“中等收入陷阱”：比較優(yōu)勢與內(nèi)部要素配置扭曲

林青

摘要： 通過構(gòu)建要素配置扭曲下的貿(mào)易分工福利模型，本文分析了發(fā)展中國家在不同貿(mào)易分工格局下內(nèi)部要素配置扭曲對經(jīng)濟福利的影響。研究揭示：貿(mào)易條件惡化與“貧困化增長”或“中等收入陷阱”現(xiàn)象無關，其背后隱藏著發(fā)展中國家產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新失效的事實；在產(chǎn)品同質(zhì)競爭條件下，貿(mào)易條件惡化有助于發(fā)展中國家經(jīng)濟福利改進；在產(chǎn)品比較優(yōu)勢分工中，發(fā)展中國家提升對外經(jīng)濟自由度的開放，將使其經(jīng)濟福利改進，并產(chǎn)生對國外資本流入的依賴；“中等收入陷阱”現(xiàn)象根源不是比較優(yōu)勢陷阱也不是貿(mào)易分配不公的“馬太效應”，而是發(fā)展中國家對外經(jīng)濟自由度政策選擇落入內(nèi)部要素配置扭曲陷阱的結(jié)果，漸進式提升對外經(jīng)濟自由度應是發(fā)展中國家擺脫“中等收入陷阱”現(xiàn)象的理性選擇。

關鍵詞：中等收入陷阱；比較優(yōu)勢；要素配置扭曲；貿(mào)易福利變化

中圖分類號：F741.2 文獻標識碼：A

一、問題提出

“中等收入陷阱”現(xiàn)象是世界銀行在2006年《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》中的一種概念性描述，即鮮有中等收入的經(jīng)濟體成功地躋身為高收入國家，這些國家往往陷入了經(jīng)濟增長的停滯期，既無法在工資方面與低收入國家競爭，又無法在尖端技術研制方面與富裕國家競爭[1]。這種現(xiàn)象與國際比較優(yōu)勢分工有著內(nèi)在的聯(lián)系，是發(fā)展中國家參與國際分工后發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物，同時也是發(fā)展中國家比較優(yōu)勢分工利益格局作用于內(nèi)部要素配置扭曲的演化過程。

在闡釋發(fā)展中國家參與比較優(yōu)勢分工得失問題上，眾多關于比較優(yōu)勢分工的理論和實證分析在證明其促進世界產(chǎn)出和貿(mào)易量增長的同時，也論證了其對發(fā)展中國家GDP增長的確定作用，并在不同程度上肯定了其對發(fā)展中國家分工利益、貿(mào)易利益和國家福利改進所產(chǎn)生的積極影響，得到了冷戰(zhàn)結(jié)束后發(fā)展中國家經(jīng)濟增長歷史事實的印證。不僅如此，在基于新自由主義所確立的體制框架下，發(fā)展中國家提升經(jīng)濟自由度的改革有力地推動了比較優(yōu)勢分工由產(chǎn)業(yè)間到產(chǎn)業(yè)內(nèi)并最終向產(chǎn)品內(nèi)的演進，國家要素比較優(yōu)勢與貿(mào)易產(chǎn)品生產(chǎn)的關系也由外部密切擬合向內(nèi)部精確配置轉(zhuǎn)變。然而，在這一分工發(fā)展和要素比較優(yōu)勢配置方式轉(zhuǎn)變過程中，部分發(fā)展中國家開始背離眾多貿(mào)易分工理論所描述的發(fā)展趨勢，出現(xiàn)了“貧困化增長”和“中等收入陷阱”現(xiàn)象。

“貧困化增長”描述了貿(mào)易大國，由于過度依賴出口增長而導致貿(mào)易條件惡化，進而使該國國民福利水平絕對下降的現(xiàn)象[2]。眾多理論文獻都把“貧困化增長”現(xiàn)象與貿(mào)易條件惡化聯(lián)系在一起，并將其發(fā)生限定在貿(mào)易大國層次上。有研究指出這種現(xiàn)象通常會存在于一國內(nèi)部的某個出口行業(yè)上，并且貿(mào)易條件惡化可歸咎于該行業(yè)內(nèi)部企業(yè)間的過度競爭和出口市場秩序的混亂[3]。如果說，“貧困化增長”現(xiàn)象在國家層面上發(fā)生只是一種理論上的可能，那么“中等收入陷阱”現(xiàn)象則具有一定的普遍性。從世界范圍看，拉美、東南亞一些國家早就是中等收入國家，之后卻陸續(xù)掉進了“中等收入陷阱”，至今仍未進入高收入國家行列，有的國家在中等收入階段滯留時間已長達四五十年[4]。盡管日本和“亞洲四小龍”在收入方面跨入發(fā)達國家行列[5]，但在尖端技術領域仍與歐美發(fā)達國家存在一定差距，也只能算是半個跨躍。

在解釋“中等收入陷阱”現(xiàn)象上，多數(shù)學者將其誘因歸結(jié)為內(nèi)需不足、兩極分化、創(chuàng)新能力弱、要素價格上漲、利益集團阻礙、效率低、畸形城市化、人口老齡化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理以及腐敗蔓延、社會動蕩加劇等問題[6]。事實上，這些問題是“中等收入陷阱”現(xiàn)象在不同考察維度上所暴露出的種種表象。比較優(yōu)勢競爭的觀點認為中等收入國家的高成本、低效率，使其喪失了與其他發(fā)展中國家的競爭力。但一些實證研究成果顯示發(fā)展中國家參與國際分工，尤其是產(chǎn)品內(nèi)分工能夠提高產(chǎn)品的出口層次和促進效率的提升。這種分工層次的提升是以人力資本、服務質(zhì)量以及制度環(huán)境等支持性條件的滿足為前提的，其中提升經(jīng)濟自由度的制度創(chuàng)新發(fā)揮著重要作用[7]。效率提升源于國際分工的深化與細化，參與全球化的發(fā)展中國家也正是沿著這一路徑進行內(nèi)部體制調(diào)整與改革的。因此，高成本、低效率并不能構(gòu)成中等收入國家戰(zhàn)略轉(zhuǎn)型失敗的障礙。

從比較優(yōu)勢分工的貿(mào)易利益分配角度分析，許多理論與實證研究揭示比較優(yōu)勢分工的貿(mào)易利益，在發(fā)展中國家與發(fā)達國家之間存在著分配不均和兩極分化的趨勢，價格傾斜優(yōu)勢[8]、經(jīng)濟租、市場結(jié)構(gòu)[9]、要素的流動等因素在這一變化中發(fā)揮著重要作用。貿(mào)易利益分配的兩極分化，導致發(fā)展中國家經(jīng)濟社會福利惡化，產(chǎn)生“馬太效應”。盡管比較優(yōu)勢分工存在貿(mào)易利益分配不均是事實，而比較優(yōu)勢分工促進增長和效率提高也是事實，這兩方面理論與實證研究結(jié)論在用于分析“中等收入陷阱”現(xiàn)象時存在著內(nèi)在邏輯的不協(xié)調(diào)。另外，中等收入的發(fā)展中國家致力于創(chuàng)新的努力并沒有縮小其與發(fā)達國家的技術水平的差距，這些都說明一國參與比較優(yōu)勢分工的格局是復雜的。不同的貿(mào)易格局以及其格局的交織會通過分工利益和貿(mào)易利益的調(diào)整，影響到一國內(nèi)部要素流向的變化，進而產(chǎn)生配置扭曲。因此，本文立足現(xiàn)有比較優(yōu)勢分工理論與實證研究成果，通過分析貿(mào)易分工格局對內(nèi)部要素扭曲配置的影響，旨在闡釋“中等收入陷阱”現(xiàn)象的發(fā)生過程。

二、產(chǎn)品比較優(yōu)勢分工與內(nèi)部要素配置扭曲

為了便于分析，假設社會產(chǎn)品可按其最終用途簡約分為消費品和資本產(chǎn)品兩大部類。依據(jù)技術層次，社會產(chǎn)品又可視為不同技術層次產(chǎn)品的集合，記為A={A璱|i=1，2，…，n}。i表示產(chǎn)品的技術層次，對衖有A璱>Ai-1。技術層次相對低的產(chǎn)品，其勞動力要素密集使用程度相對較高；技術層次相對高的產(chǎn)品，正好與之相反。因此，任何部類產(chǎn)品都可以看作是由初級和非初級兩個生產(chǎn)部門提供，初級產(chǎn)品屬于勞動力要素密集使用程度相對高的產(chǎn)品，非初級產(chǎn)品屬于資本要素密集使用程度相對高的產(chǎn)品。

源于技術層次的需要，非初級產(chǎn)品生產(chǎn)不僅需要較多的資本，還需要運用較高知識水平的勞動力，其成長性好于初級產(chǎn)品生產(chǎn)。由于每個人自身學習能力的差異，勞動力由初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門向非初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門流動存在著一定的自然障礙。因此，兩部門勞動力的工資水平存在差異，非初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門的工資高于初級產(chǎn)品生產(chǎn)部門。與勞動力要素流動相比，資本要素流動不存在這種自然障礙。在制度不限制的情況下，資本要素可以自由流動，其價格在兩部門間沒有差異。本文在此基礎上建立簡單的貿(mào)易福利模型，按產(chǎn)品比較優(yōu)勢分工由消費品分工格局向消費品分工與資本產(chǎn)品分工格局并存的擴展路徑，考察國際比較優(yōu)勢分工對發(fā)展中國家內(nèi)部要素配置扭曲的作用，分析這種作用對發(fā)展中國家經(jīng)濟福利水平的影響。

（一）含內(nèi)部要素配置扭曲的貿(mào)易分工模型

經(jīng)濟福利模型揭示，在有貿(mào)易分工的經(jīng)濟中，貿(mào)易條件、技術進步對該經(jīng)濟體經(jīng)濟福利水平的影響是不確定的，其變化的方向取決于θ（·）。

四、結(jié)論

通過前面的分析，可以得出如下結(jié)論：

1.貿(mào)易條件惡化與“貧困化增長”或“中等收入陷阱”現(xiàn)象無關。許多研究文獻認為貿(mào)易條件惡化會使發(fā)展中國家貿(mào)易利益蒙受損失，從而產(chǎn)生“貧困化增長”或“中等收入陷阱”現(xiàn)象。但是，這是一種表面錯覺，其背后隱藏著發(fā)展中國家產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新失效的事實。若發(fā)展中國家存在產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新失效情況，而發(fā)達國家出口產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新成功，則發(fā)展中國家進口產(chǎn)品價格會因質(zhì)量改進而提高，相比國內(nèi)同類競爭產(chǎn)品其性價比占有優(yōu)勢。在這種情況下，即使進口產(chǎn)品市場價格提高，發(fā)展中國家內(nèi)部與進口相競爭部門的產(chǎn)品生產(chǎn)將會縮減，從而產(chǎn)生經(jīng)濟福利損失。本文要素配置扭曲下的貿(mào)易分工福利模型揭示，在產(chǎn)品同質(zhì)競爭的條件下，貿(mào)易條件惡化對發(fā)展中國家經(jīng)濟福利改善終歸是一件好事。

2.“中等收入陷阱”現(xiàn)象是發(fā)展中國家對外經(jīng)濟自由度政策選擇過激的結(jié)果，要素配置扭曲下的貿(mào)易分工福利模型揭示：在發(fā)展中國家產(chǎn)品技術層次能力存在初始缺陷的條件下，若產(chǎn)品技術層次創(chuàng)新失效，無論質(zhì)量創(chuàng)新成功與否，發(fā)展中國家都將可能發(fā)生“中等收入陷阱”現(xiàn)象。創(chuàng)新失效的根本原因在于發(fā)展中國家放開了對外不具有競爭力的高成長性生產(chǎn)領域的市場，該國在這些領域的創(chuàng)新失去了市場的支持，發(fā)達國家則因市場擴大相對強化了其創(chuàng)新優(yōu)勢，使發(fā)展中國家激勵創(chuàng)新的努力失效。因此，在不具備競爭能力的領域完全開放，是一種激進的對外經(jīng)濟自由度政策。這種激進政策的結(jié)果會加劇發(fā)展中國家內(nèi)部要素配置的扭曲。

3.漸進式提升對外經(jīng)濟自由度是發(fā)展中國家擺脫“中等收入陷阱”現(xiàn)象的理性選擇。要避免高成長領域創(chuàng)新失效，發(fā)展中國家應在評估競爭力的基礎上對這一領域的市場進行相機保護。這種保護甚至比發(fā)展中國家創(chuàng)新激勵政策更為重要。因為這種保護是發(fā)展中國家在高成長領域積累的新知識、新經(jīng)驗轉(zhuǎn)換為現(xiàn)實生產(chǎn)能力的前提。發(fā)展中國家相機采取結(jié)構(gòu)性的對外經(jīng)濟自由度政策，能夠提高其在高成長領域創(chuàng)新的成功率，抵消內(nèi)部要素配置扭曲作用。中國30多年的漸進式開放經(jīng)驗值得世界其他發(fā)展中國家借鑒，中國若能繼續(xù)堅持這種開放策略，在一些重大、關鍵性的高成長領域采取保護性的市場放開政策，中國就會跨躍“中等收入陷阱”階段，進入發(fā)達國家行列。

4.“中等收入陷阱”現(xiàn)象的實質(zhì)是要素配置扭曲陷阱。許多研究文獻把“中等收入陷阱”現(xiàn)象，歸結(jié)為比較優(yōu)勢陷阱或因貿(mào)易利益分配不公導致的“馬太效應”，這實際上仍是一種對問題根源的表象認識。在要素配置存在扭曲的現(xiàn)實世界里，發(fā)展中國家參與比較優(yōu)勢分工恰恰是順應了這種扭曲，要素配置扭曲下的貿(mào)易分工福利模型揭示：在發(fā)展中國家內(nèi)部存在要素價格扭曲的條件下，發(fā)展中國家承接發(fā)達國家初級產(chǎn)品或初級生產(chǎn)階段分工，分工初期發(fā)展中國家會因放開高成長領域市場而蒙受潛在的經(jīng)濟福利損失。隨著資本的流入，會促進發(fā)展中國家出口部門規(guī)模的擴大和技術進步，并帶來經(jīng)濟福利的改進。由于這種技術進步仍然停留在初級產(chǎn)品技術層次，或產(chǎn)品內(nèi)部初級生產(chǎn)階段的技術層次范圍內(nèi)，若發(fā)展中國家在高成長領域的貿(mào)易政策選擇不是順應內(nèi)部要素的扭曲配置，即對高成長領域的市場實施漸進式的保護性開放，則會有利于這一領域產(chǎn)品技術層次和產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新的成功，經(jīng)濟福利在獲得改進的同時，與發(fā)達國家的產(chǎn)品技術層次差距也會相應縮小，不會發(fā)生“中等收入陷阱”現(xiàn)象。若發(fā)展中國家在高成長領域的貿(mào)易政策選擇順應內(nèi)部要素配置的扭曲，則這一領域產(chǎn)品技術層次創(chuàng)新和產(chǎn)品質(zhì)量創(chuàng)新就有可能失效，從而帶來要素配置扭曲的額外損失，在其產(chǎn)品技術層次能力與發(fā)達國家相當?shù)臈l件下，這種額外損失將使該國經(jīng)濟福利改進出現(xiàn)停滯；在其產(chǎn)品技術層次能力存在初始缺陷條件下，這種額外損失將誘發(fā)該國發(fā)生“中等收入陷阱”現(xiàn)象。因此，“中等收入陷阱”現(xiàn)象是發(fā)展中國家對外經(jīng)濟自由度政策選擇落入內(nèi)部要素配置扭曲陷阱的結(jié)果。

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Middle Income Trap：Comparative Advantages and Inner Production Factors

Allocating Distortion

LIN Qing

（School of Economics and Management， Three Gorge University， Yichang 443002， China）

Abstract：Based on the construction of trade division welfare model in the inner production factors allocating distortion， this paper studies how foreign division arrangements act on the inner production factors allocating distortion. The analysis shows that the trade condition worsening doesn′t have the inevitable connections with poverty increase or middle income trap， behind which there is the fact of its innovation in quality being invalid； under the competition between products of the same quality， it would favor the improvement in welfare of developing countries； the promotion of the foreign-orient economic freedom would result in the phenomenon of developing countries′ improvement in economic welfare and taking on the dependence on the foreign capital inflow. The middle income trap is actually the outcome that the policy choice in upgrading the foreign-orient economic freedom by developing countries falls into the distortion trap in their Inner production factors allocation instead of comparative advantages trap or Matthew Effect. It would be the rational policy for developing countries to get rid of the middle income trap by moving the foreign-orient economic freedom step by step.

Key words：middle income trap； comparative advantages； production factors allocating distortion； changes in welfare

（責任編輯：關立新）