中國模式:存在與反思

嚴超

摘 要： 改革開放以來中國取得了巨大經濟成就。中國經濟發展中以分權和激勵為特征的制度基礎，合法性追求下的政策邏輯，共同構成了中國模式的基本內涵。與西方模式對比，顯示出中西模式在經濟政策內容層面存在著諸多共識，過于強調價值觀念的分歧只會妨礙我們對中國模式的反思。我們應該繼續思考中國模式在政治體制等方面的缺陷，保持改革的勇氣和信念，寬容面對政策的創新和變革，包容吸納不同的改革建議，推動改革的繼續深入。

關鍵詞： 中國模式； 西方模式； 改革

中圖分類號： F124.1文獻標識碼：A 文章編號： 1673-9973(2012)02-0067-04

A Reflection on the Study of China Model

YANChao

（School of Government， Peking University， Beijing 100871， China）

Abstract： Following reform and opening up policy， China has made great economic achievements. The institutional foundation characterized by decentralization and incentive system and the policy logic closely associated with the pursuit of legitimacy constitute the essence of China Model. However， compared with Western Model， we find that there are many consensuses on the contents of economic policies between China Model and Western Model. So too much emphasis on the differences in ideologies and values will only impede our reflection on China Model. Thus， we should continue to rethink the problems of China Model in the political system and other aspects， tolerate policy innovation and different proposals， and keep the courage and faith to promote further reform.

Key words： China model； western model； reform

自改革開放以來，中國迅速走上了崛起的道路，取得的社會經濟成就舉世矚目。有學者也開始探尋大國崛起背后的思想和制度基礎，視之為“中國模式”。然而，對于中國模式的內涵，學界眾說紛紜，甚至在是否存在獨特的中國模式，中國模式是不是一個成功的模式等基本問題上，還有比較大的爭論。因此，筆者試圖從中國模式的存在性出發，探討中國模式的基本構成，在與“西方模式”典型觀點的對比中，提出相關的疑問，進一步加深我們對于中國模式的思考，從而清醒地推進中國改革發展的繼續深入。

一、是否存在中國模式

“中國模式”這一概念緣起于中國自1978年改革開放以來所取得的世界驚異的突出成就。世界銀行[1]將中國的改革成就總結為三個方面：（1）經濟增長。1979年到2008年中國年均實際GDP增長率是9.8%，人均GDP由1978年的381元上升到了2008年的22698元，[2]按不變美元價格計算，中國國內生產總值在世界的排名由1978年的第15位上升到了2008年的第3位；[3]（2）減少貧困。從1981年到2004年，中國在世界銀行貧困標準線以下的人口所占的比例從65%下降到10%，貧困人口的絕對數量從6.52億降至1.35億，5億多人擺脫了貧困[4]；（3）保持穩定。中國基本上避免了大多數轉型經濟體所經歷的社會動蕩和產出滑坡。

總體上來看，在改革開放之后，中國確實取得了堪稱奇跡的經濟績效，但是取得這種經濟績效的方法、政策和途徑是否就呈現為一個獨特的模式呢？2008年的諾貝爾經濟學獎得主保羅·克魯格曼（Paul Krugman）早在1994年就在著名的《外交（Foreign Affairs）》雜志上提出了質疑，其認為持續的經濟增長必須來自全要素生產率的提高，而包括中國在內的東亞經濟增長，基本可以用要素投入的增加來解釋，全要素生產率貢獻很少，因此東亞經濟增長是不可持續的。[5]1997年東亞金融危機的爆發，使得許多人認為克魯格曼準確預見了東亞地區的經濟未來，盡管中國當時安然度過了危機，但克魯格曼的觀點直到今天仍然提供了判斷中國現有經濟增長可持續性的論證方向。

應該注意的是，即使是克魯格曼本人，在討論中國經濟增長的時候，其結論也是審慎的。此外，由于克魯格曼的研究結論主要建立在Kim和Lau[6]以及Young[7][8]的實證研究上，林毅夫和任若恩進一步深入地討論了這些實證研究在方法論上的可能缺陷，[9]以此證實克魯格曼論斷的局限性。在金融危機之后，東亞國家迅速復蘇，重新成為國際資本市場上的債權國，也提供了經驗性的證明。所以，對中國而言，改革開放所取得的成就是現實存在的，并繼續發揮著作用，因此，“中國模式”是有著堅實的現實依據的。

從另一個角度看，即使中國的經濟增長主要依賴要素投入，只是實施了一些教科書所教的基本經濟政策，例如吸引外國直接投資，趨向市場化，基礎設施投資，實行自由貿易等，但是為什么中國會積極地采用了這些好的經濟政策，而許多發展中國家卻仍然處于混亂之中？中國又是怎樣采用了這些政策，而順利越過了改革的阻力，同時避免了社會動蕩？因此，中國改革開放三十年取得的經濟成就是有其鮮明特點的，這些特點背后的政策邏輯和制度基礎，也就構成了“中國模式”。

二、中國模式如何定義

羅默[10]將中國如何取得發展并獲得國際影響力的新思路和方針總結稱為“北京共識（The Beijing Consensus）”，其內容主要包括：（1）創新價值的重新定位，拋棄了發展中國家必須從后沿技術發展的舊觀點，堅持必須進行尖端創新，以求引起變革，而這種變革比變革引起的問題發展更快，即利用創新減少改革中的摩擦損失；（2）創設了一整套新工具以應對不可控制的復雜狀況，構建了一種有利于可持續性和公平發展的環境；（3）注重自主性，強調有效行動以與可能引起沖突的霸權大國相處。這一直接與西方國家所力推的“華盛頓共識”相對的概念，很快引起了世界范圍的廣泛熱議。“北京共識”之所以獲得了廣泛影響，其重要原因在于它既從西方人的視角向國內提供了對中國改革的反思，又向外面的世界發出了中國崛起的聲音。

然而，所謂“共識”的基本意義是一個廣泛認可的或一致同意的解決方案，但實際上從中國的發展歷程中并沒有形成這樣一種定論性的一攬子政策措施，因此俞可平認為更應采用“模式”這一提法，而“中國模式”實質上就是中國作為一個發展中國家在全球化背景下實現社會現代化的一種戰略選擇，它是中國在改革開放過程中逐漸發展起來的一整套應對全球化挑戰的發展戰略和治理模式。[11]

（一）中國模式的政策邏輯

在論述中國模式的內容之前，首先需要說明為什么中國在改革開放后采取了一整套全新的有利于增長的發展政策，這些政策背后的基本邏輯是什么。歷史是連續的，政策方向的巨大轉變與十年“文化大革命”造成的困難局面密切相關。文革期間，中國國民經濟遭到嚴重破壞，人均GDP有三年出現大幅度的負增長，農業產值也在1976和1977年連續兩年倒退，民眾的不滿情緒在累積。如果不能提高人民的生活水平，黨和政府的領導地位就無法保證。1978年末，在中國共產黨十一屆三中全會上，決定把全黨工作的重點和全國人民的注意力轉移到社會主義現代化建設上來。[12]因此，政策方向共識的確立與黨的合法性危機直接相關。此外，Jefferson和Zhang還指出中國隨后的經濟成功也是由于中國政府追求基于表現的合法性的結果。[13]中國政府的合法性不是通過以選舉為核心的程序產生的，因此必須通過給民眾提供實質性的好處獲得合法性，而經濟增長是這種好處之一。

政府對鞏固其治理合法性的追求，使得中國政府具有很強的自主性和泛利性[14]。自主性使政府相對獨立于任何特定的社會利益集團，難以被利益集團所左右，在作出決策的時候可以獨立于社會中各個群體的利益沖突，采取主動的行動。盡管這種自主性不能保證政府的決策以社會整體利益為目標，但可以減少非效率因素的影響，更有可能有利于經濟增長。而泛利性使政府的自主利益與整個社會的利益相重合，從而注重追求整個社會的經濟增長、可持續發展和平等，而不是僅追求增加與之相聯系的特定社會集團的利益。

在推行促進增長的政策時，中國采用了獨特的方式，改革措施注重實用性，以“摸著石頭過河”的方式逐步推進并調整的，而非執著于某種固有的理性并受意識形態限制的經濟發展模式。中國不是沿著預設的路線發展經濟的，而是樹立了相對模糊的目標，走一步看一步，在實踐中學習，對于非預期結果和無法預見的事件靈活應對并注重實效。因此，中國在改革開放過程中所有的重大政策變革一般具有兩種基本模式：一是通過小規模（通常是某省級地區）反復試驗，試驗成功之后再擴大規模在全國推廣，甚至樹立了一種“經濟特區”的改革模式；二是在自發的自下而上的變革取得成功后，通過適當的發現機制，再在更大的范圍內進行推廣。

（二）中國模式的制度基礎

在以上對中國改革開放以來的政策動機、應用政策的獨特方式等政策邏輯簡要分析后，筆者認為對中國模式的總結還需要對好的經濟政策究竟如何不斷推出的具體制度框架進行扼要分析，而這與中國整體的政治經濟體制直接相關。由于諾斯等新制度主義學者的開創性貢獻，[15][16]近年來關于發展的研究越來越關注制度，特別是經濟和政治制度對經濟增長的重要作用。William Easterly指出，經濟增長需要提供“合適激勵”的制度安排，從而使有利于經濟增長的政策得到順利推行。[17]從這一角度對中國經濟增長進行解釋的理論中，最具影響力的是錢穎一等人提出的“中國式的聯邦主義理論”。[18]該理論認為，中國政府，特別是地方政府具有推動經濟增長的強激勵，這來源于兩個制度性基礎：（1）行政體制上的分權安排。20世紀80年代初，為調動地方政府的積極性，中央開始將部分經濟治理的權力下放給地方，使地方政府擁有了相對自主的經濟決策權；（2）財稅體制上的分權安排。分稅制改革前，地方政府掌握著大部分財權，通過實施財政包干的辦法，地方財政收入越高，其留存部分也就越多，1994年財稅制度改革后，地方政府的財政壓力加大，增加財政收入的需求更為迫切。因此，兩方面的制度性激勵使得地方政府有很高的熱情去維護市場，推動地區經濟增長。

此外，自20世紀80年代開始，中國地方政府官員之間就以GDP的量化增長為目標，開始了所謂的“晉升錦標賽（yardstick competition）”，這種轉變強化和維持了前文所討論的財稅激勵。[19]處于行政和人事方面中央集權下的地方政府官員們，在關心當地的財政收入的同時，也特別關注其職務晉升的各種機會。改革開放之后，與國家整體對經濟績效的追求一致，對地方官員的升遷評價也由過去一味強調的政治掛帥轉變為對其任期內的經濟績效的考察。

這一錦標賽機制可以順利運轉的重要前提是參與晉升賽的政府官員能夠在相當程度上控制和影響最終考核的經濟績效。而在我國現行的行政體制下，各級地方政府官員不僅對當地經濟發展具有絕對的控制力和影響力，而且他們同時掌握著土地征用、貸款擔保、行政審批和稅收優惠等多種政策工具來實現其對經濟績效的追求。此外，晉升錦標賽可以發生在中央以下的任何一級地方政府，從省、市、縣到鄉鎮的層層競賽，使得激勵的效果逐層放大，共同構成了激勵推動經濟增長的制度框架。

三、中國模式與西方模式的比較

（一）中西模式的經濟共識

盡管中國模式存在獨特的政策邏輯和制度基礎，但是在實際經濟政策的內容上其實與西方模式并沒有原則性的區別，其中的誤解遠大于實際的分歧。我們將中國模式體現的政策方向與西方模式中經濟方面的代表——“華盛頓共識”進行對比后，可以發現構成中國模式的經濟改革政策是基本符合華盛頓共識的主要內容或正朝著其所指示的方向發展的。

1. 財政紀律。面對金融危機的影響，2009年中國較大幅度地擴大了財政赤字，并相應增發國債進行彌補，中國國債余額占GDP的比重預計將由2008年的17.7%，上升到20%左右，但是這與中國稅收占GDP的比重仍然基本一致，處于可充分承擔范圍內。此外，中國改革開放以來一直都比較好地控制了通貨膨脹，1978年以來年均通貨膨漲率為5.2%，處于比較溫和的通貨膨脹水平。

2. 調整公共支出的優先性，將公共支出的主要方向由補貼轉投到有利于增長，有利于窮人的服務和項目上，如基礎教育，基本醫療和基礎設施建設等。隨著經濟整體的快速增長，中國各級政府的收入也加速增長，除了常規的行政性支出，剩余的絕大多數政府收入主要投入了基礎設施建設；此外，政府對教育和衛生等基礎領域的投入也顯著上升。

3. 確立新稅制，拓寬稅基，采用適度的邊際稅率。自黨的第十一屆三中全會以來，我國中央和地方確立了以“分灶吃飯”為特征的新財政體制，改革后的政府稅收占GDP的比重大幅下降，1994年政府稅收占GDP的比重為12%，與1978年的比重相比下降了約20%，即使加上預算外收入，該比重也未超過17%，實行分稅制后，中央和地方的稅收分配比例發生了轉變，但是2008年政府稅收收入占GDP的比重也只有18.5%，因此，中國的宏觀稅負是比較低的。近年來，隨著國家稅收的增加，個人所得稅起征點的不斷提高，企業所得稅稅率明顯下降，邊際稅率也是比較合理的。

4. 利率自由化。利率自由化是指國家放松對利率的管制，由金融市場上的資金供求雙方根據市場資金供求狀況和自身資金需求等因素自行決定利率的行為。由于中國的銀行等金融機構至今仍然實行較為嚴格的管制，而社會資金又由其完全壟斷，這就造成中國金融業發展過度與不足并存的局面。過度表現在資金集中于大城市、國有企業、股市、房地產業等，而中小企業、“三農”服務等卻缺乏資金的支持。因此，學界普遍的觀點是，對利率的管制已到了非改革不可的地步，否則社會融資存在的結構性問題根本無法解決，進而影響經濟的活力和未來發展。

5. 有競爭力的匯率。改革開放之前，中國一直維持著過高的匯率，例如1978年人民幣對美元的期末匯率達1美元折合人民幣1.4962元，這種過高估值的政策往往會扼殺一個國家的出口，除非這個國家對貿易進行保護，有競爭性的匯率正是讓這些國家貶值，促進貿易的開展。中國隨后對美元等世界主要貨幣的匯率也確實維持在較低水平，保證了中國出口的競爭力。

6. 貿易自由化。中國從20世紀80年代中期開始，逐漸形成了“出口導向”的貿易發展模式。上世紀90年代中期，人民幣對美元匯率已經比1978年貶值了200%，大大刺激了出口額的迅速增加。近年來，中國出口貿易額占GDP的比重已經超過30%，在世界經濟體中位列第一。在當前全球金融危機的情況下，當發達國家紛紛抵制自由貿易的擴大，采取貿易保護政策時，中國反而成為了自由貿易的積極倡導者和維護者。

7. 外國投資自由化。中國對外資的開放力度是發展中經濟體所少有的，中國已經成為發展中國家中吸引外商直接投資（FDI）最多的國家。在改革開放之初，中國的外商直接投資主要來源于香港、臺灣和新加坡等華人地區和國家，隨著中國改革力度的加大和營商環境的改善，來自美歐的外商直接投資也逐漸加大，并占據了相當大比重。外商直接投資在投資地區創造了就業，促進了地區經濟增長，使中國逐漸成為世界制造中心，投資的溢出效應還促進了中國管理水平和技術能力的改善，有利于中國的長遠發展。

8. 私有化。在產權改革方面，上世紀90年代到本世紀初，中國的國有企業以民營化的方式，進行了大規模產權改制。此輪改制，使得國有資本從大多數競爭性行業退出，而集中于能源、電力、通訊等關鍵行業和優勢領域，提高了整體經濟的活力。

9. 解除管制。不斷解除國家在經濟領域各方面的管制，特別是在原有的計劃體制外允許非國有部門和市場體制的發展，同時在原有計劃部門也相應改革，引入市場競爭的因素，從而漸漸縮小計劃體制的覆蓋范圍，使得中國經濟的比較優勢得以發揮，正是改革開放以來經濟轉型的本質[20]。此外，盡管支持解除管制，華盛頓共識強調了對金融機構仍需進行審慎監管，中國在金融部門的監管方面也正符合了這種政策訴求。

10. 保護產權。改革開放以來，中國對產權的保護意識也在顯著提高。近年來，《憲法》修正案和《物權法》等法律的陸續出臺，有效加快了產權保護制度化的進程。此外，中國公民的自我產權保護意識也在不斷增強。

（二）實用主義思維與中西模式的分歧

中國模式的成功，被認為嚴重挑戰了自由、民主等價值原則將構成人類統治最后形態的歷史終結論[21]，成為輿論關注的中國模式與西方模式最主要分歧點。西方模式所支持的自由、民主等價值概念在中國學界遭受了激烈的批判，其論證邏輯是依據中國模式的成就，西方對這些價值概念的理解是有偏的，在修正和擴展這些價值概念定義的基礎上，形成的中國化解釋，構成了中國模式的價值基礎。因此，中西模式的分歧主要在于對某些價值觀念的不同闡釋和應用上。

1998年諾貝爾經濟學獎得主阿馬蒂亞·森指出，發展可以看作是擴展人們享有的真實自由的一個過程，這種自由是指人們在所處的社會條件下擁有多大的“可行能力”，去享受他們根據自身的理由而珍視的那種生活，例如，免受與貧困相連的各種困苦，有機會接受教育，發表言論，參與社會和政治活動等[22]。而國民生產總值增長、個人收入提高、工業化、技術進步、社會現代化等追求，雖然在發展過程中很重要，但最終來說，它們只屬于工具性的范疇，是為人的自由的擴展服務的。以此觀之，中國模式在致力于減少貧困和提高民眾的社會機會等方面確實起到了重要作用，但是在參與社會政治活動，法治建設和產權保護等方面的進展卻仍然不令人滿意。

由于中國模式的獨特性和經濟成就，而對某些價值觀念的刻意詮釋和改造，對中西模式分歧過度強調的思維方式，是一種典型的實用主義思維。杜威（John Dewey）將思維理解為一種進化過程，一個信念可能在此一時是好的，在彼一時是壞的，主要從信念的效果來判斷信念，而中國模式所帶來的巨大成就和良好前景很容易使具有實用主義思維模式的人們確認，中國模式的所有要素都是有價值的。實用主義否定了認為真理是靜止而定局、完全而永恒的觀點。但真理概念向來是哲學迄今教導謙卑的必要要素和主要方法，這個對自傲的抑制一撤除，在奔向某種病況的道路上便更進一步——一種權能陶醉，這種陶醉是當代最大的危險，任何一種哲學，不論多么無意地助長這種陶醉，就等于增大社會巨禍的危險[23]。因此，對中國模式的實用主義思維，及其帶來的片面自信，而忽視中國模式存在的問題，可能導致未來糟糕的結果。

四、對中國模式的再思考

1949年新中國成立以來，中國這頭東方睡獅開始覺醒，但卻步履艱難，自1978改革開放以來，中國取得的經濟成就使我們開始擺脫了歷史的重負，對自己的發展策略和治理模式越來越自信。但是，如果忽視中國模式中潛藏的問題，這種自信也很有可能演變成致命的自負。因此，需要對中國模式存疑，持續地反思中國模式，并視之為我們總結中國模式的真正意義。

可以簡單列舉一下圍繞中國模式產生的主要疑問：（1）缺乏顯示民眾偏好的機制，政策不能有效回應民眾需求，民眾的相反意見難以充分表達；（2）地方政府的軟預算約束問題；（3）體制內的腐敗，官員的晉升無法公平、公正、公開地推行；（4）體制外的腐敗，政府官員與利益相關者結盟，在機會主義的驅使下謀求不正當私利。盡管現行政治制度規范與實際政治運作之間存在的較大的差距，為中國漸進的政治改革提供了相當大的政治體制改革的合法性制度空間，[24]但是這種差距的過大卻有可能演變為潛在的危機，對中國模式的過度自信會讓人們忽視這種風險。

因此，我們需要繼續保持改革的勇氣和信念，寬容面對政策的創新和變革，包容吸納不同的改革建議，進一步擴展對發展目標的理解，以西方模式為借鏡，以對中國模式內涵的理解更加全面，進一步推動中國改革的繼續深入。

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[責任編輯、校對：任山慶]