淺談企業技術創新風險管理

[摘要]企業創新的系統性、復雜性以及高投入性決定了其高風險性。本文探討如何認識、分析技術創新過程中的風險，并有效地管理，從而提高技術創新的成功率。

[關鍵詞]技術創新；風險；風險管理

一、引言

全球范圍內的經濟競爭愈演愈烈，世界經濟正逐步轉向以基于知識的經濟為主導的新模式，知識和技術對經濟增長的貢獻已經大大超過資金、勞動和自然資源的貢獻之和，成為最主要的經濟要素，技術創新已成為國家競爭力的關鍵所在。企業是技術創新的主力，它既是技術創新的主要執行者，也是技術創新的主要投資者。企業技術創新能力代表著企業的整體競爭力水平。技術創新是企業發展的內在動力和主要源泉，能增強其產品與服務的競爭力，在市場競爭中立于不敗之地。

二、企業技術創新風險識別與分析

企業在創新過程中面臨著一系列技術、市場和資金等方面的風險，即存在一個“風險序列”，在這樣一個“風險序列”中，關鍵的風險因素有以下幾種：（1）技術風險。技術風險是高科技企業創新過程中最基本的風險。其風險主要體現在以下幾個方面：一是技術開發的不確定性。RD能否實現預定的目標，各項技術指標和性能指標能否達到要求都無法確定。二是技術應用的可行性。工藝技術條件是否成熟到可用以順利實現產品化是企業研究成果產品化過程中面臨的主要風險。三是產品生命周期的不穩定性。科技的飛速發展使產品的生命周期存在極大的不穩定性，技術的突變會使產品隨時遭到市場的淘汰，從而形成了極大的風險。（2）組織管理風險。主要表現在：第一，決策風險。決策者如果缺乏長遠眼光和全局觀點，有可能作出錯誤的創新決策。戰略層的決策風險具有全局性，因而無論是危險還是機會，其結果都會使損失或利潤得到放大。第二，能力風險。在創新過程中因缺乏管理能力和管理經驗而導致創新失敗。第三，人才風險。企業員工的素質和可利用性，關鍵的技術人才、市場營銷人才和管理人才能否獲得，以及如何對人才進行激勵和管理會帶來人才風險。第四，財務風險。企業創新階段，資金的高投入和收益的不確定性給其融資的渠道、成本和運用均帶來了很大的風險。它突出地表現在企業RD及未來的生產、銷售活動中。若RD周期過長或銷售狀況不佳導致投資收益不能彌補支出，其結果不僅是導致創新終止，還有可能導致企業的滅頂之災。第五，信息管理風險。對顧客需求和科技發展等外部信息收集和分析不足，企業將無法確立創新項目或立項不準確。在創新的各環節間內部信息溝通不暢也可能導致創新失敗。（3）市場風險。市場不僅是技術創新的起點，還是技術創新的終點。市場風險在企業技術創新中擁有至關重要的地位。市場風險是指由于創新產品不適應市場需求或其變化而未被市場充分有效地接受所導致的風險。不同性質的創新產品，市場風險不同。服務項目通常開發較易，但市場需求變化快；消費品開發難度相對大，需求變化較快；工業產品需求變化慢，但開發難度最大。市場風險具有客觀性、傳遞性、多變性等各種特征。市場風險主要表現在：第一，企業的市場調查和分析方面的風險。包括：一是難以確定市場的接受能力。一項全新的創新產品或服務推出時，由于不能及時了解其性能、質量等，市場往往心存疑慮而持觀望態度。同時由于慣性消費，對新產品有一種本能的排斥。因而企業對市場接受能力難以做出準確估算。二是產品的市場容量不確定。新產品由于其先進性和創新性，使得對新產品需求規模的預測通常不準確，如果沒有足夠大的市場，同樣會使企業無法獲得足夠的利潤甚至陷入虧損。三是難以確定創新產品的競爭能力。第二，目標市場選擇不當的風險。創新產品目標市場的選擇關系著創新的成敗。如果目標市場選擇過大，則市場缺乏針對性；反之，如果目標市場選擇過小，則造成成本高、收益小的情形。第三，企業的營銷策略。如新產品推出時機的選擇；營銷隊伍的構建；宣傳方式與力度的選擇等。第四，市場競爭的壓力。強有力的競爭者的介人，模仿者低價占領市場都會給企業帶來市場競爭的壓力，使企業面臨風險。（4）價格風險。價格往往是消費者考慮購買與否的首選因素。價格定位不準，往往直接影響著創新的成敗。新產品的定價需結合新產品所屬行業、新產品本身的特點、市場需求的特征以及企業自身實力等多種因素進行定價，定價太高或太低對創新企業都會造成不利的影響。（5）來自外部環境的風險。企業獲取外部信息的不完全性、非保真性、滯后性、外部環境因素的或然性和突變性等等，都使企業難以獲取關于外界環境的有效、充足的信息。在不能充分了解外部環境對企業創新影響的情況下，創新風險會很大。風險可能的來源有：政治風險、法律風險、自然風險、社會文化風險、與原有技術環境的協調。除了上述風險以外，在企業創新過程中還存在著許多的其它風險，如代理風險、產業化過程風險等。所有這些風險的存在使技術創新名副其實的成為高風險－高收益的項目。

三、企業創新的風險管理

（1）市場風險的防范。針對技術創新中的市場風險來源，企業應在充分分析外部環境和內部條件的基礎上，通過充分利用信息、加強市場調查預測、加強市場營銷、注意產品定位、選擇適當的合作伙伴和保護好創新技術等措施，進行市場風險的預防和控制。（2）重視研發隊伍建設，建立一支穩定、高效的人才隊伍。人才風險會直接加劇技術、市場和組織管理等種種風險，在各類風險中處于關鍵地位，其風險一旦形成，就會給企業帶來不可估量的損失。（3）分散、轉移創新風險。如采用多元化產品策略，分散技術創新風險；利用風險投資、保險、證券市場以及適當的激勵機制等方法，轉移技術創新風險；加強合作，轉移和降低風險；建立風險預警系統，做好風險防范工作。（4）增強抵御風險的能力。一是提高企業的技術能力。強大的技術能力是企業取得競爭優勢的基礎，是企業不斷發展的動力和源泉。企業可以通過引進人才、購買專利、技術合作，甚至兼并，聯合有價值的企業來不斷壯大自己的核心競爭力。二是增強戰略風險管理意識。開展積極的戰略風險管理，即對影響創新的種種深遠的、長期的風險因素進行系統化的戰略綜合管理，可以使企業能夠獲得更強的適應能力，從而在風險面前有備無患。（5）增強風險監控能力。在制定風險應對措施后，還需要連續監控環境變化對風險的影響，注意環境的變化是使風險出現的可能增大還是減小。風險監控常用的方法是：一是定期開會討論風險。項目參與者和管理人員就風險召開主題會議或將風險管理作為會議議程的一個內容，討論風險狀態并構思應對策略。二是對已察覺的風險注意記錄并跟蹤、監視和控制，內容包括風險的可能性、后果和相應的對策。三是使風險水平與管理層次匹配。如果風險在較低水平出現，中層管理人員就可以處理，而對任何威脅整個項目的風險須提交給企業高級管理層。四是風險專項管理機構（人員）。職責為整個風險管理過程中獲取風險信息、進行風險跟蹤、分析、提供應對措施等。（6）重視企業技術創新項目的中止決策。根據美國斯坦福國際研究所總裁布萊克的統計，約有40%的RD 項目在技術上未能獲得最終完成；技術上獲得成功的項目約有45%未能開發出產品；已經商業化的項目中，約有60%在經濟上不能獲利。這一結果表明，企業實施技術創新的項目在研發過程中失敗了，存在中止的問題。但是，源于多種復雜的原因，長期以來，人們在技術管理中較為重視項目實施前的初始選擇，而對項目實施過程中的管理跟蹤，特別是中止決策則較為忽視。如果在創新過程的初始階段淘汰率不高，不盡早放棄那些沒有成功希望的方案，就會使一些不可能取得技術成功或市場成功的開發項目進入創新的后期階段，將使風險沉淀和積累下來，最終導致風險的增加或進一步擴大，甚至導致企業的經營危機。

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