社會資本綜述及分析框架

陸遷 王昕

摘要：近年來社會資本成為除物質資本和人力資本之外的第三大資本，被廣泛應用于社會學和經濟學領域。盡管中外學者從社會資本的內涵、功能等不同方面進行了大量的研究，但因社會資本同時具有社會性和資本性的二重特征，理論界在社會資本內涵、功能、度量等方面依然未能達成共識。通過對現有社會資本研究進行梳理，本文從社會網絡、社會信任、社會聲望和社會參與等方面界定了社會資本的內涵，探討了社會資本的分類、功能及度量方法，并提出社會資本有待深入研究的幾個趨向。

關鍵詞：社會資本；內涵；功能；度量；研究趨向

中圖分類號：F032 文獻標識碼：A

社會資本首先由社會學家提出，現已成為解釋社會現象和解決社會問題的重要概念。目前，經濟學家將社會資本引入經濟學領域，用于解釋公共物品的合作供給、職業選擇行為和收入分配等經濟現象，并取得了較為豐富的成果。但是不同學者對于社會資本的內涵和結構解釋分歧較大，迄今為止尚未形成較為一致的看法。本文通過對現有研究文獻進行梳理，對社會資本的內涵、分類、功能和度量等方面進行討論，試圖為社會資本的研究提供一個較為清晰的邏輯框架，并提出社會資本有待進一步深化研究的領域。

一、社會資本的內涵和本質

社會資本是社會學、經濟學交叉的跨學科領域，理論界對社會資本內涵界定存在差異，厘清現有社會資本的概念，把握社會資本的內涵是研究社會資本的前提和基礎。社會資本最早由Lyda Hanifan(1916)提出，他認為社會資本是組成社會單元的群體和家庭中的善意、同胞感、同情心和社會交往關系，這些是人們日常生活中最重要的東西，個人或家庭通過利用這些東西可以在一定程度上滿足其需求和利益［1］。Lyda Hanifan主要從社會學角度界定了社會資本，強調社會資本是個人和家庭構成的關系，而這種關系具有獲取資源、滿足需求的特征。最先將社會資本引入到經濟學分析中的是Loury(1977)，給出的社會資本定義是 “促進或幫助獲得市場中有價值的技能或特點的人之間自然產生的社會關系” ［2］。Loury的定義和Lyda Hanifan的定義都強調社會資本是一種社會關系，社會成員是關系網絡中的受益者，但Loury限定了社會關系中成員的內涵，突出指出這種關系成員是具有某種稟賦的。社會資本解釋的不同引起了學者們極大的興趣，研究者跟隨他們的足跡，將社會資本的研究范圍大大擴展，用來解釋各種現象，同時在經濟學領域也得到了廣泛應用。但是，由于研究的目的、層次有所差異，不同學者對社會資本的看法和認識各異，目前關于社會資本的界定可以概括為以下幾種：

1．社會網絡說。一些學者認為社會資本本質上是一種社會網絡關系，這種網絡關系主要存在于個體之間，以對關系網中資源的占有和利用為基本的表現形式。這種說法的典型代表是法國學者布迪厄（Bourdieu,1997），他認為社會資本是“實際的或潛在的資源集合體，這些資源與對某種持久性的關系網絡的占有密不可分，這一關系網絡是大家共同熟悉的、得到公認的，而且是一種體制化的，集體的每一個成員擁有這些資源” ［3］。社會網絡學說強調社會成員構成關系網絡，這種關系網絡為成員提供可以利用的資源?？梢姡鐣Y本重點在于擁有特定資源的成員嵌入的鏈接。這種鏈接需要一定的資源作為基礎，而且依靠成員在頻繁交流過程中形成的內部信任關系維系，使人們能夠從這種穩定的網絡關系中獲得利益。

2．社會信任說。一些學者認為信任是社會資本的關鍵要素，它根植于人們形成的社會網絡中，并成為網絡目標實現的重要紐帶。典型的代表人物是普特南和福山。帕特南(Putnam,2001)認為“社會資本是由一系列的信任、網絡和規范構成的，這種具有組織性質的網絡可以促進集體合作意愿的達成，進而提高工作效率” ［4］。他重點強調了信任的重要性，指出公民信任對合作行為的內在作用機理，公民間越信任，合作行為越有可能達成。福山(Fukuyama,1998)從社區角度出發，擴展了帕特南的界定，認為社會資本是根據社區的傳統建立起來的群體成員之間共享的非正式的價值觀念和規范，因其趨同性可以產生對成員的信任，從而促進合作行為［5］。但歸根結底，社會資本體現一種網絡成員中的信任，這種信任突破了個體的限制，可以拓展到社區范圍，而且成員間的信任致使他們間更容易發生合作行為。

3．權威關系說。詹姆斯?科爾曼（Coleman,1990）認為社會資本是“個人擁有的以社會結構資源為特征的資本財產，社會資本由構成社會結構的各個要素構成，存在于人際關系的結構中，人們將自己的一部分權利轉讓給他人，以換取對他人資源的控制” ［6］，他強調人們之間對資源控制的權威關系為社會資本的表現形式，這種權威關系基于長期的信任和資源的交換形成，是人們對資源的支配。由此，社會資本首先存在于結構性的人際關系中，而其在這種人際關系中的具體表現是對資源的擁有和控制，誰掌握的資源多，控制的資源多，誰就越有發言權，在網絡關系中樹立一定的權威，而這種權威又影響著其他人的行為和態度，可以幫助人們獲取更多的資源。亦即是說社會資本是關系網中的成員通過彼此的控制，及擁有的資源利用形成一種權威關系。

4．社會參與說。一些學者認為社會資本的內涵重點應該強調社會參與性。社會資本作為一種社會性的資本，更主要的是通過不同個體和團體的參與，做用于政治和經濟生活的。如亞歷山德羅?波茨(Burts,2000)把社會資本界定為“個人通過他們的成員資格在網絡中或者在更寬泛的社會結構中獲取短缺資源的能力，獲取能力不是個人固有的,而是個人與他人關系中包含著的一種資產。社會資本是嵌入的結果” ［7］。他的思路是現存的結構提供給行動者“互惠的預期”和“可強制推行的信任”這兩種約束，使行動者能夠通過“理性的嵌入”或者“結構的嵌入”來具有某種成員資格，從而得到獲取稀缺資源的潛力。這種嵌入就是一種社會參與，這種參與使不同的成員融入到整個組織中來。

盡管國外學者對社會資本內涵把握的側重點不同，但從根本上來說都認為社會資本以社會資源為載體，以一定的關系網絡為運作基礎，網絡結構中的每個人根據占有資源情況各自擁有自己的場域和位置。從更廣闊的意義上看，社會資本關系網絡成員彼此間頻繁的交流、接觸和互動產生了信任，這種信任生成了聲望和制約關系，從而能夠使網絡成員對稀缺資源進行配置?？梢?，網絡資源是社會資本的運作基礎，信任、聲望和參與是社會資本的核心要素。

首先，社會資本存在于一定的關系網絡中。社會資本是由一個或兩個以上的人組成的網絡關系，每個成員在這種網絡結構中都有自己的支點和場域，占有一定的資源，為了實現目標而結合在一起。

其次，“信任關系”是社會資本中的核心元素。社會資本建立在人們頻繁交往形成信任的基礎上，基于這種信任，人們內部容易達成一致，提高目標實現的效率。

第三，社會資本形成權威關系，對資源具有控制權。實際上這種權威關系在人際關系長期發展中形成一種社會聲望，在人際關系的網絡節點中，由于人們各自占有資源，在他們為實現一定目標進行交流的過程中，通過長期合作形成的信任產生對權威人士的崇拜和認可，可以解釋為社會聲望，一些人會利用這種權威關系或是自己的社會聲望，借助這種信任，優先占有和控制資源。

第四，社會資本離不開人們的參與。無論何種形式下的網絡關系，彼此間都不是孤立存在的，而是作為一個相互聯系的整體。在社區認同的規范下，人們選擇作為局內人參與到網絡活動中來，充分利用獲取信息的優勢和網絡信任的優勢來實現自己的目標。可見，社會資本不是單個孤立存在的概念，其內涵實際上是社會網絡、社會信任、社會聲望和社會參與的結合體。

本質上社會資本和物質資本、人力資本一樣，都是一種資本，都具有生產性和增值性，社會資本能加速信息的流動、減少交易的機會成本，促進經濟的增長。但是，社會資本又與兩類資本有所差異，物質資本主要是物質性的，強調實物的內容，而人力資本重點在于對個人的投資；社會資本是除這兩者以外的資本，并且將資本外延到組織的范圍上來，它的本質就是社會網絡關系所具有的信任、聲望和參與的特征。這些特征促使了合作行為的實現，資源的優化配置和組織目標的達成。

二、社會資本的類型及功能

目前，關于社會資本的分類主要有兩大方法。一種是以馬斯?福特?布朗（Brown,1997）為代表的層次分類法，他認為社會資本系統可以按照 “要素、結構和環境”的三維概念，劃分為微觀、中觀和宏觀三個層面：微觀社會資本主要是個人形成的價值觀念和規范等；中觀層次的社會資本是集團間所形成的信任、互惠、義務和期望等；宏觀社會資本體現為國家制度、法律框架、公民權利以及社會凝聚力［8］。另外一種較為普遍的分類是以Uphoff（1996）為代表的二維分類法，他將社會資本劃分為結構型社會資本和認知型社會資本，結構型社會資本是指社會資本中有形的方面，如影響人們交互行為的網絡、規則、程序、制度、組織等；認知型社會資本主要是無形的，如共同的價值觀念、互惠、信任和聲望等［9］。

以上兩大分類方法雖然依據不同，但都強調了社會資本中的網絡、信任、聲望、合作?；谇拔年P于社會資本內涵的討論，從社會資本構成的角度可以把社會資本分為四種基本類型:即網絡型社會資本、信任型社會資本、聲望型社會資本和參與型社會資本。網絡型社會資本是指社會成員形成的關系網絡規模、網絡密度及他們在網絡中的地位；信任型社會資本是指個體間形成的信任以及個體對組織的信任程度；聲望型社會資本即在網絡關系和合作行為中長期形成的權威關系以及人們的互惠規范；參與型社會資本主要指組織成員中集體活動參與程度。

盡管社會資本有不同的類型，但社會資本實質上是一種重要的生產要素，對人們經濟生活和社會發展起著重要的作用，具有多重功能。首先，社會資本具有社會功能。社會資本的社會功能主要體現在生活保障、經濟支持、精神支持和維護社會秩序上。人們形成特定的關系網絡，可以相互幫助，給貧困的人們提供一定的生活保障和經濟支持；在交往過程中，人們借助于彼此間的信任關系和對規范、制度的共同遵守，不僅提供物質支持，還給弱者供給情感、精神上的支持和安慰。此外，社會資本的形成促進了社區人們的協調與合作，增強歸屬感，壓制了社會犯罪等不良的社會行為，對社區治安有重要作用；同時，社會資本增進了人們對政治生活的參與，保證了社會的有序運轉。其次，社會資本具有經濟功能，社會資本的經濟功能體現在多個方面。

1．促進經濟發展。不少學者認為在社會網絡中，成員間頻繁交流可以減少因信息不完全而帶來的風險和不確定性，利用個體的社會關系及其信任，利用組織的社會聲望和納入公民參與可以替代契約，降低交易成本，利于提高經濟績效，實現經濟的繁榮和發展。Grootaert（2002）認為社會資本與經濟發展之間有正相關關系［10］；張其仔（1997）從社會網絡的角度出發，探討社會資本與經濟增長等的關系，認為社會資本促進經濟增長［11］。

2．解決集體行為困境。在公共產品領域存在 “搭便車行為”、“哈丁悲劇”和“囚徒困境”等集體供給矛盾，奧斯特羅姆(Ostrom,2000)將社會資本引入到集體選擇理論中，證實了通過自發形成的社會資本能夠將分散的農戶聚集起來，解決集體供給行為困境的問題［12］。社會資本的個人社會關系網絡、信任和聲望促進了信息的流動，降低了交易風險性，減少了機會主義和搭便車行為，增加交易機會，提高合作供給效率。

3．社會資本能夠促進人力資本再生產，增加人力資本的收益。網絡成員通過資源長期互利形成一種合作和信任，這為人們獲取教育和就業等提供更多的機會，對人力資本的再生產有著積極的作用，這種人力資本的投資收益主要表現在健康、勞動力職業地位的獲得等方面。張智勇(2007)認為社會資本可以減少遷移的心理成本，可以縮短農民工尋找工作的時間，得出社會資本對農民工就業有積極作用［13］?？梢?，社會資本提高了人力資本收益率。

4．社會資本有利于增加居民收入，提高居民的福利水平。居民累積的社會資本可以強化社會交往和信息交流，長時間的交往利于居民間信任的建立。這種社會資本給居民帶來一定的資源和利益，如就業信息提供、貸款支持等，有助于增加居民的收入，同時提高居民的福利水平。Naravan 等（1999）通過對坦桑尼亞的一些鄉村進行調查，測量農民參與組織的社會資本發現社會資本對家庭收入有正影響［14］。黃瑞芹等（2008）經過實證分析，得出中國農村社會資本對農戶家庭收入有顯著正影響［15］。趙劍治（2010）認為家庭的社會關系網絡對農村居民收入差距具有很大的貢獻［16］。

三、社會資本的度量

因社會資本內涵豐富，具有多維特征，目前學術界爭議頗多，且社會資本表現為一種隱含的資本，較難用明確的顯性指標直接進行度量。所以，關于社會資本的度量一直是理論界面臨的一個難題?，F在流行的社會資本測度方法主要是個人網絡分析方法，包括提名法和位置生成法。提名法是在某一社會中對群體和群體成員進行普查，通過調查者提供網絡成員的信息等來考察社會資本。位置生成法是根據調查者在網絡中的位置，分析其社會資本情況。但這些方法在資料的收集上存在很大的不確定性。社會資本的度量需要將社會資本轉化成一系列具有操作性的可衡量的指標。由于在對社會資本內涵理解上的差異，不同學者根據自己的經驗和研究目標選取了不同的指標進行度量。如科爾曼主要是從個體的角度出發，通過社會網絡關系、社會成員資格、同質性和異質性等測量社會資本；普特南擴大了研究范圍，基于社區視角，利用社區組織生活、公共事務的參與、社區志愿活動、非正式社交和信任五個指標對社會資本進行測度。

學者對社會資本的內涵各抒己見，強調的重點和研究目標不同，大部分集中于社會資本的某一維度或某幾個維度，導致其對社會資本的度量方法各異，從指標選取上看主要致力于社會資本某些方面指標體系的建立，從單一層次或某幾個層次進行測度，忽視了社會資本不同維度間的相互聯系，難以從整體上完整的把握社會資本的度量，缺乏一個全面的系統的指標體系。筆者認為對社會資本存量進行衡量需要從社會網絡、社會信任、社會聲望和社會參與四維度出發，建立一個融合這四個方面的綜合性指標體系。當然，社會資本是一個復雜的系統，如何科學合理的衡量社會資本存量還有待進一步的探索和完善。

四、進一步深入研究的領域

盡管社會資本的內涵尚存爭議，社會資本的度量指標難以統一，但社會資本這一概念的強大的解釋力，使它成為眾多學科的熱門概念和分析經濟社會現象的重要工具。未來對社會資本的研究會逐漸深入，主要體現在以下方面。

1．社會資本的作用機理。一個社會的社會資本狀況直接影響著成員的個體行為和集體行為，也會影響社會的運行機制和治理模式。社會資本將分散的、擁有一定資源的個體通過一定的網絡關系結合在一起，在網絡中他們之間相互交流、合作和協調，優化共享配置資源，最終使個人理性與社會理性、個人利益與社會利益有機地統一起來。因此，研究彼此間的內在機理及相互作用關系，探索不同類型的社會資本對人們行為的影響，解釋社會資本與經濟增長、社會發展、文化傳統的關系，對現實生活具有重要的理論意義。

2．社會資本度量方法的創新。首先社會資本更多的牽涉到了情感和主觀因素，這些因素難以量化，需要尋找可定量的替代性指標進行實證分析，為測度社會資本提供更為科學的依據。此外，社會資本因國家背景和內涵迥異，研究目標和分析層次不同，而選取了不同的衡量指標。經濟研究的終極目標是發現一貫的普遍性規律，從錯綜復雜、形態各異的世界中抽取社會資本的核心因素，建立具有全面性、普遍性和系統性的指標衡量社會資本是今后研究的目標。

3．不同主體的社會資本特征。社會資本隨著環境變化、人們所處的階層差異、人們所占有的資源及形成的網絡關系不同而有所不同，其信任、聲望和參與各有特色。對社會資本的研究需要考察不同環境下個體層次、集體層次或社會層次的社會資本。尤其是在人情味很濃的中國，社會資本有很強的地緣、血緣和宗族關聯，這就需要從本土視角分析社會資本。然后，考察包括個人、企業和社區在內的不同的主體的社會資本特征，找到他們的內在差異，為研究社會資本提供一個更為清晰的邏輯思路。

4．社會資本的動態研究。現有研究傾向于從靜態的角度分析社會資本的相關內容，而對社會資本的動態研究不足。社會資本是擁有資源的人們集結成的網絡關系，這種網絡不是固定不變的，而是隨著時間的推移、環境的變遷和成員心理的變化而不斷變化的。在網絡形成、發展和完善階段社會資本呈現出不同的特征，同時社會變遷也會對社會資本造成影響，因此在現代化進程中，從發展的角度看待社會資本問題需要深入分析轉型中的社會資本更新問題。

信息時代下互聯網對社會資本構建的作用。隨著互聯網的廣泛使用，社會資本不再局限于個體間有形的網，已經外延到計算機網絡這張無形的網中。這種傳播速度快、應用范圍廣、普及程度高的網絡媒介從一定程度上促進了社會資本的擴張和更新，為研究社會資本提供了一個更為寬廣的空間。因此，將互聯網納入考察體系，研究互聯網在社會資本構建中的作用，有著重要的現實意義，充分體現與時俱進。

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Reviews and Analysis Framework of Social Capital

LU Qian, WANG Xin

(College of Economics and Management, Northwest Agriculture and Forestry University,

Xianyang 712100,China )

Abstract： In recent years, social capital becomesthe third capital besides material capital and labor capital andis widely applied in the field of sociology and economics. Although Chinese and foreign scholars have done a lot of research on the connotation and function of social capital,but becausethe social capital has both social and capital dual characteristics, connotation, function, measurement of social capital, still failed to reach a consensus. Based on combing of the existing social capital research, this article defines the connotation of social capital from the aspects of social network, social trust, social prestige and social participation,discusses its classification, function and measurement methods of social capital, and puts forward several trends that the social capital should be deeply studied.

Key words:social capital; connotation; function; measurement; research trend

（責任編輯：關立新）