我國證券公司組織傳播的特征分析

林瑞基,胡國棟

摘要：組織傳播這一學科引入中國已有20多年，目前多數專家學者對組織傳播的研究主要集中在其學術領域的界定、研究模式與意義的探究以及研究范式的創新等方面，鮮有關于組織傳播應用領域的探討，特別是經濟組織領域。經濟組織作為組織這一寬泛概念中重要組成部分之一，對其進行研究尤其具有重要的現實意義。本文擬選我國證券公司作為研究對象，從管理學的角度詳細闡述我國證券公司中的組織傳播內容，深入分析我國證券公司組織傳播的特征。

關鍵詞：證券公司；組織傳播；傳播內容；傳播特征

中圖分類號：G206文獻標識碼：A文章編號：1672-8122（2012）02-0015-03

一、證券公司組織傳播的界定

（一）組織傳播的概念

對于組織傳播的定義，國內外學者可謂各執一詞，這本身無可厚非，只是各自研究領域和關注重點不同。美國的著名傳播學家羅杰斯（E.M.Rogers）將組織傳播定義為“發生在組織內，組織與組織之間，以及組織與環境之間的傳播活動”。他認為，傳播是將一個觀念從送訊者傳送到受播者并試圖去改變其行為的過程。組織是一個穩定體系里的人，經由只能分化和勞動分工以達成共同目標。傳播乃是組織之血液，它遍及組織的所有活動[1]。凱瑟琳?米勒在羅杰斯的基礎上強調此種傳播活動必須圍繞組織相應的組織目標而進行[2]。艾森伯格（Eric.M.Eisenberg）和古多爾（H.L.Goodall，Jr.）的“平衡模式”則認為組織傳播就是一個“平衡”過程，是一個不斷調節個人創意和體制約束之間矛盾的過程[3]。

我國著名的組織傳播學家胡河寧教授從傳播學的角度對組織傳播作出這樣的定義：組織傳播是指一個組織使用其特有的組織媒體工具和傳播措施的綜合，其目的是形成組織氛圍，凝聚組織力量，展示組織影響，促進組織內部、組織之間和組織外部的良性互動[4]。還有學者認為組織傳播是組織憑借組織和系統的力量所進行的有領導、有秩序、有目的的信息傳播活動，這種活動強調強制力，遵循組織本位[5]。

綜合以往的文獻，組織傳播主要有兩大學派：管理學派和社會文化學派。

管理學派認為組織傳播屬于組織管理的一部分，我們之所以研究組織情境中的傳播行為，是為了解和控制組織，完善組織的功能，從而提高生產率和組織效率，完成組織的目標。其研究的重點放在傳播與組織效率之間的因果關系上，強調用科學方法分析組織的傳播行為，使組織能順利地運轉，對組織進行有效管理。

社會文化學派則認為組織傳播的研究屬于社會文化范疇，組織只不過是整個社會文化中的一個細胞，社會由無數個這樣的細胞構成，而傳播就像神經網絡一樣把這些細胞有機地組合成完整的社會文化系統。它強調要在一般的社會文化環境中來研究組織傳播，認為組織傳播是社會文化研究的基本部分，而不應該作為一種組織管理的手段和工具[6]。

（二）證券公司組織傳播的界定

本文選取我國的證券公司作為研究對象，專注于組織傳播在經濟組織應用領域的研究，采用的是管理學派的觀點，即把提高組織效率、完成組織目標看成是組織傳播的直接目的。所以本文所分析討論的證券公司組織傳播是指一切能夠使證券公司有效運營，通過合理的溝通來促進人際關系、增加員工工作滿意度或提高士氣，通過適當的宣傳抬升公司的知名度和企業形象，從而達到組織目標的手段和行為。

它包括組織內部和組織外部所有與公司有關的傳播活動，雖然這一界定也強調以組織本位為核心，但并不認為組織傳播一定要以強制力為保證，不認為從傳播內容到傳播者和受播者之間的關系都要符合一定的組織規范。

比如證券公司散發宣傳資料、播映廣告、承擔社會責任，其中不存在任何強制力的約束也沒有標準的組織規范，但同樣屬于我們研究的組織傳播的范疇。

二、我國證券公司組織傳播的內容

數十年來，我國證券公司經歷了從無到有，從小到大的發展歷程。伴隨著證券公司資本的增長和業務的擴張，證券公司的組織規模也愈加龐大和復雜。一方面，其業務從單一的代理買賣證券、股票的承銷上市發展到投資咨詢、資產管理和兼并收購等業務，證券公司內部劃分為很多事業部；另一方面，證券公司業務的推廣導致其業務范圍從單一區域發展到全國，證券公司在各地的分公司和區域管理總部建立；第三，隨著其證券公司業務的增長，有效的風險管理尤為重要，促使負責業務的“前臺”和負責監管的“后臺”的分離，證券公司內部逐漸成立了行使監察、分析、支持等多職能的后臺部門，導致我國的證券公司組織傳播活動較之其他組織更為豐富多樣。

證券公司組織傳播按其傳播范圍分為組織內傳播和組織外傳播，二者都是組織正常、高效運作的信息溝通保障，兩者缺一不可。下面我們分別從這兩方面對證券公司的組織傳播進行詳細的梳理。

（一）證券公司組織內傳播

組織內傳播有以下三種傳播形式：下行傳播，上行傳播和橫向傳播。下行傳播是指有關的組織目標、任務、方針、政策等信息自上而下的傳達貫徹過程，是一種指示、命令、教育、說服為主的傳播活動。上行傳播是下級部門或者部下向上級、上司匯報情況，提出建議或要求的傳播活動，以反饋、請示為主要手段。橫向傳播是組織同級部門或者成員之間相互溝通情況、分享信息的活動，其目的是為了相互之間的協調和配合，這時傳播雙方不存在上下級的隸屬關系，平等是關鍵詞。

下行傳播主要包括以下幾點內容：1.定期召開股東大會和全體員工大會；2.股東大會通過公司章程并公示公司內部各單位；3.董事會制定公司發展計劃和投資戰略并將其指示到各部門及分公司；4.監事會和公司內部風險監督檢查部門出具監管意見，并要求各單位對其改進和修訂；5.各管理層定期召開會議，研究和處理下級部門的經營狀況和出現問題；6.確保公司員工知悉、遵守國家法律法規、公司章程，部門規章及分公司的規則制度；7.公司投資決策委員會制定投資決策并下達；8.確保各部門員工知悉個人職責所涉職務事項范圍；9.上級部門對下級部門及分公司的定時或不定時的檢查考核；10.上級部門或管理人員對下級部門人員的表現、業績的評價、獎賞或懲罰過程；11.股東大會對董事會、監事會成員的任免以及各部門對其下級管理人員或者項目負責人的任免；12.上級向下級下達的各種指示，執行各種信息披露內容等。

上行傳播內容主要包括：1.董事會向股東大會報告上年度工作業績，提交年度財務預算、利潤分配、虧損彌補等各種報告；2.總經理向董事會提請聘任或解聘公司副總經理、財務負責人，并反映下級對于上級的工作意見；3.責任單位向監事會和風險監督檢查部門提交所需的一切相關信息文件；4.下級向上級或向總公司定期提交工作報告；5.項目管理人員向上級部門和領導提交項目總結報告；6.下級員工向上級部門或領導提出工作建議和請求；7.下級向上級即時提交報告的各類信息，包括各類項目進展情況；8.人力資源部門對公司基層員工的工作能力和績效等各種指標的測評、收集；9.市場分析人員通過調研分析宏微觀經濟信息形成的調查報告等。

橫向傳播內容主要包括兩方面傳播：同級部門之間的信息分享和溝通（在此須特別注意的是，由于證券公司特殊的行業性質，對于風險控制的要求非常嚴格，因此這里所謂同級部門之間的信息溝通不包括需要嚴格獨立，以有效保護投資者利益的兩個部門之間的信息溝通），比如各證券營業部之間共享的信息處理系統、“后臺”分析部門給“前臺”市場部門提供分析報告等；再者就是公司成員之間為促進人際關系，和諧企業氛圍的各種互動交流，包括公司組織的運動會、野外拓展活動以及員工個人之間的人際交往活動等。

（二）證券公司組織外傳播

相較證券公司組織內傳播，組織外傳播同樣不可或缺，因為任何組織都不是一個孤立的個體，而是與其他組織相互聯系，相互影響的社會系統。這種相互聯系，相互影響的過程即證券公司和其他各類組織進行信息交換的過程。此過程又涵蓋信息輸入和信息輸出兩部分。

信息輸入，即組織為進行目標管理和應對環境變化從外部廣泛收集、接收信息的過程。證券公司組織外傳播的信息輸入可總結為以下內容：1.收到的國家相關主管部門、央行等權威機構新做出的經濟決策文件；2.證監會、保監會等有關國家監管部門制定頒布的法律法規及其遵行；3.證券交易所有關規章制度的制定及遵行；4.定期或不定期從證券交易所獲得的市場信息及其監督反饋；5.從事保薦、承銷等業務并從相關企業獲得的各類信息；6.會計師事務所、律師事務所及資產評估機構提交證券公司的相關報告文件；7.機構投資者、戰略投資者向證券公司反饋的需求、建議等信息；8.各分公司、證券營業部收集的各類信息；9.通過互聯網、電視、雜志等媒介所獲的相關國內外行業、企業經濟信息；10.向證券交易所、合作銀行、登記結算公司等單位收集的各類反饋信息；11.上市企業的年度、季度以及突發事件等各類信息披露報告；12.競爭對手經營信息；13.公司員工從外界獲取的相關零碎信息等。

組織的信息輸出，從廣義上說，是指組織內任何與外界有關的活動及結果均帶有信息輸出的性質，包括主動的信息輸出和無意識的信息輸出。證券公司主動信息輸出內容涵蓋以下幾方面：1.向證監會、保監會、銀監會等相關國家監管部門提交的各種資格申請、證明文件；2.向證券交易所、登記結算公司、合作銀行傳遞的各類文件和市場交易信息；3.向會計師事務所、律師事務所及相關資產評估機構反饋的各類信息；4.協同合作企業共同發布的招股說明書、上市公告書等各類文件；5.向機構投資者、戰略投資者和普通投資者發布的各類信息；6.召開記者招待會，通過電視、報紙、雜志等各種媒介發布的企業情況介紹信息；7.公司對外發行的報刊；8.公司網站等。

證券公司無意識的信息輸出也在證券公司組織外傳播中占據一定比例，發揮極其重要的作用，主要包括：1.公司知名度和美譽度在公眾中的傳播；2.公司LOGO和營業部建筑物外形；3.公司員工的形象和精神面貌等。

三、我國證券投資公司組織傳播的特征

不同于大眾傳播和人際傳播，組織傳播處在一個更為具體復雜的環境中，它更強調其傳播功能的完成和傳播目的的實現，傳播手段也更為多樣。經濟組織，其組織傳播的特點表現尤為明顯。通過對證券公司的組織傳播內容進行分析，證券公司的組織傳播特征主要體現在以下幾個方面：

（一）傳播對象繁多，信息處理中心

在所有的經濟組織中，證券公司較為特殊，與其有直接或間接關系的傳播對象繁多，傳播的信息量極大。證券公司須遵守證監會等上級主管機構頒布的法律法規，進行業務資格申請，主管機構負責審查、反饋；需要和證券交易所、登記結算機構、銀行及時交換市場信息；需要從相關企業和會計師事務所等有關服務性機構獲得信息，提出意見；需要分析宏觀經濟環境，競爭對手經營戰略；需要為機構投資者、戰略投資者以及普通投資者提供服務；需要承擔社會責任，向社會公眾宣傳公司，樹立正面企業形象?？梢哉f證券公司在上述傳播對象之間充當信息傳播樞紐的角色。

（二）傳播手段多樣，現代化趨勢明顯

證券公司的傳播對象繁多，對每一個傳播對象的具體要求又不盡相同，證券公司須運用多種的傳播手段來達到其傳播目的，滿足傳播雙方的信息需求。這些傳播手段包括正式的、非正式的，傳統的、現代的，例如政策文件、調查報告、會議等；還有口頭交流、海報宣傳；有電視電話、廣告雜志，也有內部信息系統、互聯網。而且證券公司許多關鍵的業務對于信息的安全性、即時性要求非常高，隨著現代科技的發展，證券公司也與時俱進地采納能更好地滿足安全性、即時性要求的現代化傳播手段。龐大復雜的信息系統，功能繁多、操作便捷的現代溝通工具在證券公司內部得到廣泛的運用。

（三）傳播內容規范，重視規避傳播風險

證券公司由于其所在行業的特殊性，對于風險控制的要求特別高，公司內外部的一切活動都須以保護投資者利益為根本。這就要求證券公司的組織傳播活動，包括組織外傳播和組織內傳播，都必須接受相關法律和社會道德的約束，遵循嚴格的規則制度。證監會、證券交易所等機構對于證券公司提交的文件、報告以及其向投資者、社會公眾披露的各種信息都有嚴格的格式要求、發布時間要求、傳播范圍要求，證券公司對要求須無條件遵守。另外在證券公司內部，證券公司亦須建立合適的組織結構和風險規避制度，“前臺”“后天”嚴格分離，員工明確各自的職責范圍，組織內傳播鏈條清晰。對涉及公司和投資者的經濟信息，不僅僅正式傳播執行規范，員工之間、員工與組織外部之間的也不存在非法的非正式傳播。

（四）上行傳播凸顯，部門間的橫向傳播較少

在傳統的組織傳播，甚至大部分的經濟組織傳播中，下行傳播一般占主導地位，它保證組織決策和相關信息能夠順利傳達，以實現組織行動的統一，而上行傳播和橫向傳播則處于輔助的地位。而在證券公司中，每一個企業戰略的制訂，每一個投資決策的發出，每一個市場變化的應對都必須建立在獲得翔實準確的外部信息的基礎上，這就要求下級有關部門和人員做好信息的收集、分析工作，并及時向上級反饋。由于證券市場變化莫測，每一細微的信息處理不當都可能造成嚴重的后果，因此證券公司的上行傳播須時時進行。此外我國的證券公司基本上采取的是事業部和分公司制的組織結構，每一事業部和分公司都是一個單獨的利潤中心，其相互之間存在著激烈的競爭，導致事業部與事業部之間，各分公司之間的橫向傳播相比其他各類組織要少很多。

參考文獻：

[1] (美)E?M?羅杰斯.組織傳播[M].臺北:臺灣編譯館,1983.

[2] (美)凱瑟琳?米勒.組織傳播[M].北京:華夏出版社,2000.

[3] (美)埃里克?M?艾森伯格,小H?L?古多爾.組織傳播——平衡創造性和約束[M].北京:北京廣播學院出版社,2004.

[4] 胡河寧.組織傳播[M].北京:科學出版社,2006.

[5] 高飛.大中型民營企業組織傳播與企業相關性研究[D].碩士論文,2008.

[6] 林瑞基.組織傳播及其效果[J].深圳大學學報(人文社會科學版),1988(3).