淺析我國項目風險管理研究現狀

周義峰

［摘要］ 當今世界經濟全球化正一步步推進，為了能在激烈的競爭中獲得一席之地，各國在多方面大規模地興建項目，以促進本國經濟的全面發展，中國也不例外。就中國的經濟發展來說，這么快的發展，在項目做大做強的同時，將風險管理做好是一個非常大的挑戰，所以怎樣能夠在做大項目的同時把項目風險管理進行下去，以保證在項目進行中不出差錯是我們急需探討的問題。而這又關系到國內關于項目管理風險探究現狀的問題，所以，弄清楚當今研究現狀才能用正確的理論去指導項目風險的管理。

［關鍵詞］ 項目；風險管理；研究

doi : 10 . 3969 / j . issn . 1673 - 0194 . 2012 . 16. 024

［中圖分類號］F283 ［文獻標識碼］A［文章編號］1673 - 0194（2012）16- 0031- 02

1項目風險管理的內涵

項目風險管理是指通過風險的識別、風險的分析和風險的評價去認識項目中存在的風險，并借此基礎合理使用各種風險應對策略、管理方法技術和手段，對項目的風險實行控制，妥善地處理風險事件造成的后果，用最少的成本保證項目總體目標實現的工作。

項目風險管理貫穿項目管理的全過程，某種程度上說，項目管理實際就是項目風險管理。作為項目管理者，要想成功地管理項目，就必須成功地管理項目風險，即應全面、全過程、全方位，并有所側重地管理可能出現的各種風險，研究出防范風險的措施，把風險損失降到最低程度，從而使項目得以順利實施，產生投資效益。

1.1 風險管理與項目管理的關系

（1）從項目質量和目標來看，兩者的目標基本上是一致的，也就是說通過風險管理以降低項目的進程、質量和成本方面存在的風險，來逐步實現項目管理的既定目標。

（2）從項目范圍管理說，其主要內容包括界定項目范圍以及對項目范圍變動的制約。通過對其界定，明確項目的范圍，將項目任務具體化、使其更便于管理，避免因遺漏而產生的風險。然而，項目進行過程中，各種各樣的變更是在所難免的，某些新的不確定性也因此產生，風險管理就可以通過對風險進行識別、分析從而評價這些不確定性，最后向項目范圍管理提出任務。

（3）從項目計劃職能方面看，項目計劃制訂的依據由風險管理提供。未來是項目計劃所考慮的，但是未來必然存在著某些不確定因素。風險管理職能之一便是項目過程中的不確定性因素減少，以保證計劃的順利執行。

（4）從項目溝通控制的職能方面來講，項目溝通控制大體上是監控溝通體系，經常出現誤解及矛盾的職能和組織間的接口是關鍵，他們可以給風險管理提供素材。反過來，對應的部門和人員也可通過溝通得到風險管理中的要素。

（5）從項目實施的過程來看，許多風險是在項目實施的過程中變為現實的。而風險管理就是以風險分析為基礎，發現具體的應對策略，以消除、緩解、轉嫁風險，用有利的時機防范新風險產生。

1.2 項目風險管理目標

在激烈競爭中采用多種手段來應付項目實施過程中可能存在的一些風險，這是企業、集團維持生存、安定局面、降低成本、穩定收入、避免經營中斷、不斷發展壯大、樹立信譽、擴大影響的必要手段。 但在應付特殊變故中，需遵循風險管理的指導原則。即應當消除或盡量減少引起損失的條件和可能性；當風險難以消除或降低到可承受水平的時侯，應當購買可補償巨額損失的保險；應根據對公司有利的原則，對與公司經營或財務狀況沒有重大關系的風險，決定投保或自己承擔等。

2我國項目風險管理研究現狀

我國對項目風險管理的研究是從風險決策開始的，起步相對較晚。“風險”一詞１９８０年由周士富首次提出。２０世紀８０年代中期以來，隨著我國經濟的不斷發展，投資體制的不斷變化，風險管理也越來越顯示出它的重要性。１９８７年，清華大學郭仲偉教授的《風險分析與決策》一書的出版，標志著我國風險管理研究的開始。近年來，由于科技水平的發展和相關研究的深入，風險分析的理論與方法有所完善。在由原國家科委主持的國家重點科技攻關項目“三峽工程重大科學技術研究”中，天津大學管理學院“三峽工程風險研究”課題組承擔了三峽工程的風險分析研究，在國內首次對大型工程項目進行風險分析和評價，并在總結研究成果的基礎上編寫了《投資項目風險分析理論與方法》，結合大型工程項目實例，全面、系統地研究了風險管理的理論和方法。雖然我國風險管理研究剛剛起步，但在借鑒國外研究成果的基礎上，很多專家學者結合我國實際情況進行風險管理研究，并應用于一些大型工程項目，如京九鐵路、三峽工程、黃河小浪底工程、上海地鐵、廣州地鐵等，取得了明顯效果。

近年來，我國的項目風險管理研究取得了突出的成效，出現了一些對項目風險管理理論、技術方法和應用進行系統論述的專著。如劉曉紅、徐玖平的《項目風險管理》，以及沈建明編著的《項目風險管理》，均根據風險管理的一般原理、方法，針對項目自身的特點，全面、系統地介紹了項目風險管理的原理、方法和技術。針對綜合大型工程項目建設的風險管理特點，天津大學的劉金蘭博士等人，提出了以時間序列為根據構造風險分析圖的方法。根據大型工程項目風險的特點，郭仲偉對行為模式方法的必要性進行了論辯并且給出風險分析材料上漲率、通貨膨脹率、產品價格上漲率和利率等參數，采用正態分布進行了計算和分析，最后以統計風險度作為進行方案比較時的重要依據。同濟大學周博士以三峽樞紐工程為背景，對項目建設實施的風險及屬性、風險分析和管理模式及其在項目運作實施階段的風險評價、管理中的應用做了探索性研究。但總的來說還僅僅屬于案例分析此類性質，并不具備大規模進行推廣及應用條件。運用西方經濟學原理和數理統計方法，來自重慶建筑大學肖教授提出了用于分析工程建設項目投資的方法，提出工程建設需要的各項資源供給風險度以及工程產品的銷售價格風險度的計算方法，其研究成果對于現今從事可行性研究以及項目投資決策風險評估的專家學者有很大的參考價值。

在對項目具體風險因素的分析和管理上，也出現了一些研究文章，如聶相田等人的《施工進度風險分析》，在施工進度風險分析的基礎上，提出了施工進度風險評估和項目最大風險源、整體風險評價的方法。李剛的《涉外企業的匯率風險度量》，嘗試了把主要用來衡量利率風險的ＶＡＲ方法應用于對涉外企業的匯率風險研究。苗建忠的《企業物資采購中的內因型風險分析及對策》，將物資采購活動存在的風險進行了分類，并提出了相應的防范措施。

盡管我國項目風險管理研究取得了重要進展，但與西方發達國家相比，仍然存在很大差距。在西方發達工業國家，工程項目風險管理的應用范圍很廣，已經從最初的國防、航天等部門廣泛應用到礦山、石油等部門。英美等國許多部門制訂工程項目風險管理手冊，從而保證了工程項目風險管理的科學化、規范化和制度化。西方還開發應用了一些項目風險管理軟件，如美國的Ａｎａｌｙｔｉｃａｌ Ｐｏｗｅｒ Ｔｏｏｌｓ系列軟件，英國的Ｒｉｓｋ Ｎｅｔ軟件，挪威的Ｄｙｎ－Ｒｉｓｋ軟件等。

3項目風險管理中存在的問題

經歷了幾十年的探索和實踐，項目風險管理作為一種管理手段和方法，其間不斷有新的理論、方法和創新，使之逐步走向成熟，并得到了廣泛的應用，降低了人類生產活動的不確定性，對社會經濟發展有重要的作用。但是，工程項目風險管理還只側重于項目后期，風險管理沒有涉及項目前期和中期，一方面是由于我國項目管理程序中沒有風險分析，另一方面就是得不到開發商的重視，他們沒有意識到風險分析對項目科學決策的作用。工程項目從立項到運營都存在著風險，對項目全過程實行風險管理，可為項目創造平靜、安定的工作環境，所以項目風險管理中還存在著很多的問題有待于進一步研究和改善。如：風險管理信息系統不完善、沒有良好的風險管理能力、風險管理意識不夠強、輕視合同管理、索賠意識較淡、風險評價誤差大、沒有建立健全的風險管理機制等。

我國加入ＷＴＯ后，各行各業與國際規則的全面接軌，工程項目的競爭也日益激烈。從客觀上看，競爭對手不僅是擁有先進技術、管理規范和豐富資本的國際企業，同時，科技的發展和項目內外部環境的變化，使得工程項目所涉及的不確定因素日益增多，管理的風險也越來越大，風險管理已成為必不可少的項目。時間上，項目風險管理自從１９３１年美國管理協會提倡以來，已經滲透到各行各業，應用廣泛。又經過20世紀８０年代的推廣宣傳，風險管理已經是項目管理體系中的重要部分。在我國，２１世紀以來，隨著國民經濟的快速發展，工程建設越來越多，市場的風險也在增大，對工程項目的建設進行合理的風險控制和管理，使技術和經濟緊密結合，更加有效地掌控項目的投資、工期以及質量，以保證工程項目投資決策的正確性與科學性，對更加合理地利用有限的資本、技術、人才力量，對實現工程投資決策的優化與總體設計理念和經營思想，對于保證國民經濟更好更快地發展，對于提高工程的效益、降低工程的成本等，有十分重要的現實意義。所以，在２１世紀的我國，工程項目的風險管理與控制將成為加強項目工程管理的重要課題之一。

主要參考文獻

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