廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警研究

作者簡介：A董立人（1962- ），男，河南鄭州人，中共河南省委黨校公共管理部副主任、教授，主要研究方向?yàn)檎螌W(xué)、領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)。

摘 要：深入開展黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐敗斗爭，是始終保持馬克思主義政黨的先進(jìn)性和純潔性的迫切要求。以馬克思主義反腐倡廉理論為指導(dǎo)，積極開展有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，有利于增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的主動(dòng)性、科學(xué)性、針對(duì)性和有效性，有利于提高預(yù)防腐敗工作的能力和水平。積極開展有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，需要科學(xué)制定操作性強(qiáng)的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作程序。

關(guān)鍵詞：反腐倡廉；廉政；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；預(yù)警防范

中圖分類號(hào)：D630.9 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1004-1605（2012）03-0035-03

反腐倡廉是黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和政治優(yōu)勢(shì)，國家“十二五”規(guī)劃《綱要》也把反腐倡廉列為一項(xiàng)重要政治任務(wù)。積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作是當(dāng)前和今后進(jìn)一步提高反腐倡廉建設(shè)水平的一項(xiàng)重要舉措［1］。

一、廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是提高

反腐倡廉建設(shè)水平應(yīng)有之義

從近年來一些地方反腐倡廉的實(shí)踐與理論分析，廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可謂是反腐倡廉工作的一項(xiàng)重要手段。廉政風(fēng)險(xiǎn)是指領(lǐng)導(dǎo)干部在執(zhí)行公務(wù)或日常工作生活中發(fā)生腐敗行為的可能性。廉政風(fēng)險(xiǎn)包括三個(gè)方面的內(nèi)容：(1)廉政風(fēng)險(xiǎn)是可被發(fā)現(xiàn)的，但被發(fā)現(xiàn)的廉政風(fēng)險(xiǎn)不是明確的腐敗行為，而是腐敗行為發(fā)生的條件，而且可能不是唯一的條件；(2)廉政風(fēng)險(xiǎn)是可描述的，風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的表現(xiàn)形式是我們?cè)谛姓土ぷ髦写嬖诘牟蛔悖?3)廉政風(fēng)險(xiǎn)是可防范的，可以通過相應(yīng)措施降低廉政風(fēng)險(xiǎn)的大小，即降低腐敗行為發(fā)生的可能性。積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，是懲治和預(yù)防腐敗，構(gòu)建覆蓋權(quán)力運(yùn)行全過程監(jiān)督制約機(jī)制的有效措施，是以科學(xué)發(fā)展觀統(tǒng)領(lǐng)反腐倡廉建設(shè)的具體體現(xiàn)，對(duì)推動(dòng)反腐倡廉建設(shè)特別是預(yù)防腐敗工作,促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)和諧發(fā)展具有重要意義。［2］所謂廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，就是運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法，對(duì)可能產(chǎn)生腐敗問題的潛在危險(xiǎn)及其危害程度進(jìn)行分析評(píng)估，確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，提出預(yù)防對(duì)策，實(shí)施分類管理，以有效控制和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防腐敗發(fā)生。［3］積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警對(duì)于反腐倡廉工作的積極功能主要體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：［4］

第一，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的科學(xué)性。廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警是風(fēng)險(xiǎn)管理理論和質(zhì)量管理方法等現(xiàn)代管理學(xué)理論在預(yù)防腐敗工作中的具體應(yīng)用，是在科學(xué)理論指導(dǎo)下的實(shí)踐探索。它不僅能保證和促進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的科學(xué)性、系統(tǒng)性，而且對(duì)反腐倡廉其它方面的工作具有很好的示范作用。

第二，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的主動(dòng)性。預(yù)防腐敗不是消極被動(dòng)的預(yù)防。不僅要努力提高防御盾牌的質(zhì)量，使之更堅(jiān)固，而且要主動(dòng)出擊，積極尋找可能發(fā)生腐敗問題的風(fēng)險(xiǎn)因素，把腐敗風(fēng)險(xiǎn)控制在初起之時(shí)，化解在萌芽狀態(tài)。而這正是廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的關(guān)鍵性任務(wù)。

第三，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的針對(duì)性。預(yù)防腐敗必須首先搞清楚腐敗的風(fēng)險(xiǎn)在哪里，哪些部門、哪些處室、哪些崗位、哪些工作部位和環(huán)節(jié)發(fā)生腐敗問題的機(jī)率大，哪些重大決策可能對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)產(chǎn)生不利影響等。這些問題都可以通過廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估得到回答，從而使預(yù)防腐敗工作的目標(biāo)更明確，重點(diǎn)更突出。

第四，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于增強(qiáng)預(yù)防腐敗工作的有效性。針對(duì)性的增強(qiáng)使預(yù)防腐敗工作做到了有的放矢，因而也大大增強(qiáng)了預(yù)防腐敗工作的有效性。

第五，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于增強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)干部預(yù)防腐敗的意識(shí)。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的過程，也是廣大干部自我教育、自我提醒的過程。廣大干部通過廉政風(fēng)險(xiǎn)因素的查找、廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的自報(bào)評(píng)定及防范風(fēng)險(xiǎn)對(duì)策的制定實(shí)施等，會(huì)進(jìn)一步強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和廉潔自律意識(shí)。

第六，積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估有利于促進(jìn)科學(xué)發(fā)展觀的認(rèn)真貫徹落實(shí)。科學(xué)發(fā)展觀的核心是以人為本，維護(hù)廣大人民群眾的根本利益。開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，無論是重大決策廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估還是部門和崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，其目的都是要通過評(píng)估預(yù)警，來控制和化解廉政風(fēng)險(xiǎn)，預(yù)防各種損害人民群眾利益的腐敗問題和不正之風(fēng)發(fā)生，從而從根本上維護(hù)廣大人民群眾的切身利益，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展。

二、科學(xué)制定操作性強(qiáng)的廉政

風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作程序

1.確定廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的主要內(nèi)容范圍

制定廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容是廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的中心工作。重大決策廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是保證重大決策科學(xué)性、民主性的重要措施。這里所說的重大決策是指各級(jí)黨委常委會(huì)、政府常務(wù)會(huì)研究的關(guān)于政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、文化、生態(tài)建設(shè)和涉及人民群眾切身利益的重要決策、重大改革措施、政府投資項(xiàng)目、國有資產(chǎn)處置、大額財(cái)政資金使用等決策，以及各職能部門制發(fā)或聯(lián)合制發(fā)的即將在本轄區(qū)產(chǎn)生重要影響的文件決定等。重大決策在提交研究之前，都應(yīng)進(jìn)行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的內(nèi)容主要是對(duì)特殊職權(quán)工作崗位及相關(guān)實(shí)質(zhì)性工作內(nèi)容有可能產(chǎn)生的腐敗進(jìn)行的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警。廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的根本任務(wù)就是要看出臺(tái)的重大決策、重大事項(xiàng)、重大政策是否與黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)和反腐倡廉制度規(guī)定相抵觸；是否會(huì)對(duì)黨員干部廉潔從政意識(shí)、廉潔從政行為和作風(fēng)建設(shè)等產(chǎn)生不良影響及影響的程度；是否會(huì)損害廣大人民群眾的利益及可能造成損害的大??；是否會(huì)增加腐敗問題和不正之風(fēng)等不廉潔問題發(fā)生的幾率，有無有效的防范措施以及其他影響反腐倡廉建設(shè)的因素。

2.制定并認(rèn)真落實(shí)相關(guān)評(píng)估工作程序

部門和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的評(píng)定方法，主要包括自查自報(bào)、群眾評(píng)議、組織審定等環(huán)節(jié)，評(píng)定出的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)要在不同范圍內(nèi)進(jìn)行公示，接受群眾監(jiān)督。部門和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)原則上三年一評(píng)定，對(duì)因工作職責(zé)發(fā)生變動(dòng)或承擔(dān)階段性重要工作引起權(quán)力變化的，應(yīng)按規(guī)定程序重新評(píng)定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。對(duì)部門和崗位的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警主要包括廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分、評(píng)定方法和廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督管理三部分。部門和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)主要分為部門（單位）廉政風(fēng)險(xiǎn)、處（科）室廉政風(fēng)險(xiǎn)及崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)類別，每個(gè)類別的廉政風(fēng)險(xiǎn)分為一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)三個(gè)等級(jí)。廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分的主要依據(jù)是各部門、各單位及其處（科）室和崗位的職責(zé)，根據(jù)其掌握的執(zhí)紀(jì)執(zhí)法、行政許可、行政處罰、項(xiàng)目審批及人事管理、財(cái)務(wù)管理、物資采購供應(yīng)等重要權(quán)力的大小，參考影響廉政風(fēng)險(xiǎn)的其他方面因素，確定不同的廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。實(shí)施科學(xué)評(píng)估要采取“因素量化分析方法”，對(duì)查找出的廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)要依據(jù)靜態(tài)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)和動(dòng)態(tài)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，按照相關(guān)的權(quán)重進(jìn)行加權(quán)計(jì)算，得出各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的綜合風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，然后按照得分不同，確定各風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和崗位（權(quán)力）風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。

3.科學(xué)細(xì)化并分解責(zé)任機(jī)制

加強(qiáng)對(duì)部門和崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)督管理是廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警工作的重點(diǎn)。可以說，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是基礎(chǔ)，監(jiān)督管理是關(guān)鍵。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的查找、評(píng)估和防范等關(guān)鍵環(huán)節(jié)，要通過健全制度促進(jìn)規(guī)范運(yùn)作，以保證監(jiān)控機(jī)制建設(shè)科學(xué)深入開展。加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理是形成廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范機(jī)制的重要基礎(chǔ)。對(duì)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理，一是要落實(shí)分級(jí)管理的要求，根據(jù)不同等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，明確管理的主體。其中，對(duì)高等級(jí)的廉政風(fēng)險(xiǎn)，要由主要領(lǐng)導(dǎo)直接管理。二是要與崗位責(zé)任相結(jié)合，把兩者對(duì)應(yīng)起來，使各管理主體既負(fù)責(zé)崗位責(zé)任，又負(fù)責(zé)廉政風(fēng)險(xiǎn)管理責(zé)任，以提高管理的有效性。三是要建立健全廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理制度，包括廉政風(fēng)險(xiǎn)查找辦法、科學(xué)評(píng)估辦法、廉政風(fēng)險(xiǎn)防范規(guī)則和分級(jí)管理制度等，以推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范機(jī)制的形成。重大決策廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要實(shí)行“誰提交（誰承辦）、誰評(píng)估、誰負(fù)責(zé)”的原則，提交（承辦）部門作為廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的責(zé)任主體，負(fù)責(zé)組織所提交（承辦）重大決策的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估工作。評(píng)估的主要程序是：成立評(píng)估機(jī)構(gòu)，確定評(píng)估人員；制定評(píng)估方案，廣泛調(diào)查研究；組織專家論證，形成評(píng)估報(bào)告等環(huán)節(jié)。為此，應(yīng)探索分級(jí)管理辦法，明確三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)分別由主要領(lǐng)導(dǎo)、分管領(lǐng)導(dǎo)和部門負(fù)責(zé)人管理，逐級(jí)簽定廉政風(fēng)險(xiǎn)承諾書，實(shí)行紅黃藍(lán)“三色”預(yù)警，同干部考核評(píng)先掛鉤。

4.詳細(xì)制定有效預(yù)防的措施

各級(jí)黨委政府要把查找廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作為推進(jìn)行政權(quán)力運(yùn)行監(jiān)控機(jī)制建設(shè)和經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵點(diǎn)，制定以下有效的切實(shí)可行的預(yù)防措施：一是重點(diǎn)預(yù)防高等級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)。高等級(jí)廉政風(fēng)險(xiǎn)最容易出現(xiàn)問題，既是制定防范措施的重點(diǎn)，也是公開透明的重點(diǎn)，還是績效考核和責(zé)任追究的重點(diǎn)。二是始終堅(jiān)持有效預(yù)防。針對(duì)不同廉政風(fēng)險(xiǎn)的表現(xiàn)、可能發(fā)生的原因、存在的形式，研究從源頭上防范風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的具體措施。要把握防范措施的內(nèi)在聯(lián)系和變化規(guī)律，著力形成防范合力，提高綜合預(yù)防效果。防范措施重在建設(shè)，貴在落實(shí)，不要過于復(fù)雜，形式要簡單、實(shí)用，便于執(zhí)行。三是提高預(yù)防的科技含量?，F(xiàn)代信息網(wǎng)絡(luò)技術(shù)是有效預(yù)防的重要手段，要進(jìn)一步總結(jié)、完善和推廣各地的有效做法。特別是對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)行政權(quán)力，要對(duì)照流程查找具體風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，逐點(diǎn)制定防范措施，予以重點(diǎn)監(jiān)控。

5.提高廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警的文化自覺

積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警是各級(jí)黨委、政府的一項(xiàng)重要任務(wù)和政治責(zé)任，需要各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部在實(shí)踐活動(dòng)中有一種文化自覺精神。這是對(duì)政府各級(jí)干部素質(zhì)的最基本要求?！拔幕杂X”是我國已故著名的人類社會(huì)學(xué)家費(fèi)孝通先生在1997年就提出的、至今仍須倡導(dǎo)的思想行為自覺概念?！拔幕杂X”是指“生活在一定文化中的人對(duì)其文化有‘自知之明，充分認(rèn)識(shí)、明白它的來歷、形成過程、所具有的特色和發(fā)展的趨向”。自知之明是為了加強(qiáng)人們對(duì)社會(huì)轉(zhuǎn)型的自主能力認(rèn)識(shí)，取得決定適應(yīng)新環(huán)境、新時(shí)代文化選擇的自主地位。

面對(duì)新時(shí)期、新階段反腐倡廉新的任務(wù)，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)干部要清醒地認(rèn)識(shí)到什么樣的執(zhí)政才符合科學(xué)發(fā)展觀要求并讓人民群眾滿意。領(lǐng)導(dǎo)干部反腐倡廉之文化自覺具體表現(xiàn)為執(zhí)政選擇和執(zhí)行過程中人們的一種價(jià)值取向，即領(lǐng)導(dǎo)者思維的自覺，理性的自覺，行為和責(zé)任意識(shí)的自覺。領(lǐng)導(dǎo)干部要善于針對(duì)現(xiàn)實(shí)，認(rèn)真踐行廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警，從中找出廉政風(fēng)險(xiǎn)根源，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，為創(chuàng)造科學(xué)的反腐倡廉提供有效的積極活力。我們提倡領(lǐng)導(dǎo)干部要有廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警文化自覺意識(shí)，其目的就是要使領(lǐng)導(dǎo)干部善于進(jìn)行反腐倡廉文化反思，通過文化反思達(dá)到文化自覺，由自覺意識(shí)到自覺行動(dòng)，由不自覺到自覺、再由自覺達(dá)到更高自覺，充分認(rèn)清自己的重要使命，充分意識(shí)到所肩負(fù)的社會(huì)責(zé)任，以提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平。

廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估預(yù)警是權(quán)力運(yùn)行監(jiān)督關(guān)口前移的一項(xiàng)重要舉措，是我們開展的行政權(quán)力公開透明運(yùn)行工作的深化和發(fā)展，是提高反腐倡廉建設(shè)科學(xué)化水平的重要途徑。我們要以創(chuàng)新精神積極開展廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，不斷完善廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估管理工作，形成積極有效的廉政風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估防范機(jī)制，使反腐倡廉工作提高到一個(gè)新的水平。

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責(zé)任編輯：彭安玉