養體制、打造創新文化氛圍、建立制度性的創新體系，對我國不斷發展進步適應新的時代要求和建設有中國特色的社會主義偉大事業都有著重大的理論和實踐意義。

關鍵詞：創新能力；創新文化；美國創新制度

中圖分類號：D911.04 文獻標識碼：A文章編號：1008-6269(2012)04-0090-05

創新是一個民族進步的靈魂，是一個國家興旺發達的不竭動力，也是一個政黨永葆生機的源泉。從人類歷史的發展進程來看，創新不斷推動著人類社會的巨大進步，也使得社會的發展不斷突破歷史局限。美國獨具特色的創新制度體系不僅使美國的創新能力一直居于世界前沿，也使其綜合國力獨居世界首位，有很多值得借鑒和學習的地方。

一、美國創新制度概述

在經濟、科技全球化的背景下，美國作為世界上創新能力最強的國家，在鼓勵創新、培養創新人才、保障創新成果方面有著較為完善的制度體系。盡管受到2008年國際金融危機的影響，美國的經濟實力明顯下滑，但其創新能力在世界上的排名仍然首屈一指。瑞士洛桑國際管理學院發布的《2011-2012年全球競爭力報告》顯示，美國位列第一（與香港并列）[1]，這主要得益于其強大的科技研發、創新能力和美國較為完善的創新制度、創新體制、創新文化的保駕護航。

（一）美國鼓勵創新的法律制度

自20世紀80年代以來，美國制訂的有關促進技術創新的法規達20多個，它們對政府和國家科研機構的職能以及它們與大學、企業的合作關系、專利和知識產權保護、財政和稅收政策、勞動力的教育與培訓、政府采購制度以及宏觀經濟環境等諸多方面都做出了具體明確的規定，形成了比較有效的技術創新運行機制和包括產、官、學、軍在內的國家技術創新體系，其科研成果的轉化率已從20世紀80年代的20%提高到現在的60%以上[2]。

1.《史蒂文森-威德勒技術創新法》。該法1980年頒布，1996年，進行了修訂，改稱為《1996年美國聯邦技術轉讓法》。美國技術創新法的制訂旨在促進美國的技術創新，支持國內技術轉移，加強和擴大各科研機構與產業界之間在技術轉讓、人員交流等方面的合作，同時它對于提高各部門的勞動生產率、創造新的就業機會、穩定物價、提高產品在國內外市場上的競爭力等都起著積極的作用。

2.《小企業創新發展法》。該法1982年通過，依此制定了中小企業創新科研計劃，鼓勵中小企業挖掘自身技術潛力，為創新技術、產品和服務的起步與研發階段提供資金支持，并鼓勵其創新市場化。2000年，美國政府對該法進行了補充修改，并將中小企業創新科研計劃的法律時效延續至2008年9月30日。

3.《為有意義地促進杰出技術、教育與科學創造機會》（簡稱《美國競爭法》）。該法2007年8月通過，被譽為美國未來幾年科學事業的路線圖，它涉及美國聯邦政府的6個機構，而這份法案本身則是對2005年10月美國科學院發表的《站在正在聚集的風暴之上》的全面回應，該報告要求通過加強美國的研究和教育系統以確保國家經濟的健康發展。

4.美國保護創新成果的知識產權法律。美國政府特別重視對高科技知識產權的保護，對尖端高科技出口采取封鎖或限制政策，限制國外企業收購美國高科技企業，例如國會嚴格審議了聯想對IBM個人電腦事業部的收購案。專利制度是美國政府用來刺激科技發展，促進技術創新的有力措施。1972年的《技術評估法》、1984年的《國家合作研究法》、不斷隨著時代變化完善的《促進實用技藝進步法案》（《美國專利法》）等都為技術創新的發展提供了法律上的保障。美國是世界上擁有有效專利最多的國家，美國企業的創新成果保護意識也非常強烈。

5.支持創新的主要政策。（1）2006年1月31日，美國總統布什在國會發表的國情咨文中宣布了“美國競爭力計劃”，通過大力支持物質科學的基礎研究和能源研究來提升美國的競爭力。（2）2006年2月7日，布什在提交給國會的2007年度財政預算中提出，在未來10年中要將美國國家科學基金會(NSF)、國家標準和技術局(NIST)核心項目和能源部(DOE)科學辦公室的研究經費總額增加一倍。（3）2009年、2011年，美國接連發布兩份創新戰略報告，表示將推動可持續增長和高質量就業，保障經濟增長和繁榮昌盛，奠定創新的核心地位。（4）美國是世界上第一個比較系統地制定支持中小企業科技進步的政策的國家，法規允許中小企業與政府共同出資進行研究并取得專利權，鼓勵將知識產權注冊給中小企業，要求國家實驗室促進成果向企業轉移，拿出部分資本支持中小企業的科技研究，允許企業使用國家實驗室等等。在股票市場上還開辟了NASDAQ市場，專為中小型科技企業提供直接融資渠道[3]。

（二）美國培養創新能力的教育制度

創新教育承載著培養創新人才和社會發展的歷史重任。而美國可以說是世界上創新型人才最多的一個國家，研究美國創新教育的經驗，對我國培養創新人才、構建創新教育體系具有巨大的啟發意義。

1.重視創新教育理念、開拓思維的教育方式。在美國，無論是政府教育部門，還是其它行政部門，以及民間組織、企業、大專院校等都大力提倡并積極創造條件鼓勵創新，在全美上下形成了良好的創新教育環境和氛圍。

2. 注重培養學生自由、獨立精神。上世紀90年代，美國理論界提出在大學校園內教學活動與后勤活動相互協作構筑一個“無縫環境”，能夠有利于學生在教室內與教室外獲得更多的學習機會，從而有利于學生創新知識的掌握和創新能力的培養。美國實行地方分權制，以州為單位獨立行使教育管理權力，獨立管理教育事業，全國沒有統一的課程標準，甚至沒有固定的教科書，教師可以根據學生特點靈活掌握教學內容和教學方式方法，這種靈活自由的教學方式，不要求學生學會多少知識，而重視學生的態度和學習體驗，也更能培養學生的學習興趣和創新思維能力。

3.充足的創新型教育經費保障。美國教育經費主要來自三方面：政府、企業贊助和社會捐贈。美國的研發預算主要分撥給國家科研機構、企業和學校，并且學校在三者之間能夠達到三分之一的比例。2009年末奧巴馬政府發起了新一輪“教育創新”的運動，目的是為提高美國學生在科學、技術、工程和數學（STEM）方面的能力。在政府大量教育經費的保障之外，美國還有很多支持教育的基金，其中最著名的是“創新教育基金會”。該基金會以協助個人與組織發展創意潛能為宗旨，致力于創新、創意發明與領導的培訓工作。同時，一些校友畢業成功后對學校的反哺捐贈也是美國學校教育經費的主要來源。

4.獨立、自由的學術精神，良好的校園文化環境。“自由之思想，獨立之精神”是美國學術研究和創新精神的最好凝練。美國從初等教育開始就重視培養學生的懷疑和研究精神；學生在高中階段就可以選修大學的課程并承認學分；到大學階段后，學生有更多的機會參與創新研究，甚至得到世界級大師的指點。學校是創新教育實施的主要場所，學校教育對創新人才的成長有十分重要的影響。

（三）美國企業創新制度

美國國家創新體系另一個突出的特點，就是千方百計讓企業成為技術創新和產業化的主體。通過創造一個健康的鼓勵競爭的商業環境，從而刺激技術創新，推動美國科技和社會的進步，同時通過企業的營利模式將創新成果轉化成經濟利益，創造財富、帶動社會發展。

1.美國政府注重對企業科技創新的投入。從20世紀50年代到80年代，美國政府科技撥款中投入企業的比例一直維持在50%以上，最高的時候達到69.6%；80年代以后，隨著企業科技實力的提高，這一比例有所下降，但仍高達40%左右；進入21世紀，美國政府的研發預算主要分撥給國家科研機構、企業和學校，并逐漸形成了三者均勻分成、三足鼎立的格局[4] 。

2.美國企業注重創新能力，自主研發創新產品。在快速更新的科技時代和知識經濟時代，美國企業家深知創新是企業生存的靈魂，創新文化是大多數美國企業家和企業內部都非常重視的。2008年的金融危機讓很多企業入不敷出，但據《華爾街日報》公布的一項統計報告顯示，在除汽車和醫藥企業外的美國28家大企業中，2008年第四季度收入雖較前一年同期下降了7.7%，但研發費用只微幅下降了0.7%。其中，微軟、IBM、波音、杜邦、卡特彼勒等許多巨無霸企業研發開支還出現了明顯增長[5]。 美國很多企業都有多個技術中心構成的健全研究系統，有實力的公司還會在其他國家建立研究與開發中心，吸引世界創新人才，不斷提高企業創新水平和能力。

3.美國支持中小企業創新的特別制度。美國中小企業的創新，采用政府牽頭、以多方共同協作研究的模式。政府針對中小企業的資金和技術短缺問題，通過設立多項政策性研發計劃，加強與高校聯合，把中小企業納入研究項目的計劃中，給予硬件和資金上的支持，同時通過財政專項補貼政策、財政低息貸款政策、財政擔保政策、稅收扶持政策等予以優惠，以使中小企業有足夠的經費和精力投入到創新研發中，逐漸形成了一系列的創新服務機構，代表性的是中小企業創新服務體系。該體系由政府職能部門、政府綜合性服務機構、行業協會以及民間機構四個層次構成，通過政府設立和實施科技計劃推動技術向中小企業的轉移，為其創新技術提供有利的外部條件和技術支持[6] 。

（四）美國創新體制的啟示

從美國創新制度的發展和實踐中，對于創新工作，我們可以總結出以下幾點啟示：一是要建立完善的法律制度保障；二是要施行大力支持創新的政策；三是發展創新教育培養創新人才和營造良好氛圍吸引知識精英；四是企業要加大自主研發力度，設立自主創新研究機構；五是社會各界要支持對創新成果的保護。

美國創新的發展很大程度上得益于制度的保障。美國的創新制度體制，經過不斷地探索和實踐，已經在全美國逐步建立了具有創新精神、體系完備、覆蓋全面、內涵豐富的創新文化。這種在制度保障下塑造起來的創新文化逐步走向正軌，美國的基礎研究系統已經形成良性循環，長期處在世界科技巔峰自行運作，無須政府干預和主導。而在科技、教育創新方面，把創新作為核心目標，將創新能力培養、創新制度保障和創新文化塑造貫穿于科技和教育的發展過程中，創造良好的校園環境、開拓思維的教育方式，培養學生的獨立創造能力。在企業方面，提供大量有利于企業獨立創新的政策，提供相應的法律保障和支持，企業自身也不斷地創新和升級，使自己能夠在世界快速發展的浪潮中得以延續。

二、我國創新制度問題分析

（一）缺乏體系性創新法律制度

目前，我國有關于科技領域的法律法規較少，如《科學技術進步法》、《促進科技成果轉化法》、《科學技術普及法》等，且主要局限于科技領域，以科技研發成果和技術規范為主，缺乏關于創新科技的全面規定。在我國教育的法律法規中，缺少關于創新教育的規定，創新教育更多以政策的形式緩慢地推行，缺乏強有力的實施保障。在企業方面，雖然我國立有《中小企業促進法》，但過于籠統，缺少配套的政策與之對應，也沒有完善的中小企業創新法律支撐體系。

（二）創新教育制度、方式需進一步完善

1.缺少創新教育的制度保障。我國現有的教育法律中涉及創新教育的內容較少，關于創新教育的方法和內容更多的以政策的形式存在。由于缺少創新教育的校園環境和強有力的法律制度保障，我國的創新教育缺乏連續性、系統性和全面性，對學生創新能力的培養和考核模式也較為單一，難以有效和系統地培養創新人才。

2.缺乏系統的創新教育體系。目前，我國并未形成體系性的創新教育體系：一是沒有規定創新教育制度的法律法規；二是沒有形成涵蓋大中小學和社會各行業的創新教育支持系統。在缺乏制度性保障的條件下，創新教育的實施具有很大的空間和彈性，難以得到有效實施。國家支持教育創新的項目也大都以知識競賽、模型制作形式，缺乏對學生真正動手能力和創造能力培養鍛煉的校園科技項目。我國目前也沒有對創新教育的考察機制，創新教育的落實情況良莠不齊，難以考察創新教育的實施情況。

3.課程設置過于僵化，缺少創新理念。在應試教育的大背景下，我國教育在課程的設置和教學方式上面過于單一和僵化，一切都以考試為中心，老師講課缺乏創新理念，學生聽課也顯得呆板。同時，學校缺乏獨立自主的學術精神，校園行政化對學校教學秩序和教學質量起到了嚴重的干擾和阻礙，在這樣的環境下難以培養出具有獨立人格和創新意識的學生。

（三）企業創新能力需進一步提高

我國企業的創新能力在世界范圍內比較弱小。近些年一些大的企業逐漸意識到核心競爭是創新，但對于絕大多數的企業來講，創新仍然是一個很大的難題。首先，我國企業的創新能力薄弱。我國企業的生存模式大都建立在對成熟的商業模式的模仿，在產品上也都以模仿制造為主，企業在建立之初沒有自己核心競爭力的產品，在發展過程中急于求成難以有效地保持好創新和發展的節奏，使得企業往往注重經濟效益而忽視對產品的研發。其次，政府關于企業創新的支持不足。當前我國政府對中小企業科技創新的政策支持和引導仍顯不足，主要表現為缺乏正確的評價體系和監管的政策依據，對不同的創新課題和項目不能靈活采用相應的資源投入方法，對創新性投資引導不到位，導致中小企業不能準確把握科研創新的方向，出現重復投資、資源浪費以及創新滯后的負面影響。再次，企業創新意識淡薄，創新投入少。我國很多企業由于資金短缺、對企業創新的重視程度不夠和害怕創新，導致很多企業要么不創新，要么采取“追趕型”策略，長期被動地適應世界制造產業加工環節的快速轉移需求，而沒有能力占據世界產業和科技創新的戰略前沿。這種客觀事實成為我國企業尤其是中小民營企業自主創新的最大阻力。同時我國企業生產環境的復雜，企業生產資金尚難以充分保障，對企業創新的投入更少，在模仿抄襲經濟模式和產品的怪圈里不斷循環和打轉，難以走出具有自己特色的發展道路。

（四）創新人才、創新文化缺乏

我國目前面臨的一個很大的問題就是創新人才的缺乏?！拔覈娜瞬艑W專家則嘆息說，目前國內普遍存在的人才標準不統一、人才培養機制不健全、評價體系不科學、激勵機制不完善、培養思路不清晰、服務體系跟不上、流動機制不靈活、人才安全受威脅等問題較為突出，堪稱影響我國高層次創新人才不斷大量涌現的‘八宗原罪”[7]。以上這些問題也造成了我國創新人才的流失，使我國創新文化的發展無法在短期內提升。創新文化不僅是對創新、創新人才和創新成果的重視，也是對建立在創新基礎之上的整個社會的創新氛圍的高度概括。我國創新文化建設的發展還有很長的路要走。

三、完善我國創新型制度的建議

（一）規劃創新發展藍圖，提高創新戰略地位

創新不僅僅局限于科技領域，在文化、服務等行業領域都要高度重視創新的戰略地位。2006年，我國提出了自主創新戰略后，一直在不斷深化認識，表示要邁入創新型國家的行列，明確了創新驅動的發展導向。相較于美國較早的創新國家戰略和創新發展計劃，我國的自主創新戰略處于初級階段，還需要進一步的完善和發展。基于我國創新基礎薄弱和社會發展的現階段重要任務，在兼顧其他方面建設的同時，應當更加重視創新的戰略地位，規劃我國國家創新發展規劃、國家科技創新發展藍圖，讓我國的創新發展與有中國特色的社會主義現代化國家的建設齊頭并進，以創新成果推動國家更好、更快發展。

（二）完善我國創新法律制度，加強創新立法

創新是一項系統工程，其各個環節都需要相應的法律規范和保護。隨著科學技術的發展日新月異，新情況、新問題不斷涌現，科技創新法也應順應科技的發展，及時得以創制和修訂，以發揮法律對科技創新的整體調整功能。從國際上看，為中小企業科技創新活動制定專門的法律，用法律手段鼓勵中小企業科技創新，在發達國家已成為一種趨勢，并在最近10多年得到進一步加強。如美國1982年頒布《小企業創新發展法》、1992年又頒布《加強小企業研究發展法》，為中小企業科技創新提供了充分的法律依據和保障。而我國目前沒有一部統一的中小企業組織和活動的基本法，更沒有以中小企業科技創新為調整對象的特別法規。這與中小企業對科技創新的作用是極不相稱的。因此，我國應盡快制定《中小企業科技創新法》[8]，就中小企業科技創新的戰略規劃、經費投入、風險保障、科技創新成果轉讓、政府的各種支持與服務等做出明確而具體的規定。

（三）增加創新教育內容，大力培養創新人才

人才是本，教育為先；推動教育改革，使之立足于創新。目前我國的教育體系仍存在不少的問題。我國要提高自主創新能力，就要加快教育制度改革，以培養國民的創新思維和創新能力為要務，培育具有21世紀技能的人才。首先，改革教育制度，建立體系化創新教育體系。應修改教育法，把創新教育寫進教育法；根據各地實際情況制定大量的創新教育政策制度，確保創新教育能夠得到貫徹落實；應健全教育考核和監督機制，把創新教育的監督和考核列入其中。其次，貫徹創新教育理念，培養學生獨立思維。要積極探索適合我國學生的創新能力培養方式，不必過分關注學業成績，而應關注學生的興趣和能力。再次，打造良好學校環境，保障學術自由。良好的校園環境是得到良好創新教育的保障，作為學生學習的主要陣地和空間，應創造自由獨立的校園文化氛圍和學術環境。

（四）鼓勵企業自主創新，政府加大支持引導

美國是世界上信奉和推行自由主義市場經濟最堅定的國家，但在推動創新方面，卻發揮著巨大的作用，突破了“大社會、小政府”的國家形象。我國要提高自主創新能力，不能被美國自由主義的表面現象蒙蔽，也要充分發揮政府在關鍵領域的支持和引導作用。一是要不斷提高企業創新經費支持。根據我國目前的社會經濟狀況，我們無法一下子做到美國近1/3的科研經費投給企業，但我們應該而且可以出臺一些支持企業科技創新的項目，在政府的研究項目中，能夠與企業進行合作的，可以相互合作開發。二是應加快創新服務體系建立。與美國由政府職能部門、政府綜合性服務機構、行業協會以及民間機構四個層次構成，我國目前的政府創新服務體系還沒有建立，存在著創新服務體系斷層，需加快創新服務體系的建立。三是企業要更加重視創新，推動自主創新研發。在政府大力支持創新的前提下，企業要從自身的實際情況出發制定創新發展規劃，不斷提高和增強自身創新能力和核心競爭力。建立創新企業文化、重視科技創新研發、加大對創新研發的投入力度、引進創新人才、建立創新人才培養發展的內部機制，不斷提高企業自身的創新能力。

參考文獻：

[1] 2011年全球競爭力報告出爐香港、美國并列第一[EB/OL].

[2012-04-06].http://sx.people.com.cn/GB/189151/ 14696788.html.

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[3]鄭磊.美國在科技創新體系上值得借鑒的做法[EB/OL]. [2012-04-07].http://www.chinavalue.net/Finance/Article/ 2006-9-30/44829.html.

[4]郝玉峰.美國大企業科技創新的動力與機制[J].冶金管理, 2006(6):35.

[5]劉洪.經濟觀察:美國大公司力保研發度寒冬[EB/OL]. [2012-04-08].http://news.xinhuanet.com/world/2009-04/21/content_11226759.htm.

[6]王心如,馬驥.美國中小企業科技創新的政策體系及其借鑒[J].商業研究,2009(5):191.

[7]王蔚.我國專業技術人員總量躍居世界第一，高層創新人才缺乏[N].新民晚報,2010-11-06(06).

[8] 劉元旭,林艷興.人大代表呼吁:盡快制定《技術創新法》[EB/OL].[2012-04-08].http://www.tj.xinhuanet.com/ misc/2009-03/07/content_15885211.htm.

責任編輯：周巧生