流通產業能源經濟效率及其影響因素研究

摘要：借鑒已有研究成果，結合流通產業的特殊性，在對中國流通產業能源消費強度進行分解分析的基礎上，本文探討了影響流通產業能源經濟效率的主要影響因素，通過構建影響因素的指標體系，運用因子分析法得到影響因素的綜合因子，進而利用狀態空間模型實證分析綜合因子對流通產業能源經濟效率的邊際影響程度，并提出了提高中國流通產業能源經濟效率的對策建議。

關鍵詞：流通產業；能源經濟效率；影響因素；因子分析法；狀態空間模型

中圖分類號：F724 文獻標識碼：B

改革開放30多年來，伴隨著中國工業化、城市化水平的日益提高及國民經濟的飛速發展，能源消費在不斷增長。為了緩解目前的能源約束，我國政府提出要通過提高能源效率來轉變經濟發展方式。從國際經驗及國內節能降耗的歷史演變看，第三產業是非常有利于節約能源的部門。流通產業作為第三產業的重要組成部分，在促進生產、引導消費、推動循環經濟發展等方面發揮著重要作用。我國流通產業萬元GDP能耗由1985年的最高點4.649噸標準煤經過多年窄幅波動達到近10年來的最高點（2004年）4.420噸標準煤后雖逐步回落，但總體上講，萬元GDP能耗居高不下，反映出流通領域高消耗、高投入的粗放型發展方式沒有得到根本改變①。當前，我國流通服務業粗放型發展方式還未根本改變，節能減排的潛力很大。近日，商務部剛剛出臺了《關于“十二五”期間流通服務業節能減排工作的指導意見》，對未來5年流通服務業節能降耗進行重點部署。在此背景下，實證研究流通產業能源效率及其影響因素具有較大的理論和現實意義。

一、相關研究綜述

能源效率問題一直為國內外學者所關注，學術界對能源效率及其影響因素進行了大量的研究，由此產生了豐富的研究成果，但對流通領域的能源效率的研究卻較為少見。Schipper（1986）通過比較研究法分析了主要經濟合作與發展組織（OECD）成員國的商業能源消費總量、能耗結構及其能源消耗的特點，結果表明，1973年后多數OECD成員國在商業方面的能源強度都呈下降趨勢[1]。Gowdy and Miller（1987）利用1972和1977年美國的投入產出表，研究了1973-1974年能源價格沖擊對美國服務業能耗的影響[2]。Jabera & Probert（2002）通過對約旦商業能耗的分析，指出除了技術改造和升級外，應根據不同商業自身的特點采用適當的能耗統計審計方法[3]。Farreny（2008）通過對西班牙一個有停車場的郊外商業區能量流的研究，分析了購買活動導致的潛在二氧化碳排放問題，進而提出了相關措施和建議[4]。Mairet & Decellas（2009）使用迪氏對數指標分解法（LMDI）研究了法國從1996到2006年服務業發展與能源消耗的關系，結果表明，服務業的增長是法國能耗總量上升的主要原因，而導致能耗增長的主要驅動力歸因于人們行為方式的改變[5]。Alcántara and Padilla（2009）使用投入產出法研究了西班牙服務業二氧化碳的排放情況，指出批發零售、飯店旅館、房地產、租賃等行業的能耗是導致西班牙近年來二氧化碳排放量上升的主要原因[6]。劉紅玫、陶全（2002）認為， 所有制改革會帶來管理和運營效率的提高， 會對能源效率提高產生積極影響， 實證結果也表明國有企業相比其他所有制企業有著更低的能源效率[7]。王慶一（2003）把能耗強度的主要影響因素概括為六個方面：自然因素、體制因素、價格因素、技術因素、社會因素和政策因素[8]。魏楚、沈滿洪（2007）的回歸分析顯示：第三產業在GDP中所占比重每上升1%，能源效率將增長約0.44%[9]。徐廣印等（2007）建立了區域物流能源消耗影響因素的指標體系，對物流能源消耗與區域經濟相關指標進行了灰色關聯分析，研究結果表明，公路貨物周轉量與物流行業能源消耗量關聯最為緊密[10]。馬天山、樊一江（2007）分析了交通運輸生產過程中能源消耗和環境影響的特點， 從國家發展的戰略層面指出了交通運輸行業節能減排的目標和重點舉措[11]。張麗峰（2008）在分析了1980-2005年我國三次產業能源消費彈性系數和節能率的變化趨勢后指出，第一和第三產業的能源消費彈性系數波動較大，應采取切實有效的節能措施，降低工業、農業和交通運輸業等重點行業的能耗[12]。歐陽泉（2011）分析了流通業低碳化的必要性，認為政府應加大對流通企業實施低碳轉型的扶持力度，以技術創新推動低碳流通，大力加強流通從業人員的低碳意識[13]。

能源效率測度指標比較多，如能源宏觀效率、能源實物效率、能源物理效率、能源價值效率、能源要素利用效率、能源配置效率、能源經濟效率等。國內外學者對流通產業能源效率的有關研究較為缺乏，國內僅有的涉及流通產業相關領域的研究多以定性分析為主；對于流通產業能源效率影響因素的分析多集中于單個因素的探究，至今未見有研究在諸多因素存在交互作用的情況下各相關變量對能源效率的影響的文獻出現。本文借鑒已有的研究成果，結合流通產業的特殊性，在對中國流通產業能源消費強度進行分解分析的基礎上，探究影響流通產業能源經濟效率（以下簡稱為能源效率）的主要影響因素并建立影響因素的指標體系，運用因子分析法得到影響因素的綜合因子，進一步利用狀態空間模型實證分析綜合因子對流通產業能源效率的邊際影響程度，并由此提出提高流通產業能源效率的對策建議。

二、中國流通產業能耗強度分析

（一）歷年流通產業能耗強度的變化

能耗強度是能源消費量與經濟產出之比，即單位產出的能源消費量。流通產業能耗強度用公式可表示為：e=E/Y（1）

其中E為流通產業能源消費量，Y為流通產業增加值。由式（1）可計算出1985-2009年中國流通產業歷年的能耗強度（見圖1）。從圖1可知，1985-2009年我國流通產業萬元增加值（按1978年價格計算）能耗呈波動變化：萬元增加值能耗由1985年的最高點4.649噸標準煤經過波動達到10多年來的最高點（2004年）4.420噸標準煤后逐步回落。雖然最近幾年能源消費強度下降趨勢較為明顯，但降幅不大，至2009年萬元增加值能耗仍達3.601噸標準煤，還未突破歷史的最低點即1996年的3.450噸標準煤，反映出中國流通產業高消耗、高投入的粗放型發展方式沒有得到根本改變。

（二）流通產業能耗強度的分解

將流通產業能耗強度進一步分解，可以分析流通產業增加值的變化和能源效率的變化對流通產業能耗強度的影響?，F將流通產業能源消費分解如下：

其中e表示流通產業能耗強度，Y表示流通產業增加值，t表示報告期，0表示基期。那么eΔY表示由于流通產業增加值改變而引起的能源需求變化，YΔe表示由于能源效率的改變而引起的能源需求變化。圖2是以1985年為基期對1986-2009年中國流通產業所增加的能源消耗量按公式（2）進行分解而得到的。從中可以看出，1986-2009年隨著流通經濟的快速增長，流通領域對能源的需求急劇增長，由于能源利用效率的作用使得實際能耗增加量小于理論能耗增加量，并在2004年后實際能耗增加量與理論能耗增加量的偏離程度有不斷加大的趨勢。這說明，在過去很長一段時期內，流通產業能源利用效率較低，雖然近年來情況有所改觀，但作為高能耗產業之一的流通產業中的物流行業，由于粗放和低效率的運作模式，造成了能耗的增加和能源的浪費。因此，流通產業節能減排、向低碳化轉型已勢在必行。

三、流通產業能源效率及其影響因素實證分析

（一）流通產業能源效率影響因素指標體系

從前面的分析中我們可以看到，流通產業實際能耗增量與理論能耗增量呈現不同的變化主要是由于受到能源效率的影響而引起的，那么，又是什么因素改變了能源的利用效率呢？從現有的研究成果看，國內外學者分別探討了產業結構（史丹、張金隆，2003）、能源消費結構（姚愉芳、陳杰、李花菊，2007）、技術因素（吳巧生、成金華等，2006）、對外貿易（沈利生，2007）、市場化程度（史丹，2002）、信息化水平（李雷鳴、賈江濤，2011）、能源價格（杭雷鳴、屠梅曾，2006）、所有制（魏楚、沈滿洪，2008）等因素對能源效率的影響，研究方法包括直接回歸法、灰色關聯法、數據包絡分析法、因素分解法等。但現有的研究都是針對國家宏觀經濟層面或是工業及制造業等高能耗行業的，基本沒有涉及作為國民經濟的基礎產業及主導產業的流通產業，并且對這些影響因素大多也只采用了單一指標的描述方法。事實上，能源效率的改變是許多因素綜合作用的結果，任何單一的指標都不能對它進行全面的衡量。借鑒國內外相關研究文獻，并結合數據的可獲得性，本文利用流通產業結構水平、能源消費結構、技術進步水平、城市化水平、工業化水平、市場化水平、信息化水平、對外開放水平等指標綜合反映流通產業能源效率的影響因素，構建流通產業能源效率影響因素的指標體系如表1所示。

（二）基于因子分析的流通產業能源效率影響因素綜合因子

本文取1994-2008年作為樣本期，數據來源于歷年《中國統計年鑒》及《中國能源統計年鑒》，并經過整理。為了使數據具有可比性，按照相應的指數統一換算成1978年的價格（見表2）。

為避免上述8個變量間的相關性，我們首先通過因子分析法進行降維。運用SPSS17.0軟件，對數據進行KMO和Bartlett檢驗，以確定能否進行因子分析。結果表明：KMO值為0.780，該樣本數據較適合用于因子分析；Bartlett值為184.59，p<0.0001，檢驗通過，可以進行因子分析。采用正交旋轉后以特征值大于1為原則提取的2個主成分因子F1、F2，其方差貢獻分別為72.60%、16.48%，累積方差達到89.07%。由因子得分系數矩陣可寫出上述三個公共因子的表達式③：

F1=0.071ZX1+0.151ZX2-0.083ZX3+0.169ZX4+0.181ZX5+0.160ZX6+0.181ZX7+0.150ZX8（3）

F2=0.744ZX1-0.073ZX2+0.378ZX3-0.008ZX4+0.126ZX5-0.081ZX6+0.238ZX7-0.003ZX8（4）

以歸一化的方差貢獻為權數，根據各公共因子的得分序列，把F1、F2合成為流通產業能源效率影響因素綜合因子F，即：

F=0.815F1+0.185F2

=0.196ZX1+0.110ZX2+0.002ZX3+0.136ZX4+0.171ZX5+0.115ZX6+0.192ZX7+0.122ZX8（5）

從式（5）可以看到，8個變量前的系數均為正；各系數（對綜合因子F的貢獻）從大到小排列所對應的變量分別為產業結構水平、信息化水平、工業化水平、城市化水平、對外開放水平、市場化水平、能源消費結構、技術進步水平。

（三）基于狀態空間模型的流通產業能源效率及其影響因素實證分析

關于能源效率的測度是一個較為復雜的問題，其核心乃是投入產出問題。國內外學者在不同領域使用了不同的測度方法，但大多數研究文獻都是以能源的經濟效率（即能耗強度的倒數）這個指標來表示能源效率的?？紤]到流通產業相關統計數據的不完整性，本文也采用能耗強度的倒數作為能源效率，利用式（1）即可計算出1994-2008年中國流通產業能源效率（記為XL）的值（見圖3）。相對于固定參數模型④，可變參數模型更能反映出流通產業能源效率由于受經濟體制改革及各種外界沖擊與政策變化等因素的影響，因此考慮利用狀態空間模型構造可變參數模型。狀態空間模型利用強有力的迭代算法——卡爾曼濾波來估計參數值。我們把流通產業能源效率（XL）作為被解釋變量，流通產業能源效率影響因素綜合因子（F）作為解釋變量，以1994-2008年為樣本期，利用Eviews6.0軟件，得到以下狀態空間模型：

信號方程：XL=0.247+ME*F+[VAR=EXP（-10.616）]，T=1994，1995，…，2008（6）

狀態方程：MEt=-0.008+0.380*MEt-1+[VAR=EXP（-8.018）]，T=1994，…，2008（7）

其中MEt為各年份能源效率影響因素綜合因子對流通產業能源效率的邊際影響系數（見圖4）。

從圖4可以看到：（1）1994-2004年，能源效率影響因素綜合因子對流通產業能源效率邊際影響系數呈起伏波動，與圖3顯示的流通產業的能源效率進行對比可知，這段時期，邊際影響系數幾乎與流通產業能源效率的變化背道而馳（尤其在1995、1996、1999等年份）。究其原因，主要是長期以來中國流通產業市場組織化程度偏低，條塊分割導致流通企業“小、散、弱、差”、市場體系不完善、經營管理水平低、流通產業內部結構不盡合理、技術含量及信息化水平不高，再加上2001年中國正式加入世界貿易組織后，流通領域加大了對外開放的力度，外商的大規模進入加劇了國內已趨近白熱化的商流、物流服務市場的競爭，結果導致高投入、高消耗、低效益、重復建設等粗放型發展問題，流通產業能源效率每況愈下，達到了2004年的最低點0.226萬元/噸標準煤。（2）國內流通企業經過多年的市場競爭逐步趨向集約和完善，資源的整合促進了流通產業資源尤其是國有資源加快向優勢流通企業集中，形成了一批資本和銷售規模龐大、市場覆蓋面廣的具有現代化經營管理水平的大流通集團；不斷強化的市場機制提高了流通產業的能源配置效率；工業化、城市化、市場化的進程優化了流通產業結構[16]，煤炭消費占能源消費總量比重的快速下降調整了流通產業能源消費的結構。隨著流通領域對外開放的不斷深入，在加劇相互競爭的同時，逐步提高了流通產業的運行效率，加快了流通產業的技術創新。由此，自2004年以來，流通產業能源效率影響因素綜合因子對流通產業能源效率的邊際影響系數呈現持續上升趨勢，能源利用效率也得到了不斷提高，但其上升趨勢相對較為緩慢。結合對式（5）的分析，上述結果說明了流通產業的技術進步水平還不夠高，還需進一步優化產業結構、能源消費結構，繼續深化對外開放。

四、結論與政策建議

本文在對中國流通產業能源消費強度進行分解分析的基礎上，探究影響流通產業能源效率的主要影響因素并構建影響因素的指標體系，運用因子分析法得到影響因素的綜合因子，進一步利用狀態空間模型實證分析綜合因子對流通產業能源效率的邊際影響程度，得到以下結論：（1）長期以來，中國流通產業能耗強度居高不下，雖然近幾年來有所下降，但降幅不大，反映出中國流通產業的快速發展主要是依賴于高消耗、高投入的粗放型發展；（2）采用1994-2008的數據對流通產業能源效率的影響因素進行因子分析后可知，在影響流通產業能源效率的諸多因素中，正面影響程度最大的是產業結構水平，其次是信息化水平，而技術進步水平為最??；（3）狀態空間模型的實證結果表明，1994-2004年，能源效率影響因素綜合因子對流通產業能源效率邊際影響系數呈起伏波動，邊際影響系數幾乎與流通產業能源效率的變化背道而馳；自2004年以來，流通產業能源效率影響因素綜合因子對流通產業能源效率的邊際影響系數呈現持續快速上升趨勢，能源利用效率也得到了不斷提高，但其上升趨勢相對較為緩慢。為此，要積極改造提升傳統的商貿流通行業，培育新興流通產業，進一步優化流通產業結構；繼續深化流通產業的對外開放，引進、消化、吸收國際先進的流通、經營和營銷模式，研究并運用國際先進的流通技術，降低煤炭的消費比重，增強對清潔能源的開發和利用；通過規范流通市場秩序及市場化的企業兼并、資產重組等運作模式，形成具有國際競爭力的超大型跨國流通企業集團，提高資源的聚合度及規模經濟效益；加快流通企業的技術創新步伐，不斷提高其整體管理水平和信息化程度，推動商業企業（市場）開展節能減排技術改造，加快發展低碳物流。

注釋：

① 考慮到數據的可得性及統計口徑的一致性，本文所研究的流通產業包括商業（批發零售和住宿餐飲業）及物流業（交通運輸和倉儲業、郵電通訊業）。

② 這里指批發零售和住宿餐飲業。

③ ZXi表示對Xi進行Z-score標準化處理后的變量。

④ 運用OLS估計法及Eviews6.0軟件得到的XL與F間的回歸模型中，雖然變量系數顯著，但擬合優度很低且存在自相關性，故不宜采用固定參數模型。

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（責任編輯：劉春雪）