企業供應鏈風險管理中的風險識別和控制

辛曉 王飛

［摘 要］網絡信息化的飛速發展使得供應鏈管理受到越來越廣泛的關注。本文根據當前國內外供應鏈管理中對風險管理的定義,對引起供應鏈風險的因素進行了詳盡的分析,在此基礎上簡單總結了供應鏈風險特征。最后,對應各種可能存在的供應鏈風險提出了進行風險控制的相關策略。

［關鍵詞］供應鏈風險；因素分析；風險識別；風險控制

［中圖分類號］F252［文獻標識碼］A［文章編號］1005-6432（2012）32-0064-02

產品更新換代的周期越來越短,客戶對服務質量的要求越來越高,當前全球信息化競爭愈演愈烈,供應鏈管理受到了越來越廣泛的重視。現在供應鏈管理不僅被普遍認為是一種管理哲學,而且隨著環境的改變進而不斷地調整其理論體系,使其內涵得到不斷地深化和完善。已成為當今企業獲取競爭優勢,提高企業競爭力的關鍵。

1 供應鏈風險的定義

供應鏈系統是一個復雜的系統,由于供應鏈網絡上的企業之間是相互依賴的,任何一個企業出現問題都有可能波及和影響其他企業,影響整個供應鏈的正常運作,甚至導致供應鏈的破裂和失敗,所以供應鏈風險的來源是各種不確定性因素的存在。

國外學者對供應鏈風險的研究是從研究供應風險開始的,Cranfield School of Management把供應鏈風險定義為供應鏈的脆弱性,供應鏈風險因素的發生通常導致供應鏈運行效率降低,成本增加,甚至導致供應鏈的破裂和失敗。有效的供應鏈風險管理將有利于供應鏈的運行安全,降低運行成本,提高供應鏈的運行績效。根據Deloitte咨詢公司2004年發布的一項供應鏈研究報告,供應鏈風險是指對一個或多個供應鏈成員產生不利影響或破壞供應鏈運行環境,而使得供應鏈管理達不到預期目標甚至導致供應鏈失敗的不確定性因素或意外事件。

供應鏈風險包括所有影響和破壞供應鏈安全運行進而導致不能如期實現供應鏈管理的計劃目標,造成供應鏈相關成本增加、效率下降,導致供應鏈網絡失敗或解體的各種不確定因素或意外事件。為了增強供應鏈的競爭力,供應鏈管理者必須采取措施避免可能對其產生破壞的風險,盡量降低風險給供應鏈帶來的損失。這些目標只有通過合理的風險識別與控制措施才能實現。供應鏈風險管理不僅是供應鏈管理理論體系的核心內容之一,而且是供應鏈管理的內在要求。

2 供應鏈風險識別

供應鏈中的風險因素是風險形成的必要條件,是供應鏈風險產生和存在的前提,所以有必要對供應鏈中的風險因素進行識別,以便于從根本上防范供應鏈風險的發生。

供應鏈風險識別(Supply Chain Risk Identification)是供應鏈風險管理首要步驟,是指對供應鏈所面臨的及潛在的風險加以判斷、歸類和鑒定性質的過程。對風險的識別過程,首先是對供應鏈上各節點的構成與分布的全面分析與歸類；其次是對各節點所面臨的和潛在的風險,以及發生風險損害的可能性的識別與判斷；最后是對風險可能造成的后果與損失狀態的歸類和分析。只有這樣,才能針對不同的風險采取有效的處理措施。

2.1 供應鏈風險因素分析

(1)成本分擔因素。供應鏈上任何一級的節點企業都是獨立的經濟主體,從自己的利益或目標考慮,都希望把自己的成本降下來。只考慮自己的成本,而不考慮其他企業的成本時,在成本上產生了相互擠壓,引起供應鏈的不穩定。

(2)信息傳遞因素。當信息傳遞不準確時,就會導致供應鏈行為主體決策失誤,引起供應鏈上風險的傳遞。比如,牛鞭效應就是由于信息傳遞不準確,導致鏈上各類庫存嚴重積壓,供應鏈的整體運營成本增大,運營風險增大。

(3)合作伙伴因素。供應鏈中各企業之間在技術水平、管理水平、人員素質、企業文化、道德誠信等方面都存在著差異,這些差異影響著供應鏈的整體競爭能力和獲利能力,并決定著供應鏈的穩定與否。

(4)利益分配因素。供應鏈中的企業是一個利益共同體,在供應鏈整體利潤一定的條件下,某些企業獲利水平過低便會消極合作甚至退出供應鏈,使供應鏈崩潰。

(5)顧客需求波動因素。顧客需求波動會給供應鏈造成一定程度的損害,牛鞭效應就是一個典型例子。顧客需求的快速波動導致市場調節成本上升,生產過剩風險和缺貨風險增大。另外,由于某些原因(如促銷、傳言、瘟疫等)使顧客產生了非理性行為,顧客購買量陡然提前(搶購)或延后(拒購)而造成顧客需求量急劇變化的假象。這種情況會造成供應鏈急劇震蕩,調節能力和應變能力差的供應鏈甚至會遭受滅頂之災。

(6)競爭者因素。市場上任何商品都有許多可替代品,它們由不同的供應鏈提供,各自占有一定的市場份額。某一產品在某個量(價格、性能、質量、成本等)上的變化都會導致市場需求的波動,影響所在的供應鏈和替代品的供應鏈。供應鏈經營活動的成功會給與之競爭的供應鏈帶來風險。

(7)基礎條件因素。高速公路系統、港口、交通與信息系統、先進的制造技術、人才是高級供應鏈發展的基礎條件,其中任何一種條件的改變都會影響到供應鏈。只不過條件的改變一般是漸進的,而不是突變的。

2.2 供應鏈風險的特征

與一般的企業風險相比,供應鏈風險有以下特征。

(1)必然性。供應鏈風險的發生,其范圍、程度、頻率以及形式等都可能使其存在不同的表現方式,但無論以何種方式發生,它總是必然存在的,是一種必然會出現的事件。

(2)動態性。供應鏈管理目標的實現是供應鏈整合優化的過程。實現供應鏈目標的過程受到內部和外部各種因素的影響,不同的成員企業和業務面臨的風險因素不同。因此,供應鏈風險因素將與供應鏈的運作相伴存在,具有動態性特征。

(3)傳遞性。傳遞性是指供應鏈風險在供應鏈節點企業之間的傳遞。牛鞭效應便是由這種傳遞性引起的。傳遞性會利用供應鏈系統的連動性,使風險對供應鏈系統造成破壞,給上下游企業以及整個供應鏈帶來損害和損失。供應鏈整體的效率、成本、質量指標取決于節點指標。由于各節點均存在風險,則供應鏈整體風險由各節點風險傳遞而成。

(4)此消彼長性。各個風險之間往往是互相聯系的,采取措施消除一種風險可能會導致另一種風險加劇。同樣,供應鏈上某個企業采取的措施可能會增加供應鏈上其他企業的風險。

(5)復雜性。供應鏈網絡復雜性導致供應鏈風險的來源呈現復雜性的特征。供應鏈的風險種類也十分復雜,不僅包括普通單個企業所要面對的系統風險與非系統風險,還包括由于供應鏈的結構決定的企業之間的合作風險、技術與信息資源傳遞風險、合作利潤在不同企業中分配的風險、市場風險等。

3 供應鏈風險控制對策

針對供應鏈存在的各種不同風險,應該采取不同的風險控制對策?？梢詮囊韵聨讉€方面進行合理的控制。

3.1 合作：戰略上控制風險

建立戰略合作伙伴關系。與供應鏈中的其他成員企業建立緊密的合作伙伴關系,成為供應鏈成功運作、風險控制的一個非常重要的對策。建立長期的戰略合作伙伴關系,要加強成員間信息的交流與共享,完善機制,加強供應鏈上成員間的信任,同時還要建立正式的合作機制,在供應鏈成員間實現利益分享和風險分擔。

3.2 監督與信任：制度上控制風險

建立企業成員間的信任和監督機制。通過專業風險管理公司的參與,可以建立并完善企業成員間的信任和監督機制,以降低供應鏈結構成本,減少內部交易成本,促使伙伴成員以誠實、靈活的方式相互協調彼此的合作態度和行為,并使供應鏈管理層通過不同渠道驗證信息的客觀性,得到清晰和沒有失真的信息,降低成員企業在信息不完全情況下作出錯誤判斷或決策的可能性，增加供應鏈透明度。

3.3 信息：控制信息風險

以信息不對稱和“牛鞭”效應為顯著特征的信息風險,是供應鏈風險來源的主要表現形式。供應鏈企業之間應該通過相互之間的信息交流和溝通來消除信息扭曲,供應鏈企業之間充分利用現代化的信息交換和網絡通信手段,通過建立多種高效迅捷的信息傳遞渠道,加強信息交流與共享,增加供應鏈業務流程和管理的透明度,提高信息溝通效率,可以降低不確定性、降低風險,優化決策。

3.4 激勵：控制逆向選擇風險

采取有效激勵機制以控制逆向選擇風險。對供應鏈企業間出現的道德風險的防范,主要是通過盡可能消除對信息不對稱性,減少出現敗德行為的土壤,同時,要積極采用一定的激勵手段和機制,使合作伙伴能得到比敗德行為獲取更大的利益,來消除代理人的道德風險。

3.5 應急處理機制：重點控制外生風險

應對外生突發事件,建立健全應急處理機制。對于一些偶發但破壞性大的事件,可預先制訂應變措施,制訂應對突發事件的工作流程,建立應變事件的小組,可以化解供應鏈上或外部各種突發情況產生的風險,減少由此帶來的經濟損失,在必要時可以進行應急演習,以加強企業風險應急處理能力。

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