淺談行\(zhòng)\受賄案件訊問筆錄的制作

在職務(wù)犯罪偵查過程中，一旦突破犯罪嫌疑人心理防線，獲取口供后，如何及時將口供轉(zhuǎn)化成為一份高質(zhì)量的訊問筆錄，固定犯罪嫌疑人口供，防止以后犯罪嫌疑人翻供，成為偵查辦案的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。賄賂犯罪案件因為其他證據(jù)相對單薄，一對一這種交易形式，使得行受賄雙方的言詞證據(jù)成為案件的關(guān)鍵證據(jù)。筆者對賄賂犯罪案件訊問筆錄的制作談一下自己的感受。

一、把握時機 適時制作

犯罪嫌疑人在審訊中心理產(chǎn)生動搖的心理變化分為幾個階段：試探摸底階段、矛盾斗爭階段，對抗僵持階段，動搖反復(fù)階段，供述坦白階段。這五個不同的階段在許多情況下并無明顯界限。需要偵查人員運用豐富的偵查經(jīng)驗來分析犯罪嫌疑人的心理階段，訊問筆錄的制作不能急于求成，需要把握好時機，一般在犯罪嫌疑人經(jīng)過這幾個心理變化之后，在其徹底繳械投降，心理防線徹底崩潰以后，在其坦白交代時再制作訊問筆錄。如果時機把握不準，急于求成，在犯罪嫌疑人試探摸底階段急于做訊問筆錄，會給犯罪嫌疑人可乘之機，狡猾的犯罪嫌疑人會通過訊問內(nèi)容來試探虛實，摸清偵查人員的底牌，一旦暴露偵查意圖和偵查方向，犯罪嫌疑人往往會避重就輕，有所準備，給偵查訊問工作增加困難。而在矛盾斗爭階段、對抗僵持階段、動搖反復(fù)階段，犯罪嫌疑人心理防線崩潰之前，也不適宜做訊問筆錄。這時的犯罪嫌疑人心理不穩(wěn)定，如果急于固定訊問筆錄，會造成騎虎難下的被動局面，甚至?xí)褂崋柟ぷ髑肮ΡM棄。

二、圍繞犯罪構(gòu)成要件，注意強化不同的側(cè)重點

(一)受賄罪訊問筆錄要突出受賄行為的主觀和客觀方面

受賄罪犯罪構(gòu)成要件包括四個方面，其中犯罪主體身份因為有其他書證及任職的證明文件，在訊問筆錄上不需要作為重點，但是在其個人簡歷中應(yīng)該有所體現(xiàn)。受賄犯罪行為的主觀方面和客觀方面應(yīng)該作為訊問筆錄的重點。

主觀方面主要包括：受賄行為的犯意如何形成，對自己利用職務(wù)之便為他人謀取利益的認識，對行賄人為何向其行賄的認識，“權(quán)錢交易”的關(guān)系是如何形成的，受賄行為關(guān)于對財物占有的認識等主觀因素。其中訊問筆錄中難度最高的是往往是體現(xiàn)犯罪的主觀方面，因為客觀方面畢竟有事實經(jīng)過呈現(xiàn)，而主觀方面需要深入挖掘犯罪嫌疑人自己內(nèi)心深處占有貪欲和犯意，這不得不面對犯罪嫌疑人的心理陰暗，讓其來講明自己內(nèi)心占有的貪欲，犯罪嫌疑人往往難以啟齒。而且這些受賄罪的嫌疑人的主體身份多為國家機關(guān)工作人員或國家工作人員，有為數(shù)不少的領(lǐng)導(dǎo)干部，讓其自己揭露自己的內(nèi)心權(quán)錢交易收受賄賂的行為，可以想象難度有多大。有的犯罪嫌疑人即使如實交代了自己的受賄犯罪行為，但當制作訊問筆錄，深入挖掘其犯罪思想根源時，也是不愿意直接面對，甚至產(chǎn)生回避心理。這時需要對犯罪嫌疑人的心理進行引導(dǎo)，結(jié)合犯罪行為的一些客觀表現(xiàn)，通過客觀表現(xiàn)體現(xiàn)其主觀意圖，促使其深入挖掘自己的內(nèi)心世界，將其犯罪的主觀意圖揭露出來。對犯罪嫌疑人的供述語言，必要時可以進行引導(dǎo)，但筆錄中盡量使用犯罪嫌疑人的語言來表述，這樣才會使得訊問筆錄更加客觀、真實。

犯罪客觀方面也需要詳細體現(xiàn)，諸如：收受財物的時間、地點，和行賄方商談的經(jīng)過，行賄方的請托事項，收受財物的特征、數(shù)額、數(shù)量、面值、存放地點、用途去向，謀利事實的經(jīng)過等等。

(二)行賄罪訊問筆錄突出強化“謀取不正當利益”這一主觀犯罪構(gòu)成要件

行賄罪訊問筆錄的制作要比受賄罪更突出強調(diào)的是行賄方“為了謀取不正當利益”這一構(gòu)成要件。兩高《關(guān)于辦理商業(yè)賄賂刑事案件適用法律若干問題的意見》中的對“謀取不正當利益”的內(nèi)涵在作出了具體的規(guī)定。這就需要在筆錄中明確行賄人謀取的是違反法律、法規(guī)、規(guī)章或者政策規(guī)定的利益，或者要求對方違法法律、法規(guī)、規(guī)章、政策、行業(yè)規(guī)范的規(guī)定提供幫助或者方便條件。但是這種不正當利益是否實現(xiàn)并不影響行賄罪的構(gòu)成。

三、以細制勝 防止翻供

“細節(jié)決定成敗”。這句話用在賄賂犯罪的筆錄制作上面恰如其分，再適當不過了。在制作筆錄時，偵查人員要圍繞細節(jié)展開訊問，圍繞細節(jié)進行記錄，在審訊中深挖細節(jié)，并事先堵其后路，防止翻供，這就要求對犯罪構(gòu)成有影響的每一個細節(jié)都要集中體現(xiàn)在筆錄上面。舉個例子：受賄犯罪嫌疑人不承認行賄人去過其家中，而行賄人說在其家中將錢交給受賄方。這時就需要問清楚，行賄人是什么時間去的，如何去的，有沒有陪同人，受賄方家在什么位置，家住幾樓，家中的擺設(shè)，問的越詳細，證明案件的事實效果越好。如果行賄人把受賄人家的具體位置、里面的環(huán)境、家具的擺設(shè)等，說的很清楚，這樣足以證明行賄人去過其家里面。如果把這些客觀環(huán)境都記入筆錄中，就把一個可變的口供、證言和不變化的實物固定在一起，證言的可信度就不言而喻了。

司法實踐中很多行受賄案件雙方在實施過程中，往往以一些托詞和借口來掩蓋犯罪事實。行賄人在給受賄人送財物時和受賄人接受財物時，會提出一些冠冕堂皇的借口和理由來掩蓋權(quán)錢交易的實質(zhì)，這樣也使得雙方心理都容易接受，不至于尷尬。這些借口和理由不盡一樣，無論是什么借口和理由，只要深入挖掘犯罪嫌疑人的心理，這種借口和理由就不攻自破。例如：行受賄雙方以借款為名掩蓋收受賄賂的事實，而且在雙方交易時，言語上面確實提出來這筆錢是借款。這時就需要進一步挖掘犯罪事實，例如：你們表面提出來是借款，真實的內(nèi)心是怎么想的，借款是否出具了借據(jù)，是否約定了還款時間，是否有正當?shù)慕杩罾碛?，雙方平時的關(guān)系，是否有過經(jīng)濟上的往來，借款是否實際使用，借款的真實去向，借用時間的長短，有無歸還的意思表示及行為，有無歸還的條件，沒有歸還的原因等等。這些細節(jié)一一訊問落實以后，犯罪嫌疑人的內(nèi)心的真實想法就會充分暴漏出來。借款這種托詞和借口就成為了行受賄雙方之間的遮羞布，是為了掩蓋行受賄犯罪事實而提出來的借口、理由。將這些內(nèi)容再一一記入訊問筆錄，行受賄雙方的犯意會充分體現(xiàn)，這份筆錄就會成為一份高質(zhì)量的筆錄。

此外，訊問筆錄上面的時間要和同步錄音錄像的時間相一致，也要和提審(押)證上面的提訊時間相吻合，否則，以后庭審過程中，律師會對證據(jù)的合法性提出質(zhì)疑。犯罪嫌疑人要逐頁簽名、摁手印，同時要特別注意最后犯罪嫌疑人的簽署意見，有的狡猾的犯罪嫌疑人趁偵查人員馬虎時，故意將意見寫成“以上筆錄和我說的不一樣”，如果偵查人員不注意這一字之差，那么以后會給犯罪嫌疑人留下口實，甚至成為犯罪嫌疑人翻供的證據(jù)。

四、注意行賄和受賄雙方筆錄相互契合，互為佐證

行賄方的訊問筆錄制作要注意和受賄方的相互佐證彼此的犯罪事實。行賄和受賄犯罪的構(gòu)成并不是對應(yīng)的，有的案件，行賄人沒有謀取不正當利益，不能構(gòu)成行賄罪。但是受賄罪的構(gòu)成要件中，并沒有謀取不正當利益的規(guī)定，只要收受了他人財物，為他人謀取利益的就構(gòu)成受賄罪。對于索賄行為，并不要求有謀取利益這一條件。而且謀取利益分為承諾、實施、實現(xiàn)三個階段，只要具有其中一個階段的行為就可以構(gòu)成受賄罪。受賄人在接受財物時的主觀心理，通過行賄人可以得到有力的印證。例如：行賄人因某事有求于受賄人，在給受賄人送財物時，言語上并沒有過多的交流，放下錢物就走了，可是受賄人當時的表現(xiàn)對于受賄罪的構(gòu)成十分關(guān)鍵，只要收下了財物就可以構(gòu)成受賄罪，受賄人并不需要在以后為行賄人去謀取利益。只要其主觀上明知行賄方有具體的請托事項，收下了對方送的財物，就視為承諾為行賄方謀取利益。在制作行賄方的訊問筆錄或者證言時，就需要把受賄人接受財物的語言、語氣、動作及一些行為表現(xiàn)體現(xiàn)出來，這樣就可以印證受賄人當時的主觀心理。

五、注意間接證據(jù)和再生證據(jù)在筆錄中的體現(xiàn)

行受賄案件的直接證據(jù)除了雙方的口供外，多為間接證據(jù)，對于間接證據(jù)的收集不能忽視。在訊問行賄人行賄的犯罪事實時，要注意是否有其他人知情，如：家人、司機、秘書、會計、出納、生意伙伴等和行賄人有密切關(guān)系的人，如果有，要記入筆錄，從而補充間接證據(jù)。行賄資金如果是通過銀行轉(zhuǎn)賬或者取款的，也要記入筆錄，通過查詢銀行賬戶和記賬憑證等書證，來印證行賄的犯罪事實。

賄賂犯罪的窩案串案現(xiàn)象較多，一旦有行賄人或者受賄人被檢察機關(guān)調(diào)查，和案件有利害關(guān)系的其他人就會通過串供、攻守同盟、轉(zhuǎn)移贓款、毀滅、偽造證據(jù)、甚至退贓等行為來掩蓋行受賄的犯罪事實，這些行為會產(chǎn)生一些再生證據(jù)。將這些反常行為一一記入筆錄，會提高賄賂犯罪筆錄的可信度，通過收集固定這些再生證據(jù)，來強化賄賂犯罪案件的證據(jù)體系，使賄賂犯罪案件的直接證據(jù)、間接證據(jù)、再生證據(jù)結(jié)合起來，形成完整、統(tǒng)一的證據(jù)鏈條。提高查辦賄賂犯罪的案件質(zhì)量。