戰略性新興產業和我國工業化進程的協調發展

摘要：戰略性新興產業的產業特點決定了其發展有助于解決我國工業化進程中存在的不協調經濟現象，促進我國工業化進程的協調發展：第一，協調我國工業化進程中的能源環境問題。第二，協調中間產品和最終該產品的比例。第三，協調不同產業的發展，促進我國產業結構升級。第四，協調不同區域的工業化發展進程。為了更好的發揮戰略性新興產業對于新型工業化進程的協調推進作用，需要發揮市場的資源配置機制，引進技術和自主創新相結合，還要積極發展資本市場，同時制定靈活多變的政策。

關鍵詞：戰略性新興產業；工業化；區域協調；能源；環境

一、 引言

戰略性新興產業的發展能夠直接推進我國的工業化進程。張培剛（1945）在分析農業國工業化問題時，認為工業化可以被定義為一系列基要的生產函數連續發生變化的過程。這種變化可能最先發于某一個生產單位的生產函數，然后再以一種支配的形態形成一種社會的生產函數而遍及于整個社會（張培剛，1945）。雖然其文章中并沒有從行業角度進行解釋基要生產函數（Strategical Production Function），但他認為基要生產函數的變化帶動社會中其它行業的生產函數，并基于當時的技術經濟條件認為基要生產函數的變化最好是用交通運輸、動力工業、機械工業、鋼鐵工業諸工業部門來說明。而我國目前確定的戰略性新興產業就是目前經濟技術條件下的基要生產函數，其發展必將帶動整個社會生產函數的改變，直接推進我國的新型工業化進程。然而，除了直接推動作用之外，這些產業的發展還有助于緩和和解決我國工業化進程中出現的不協調的經濟現象。

二、 戰略性新興產業促進工業化進程協調發展的理論分析

1. 促進我國工業化進程和能源、環境問題的協調發展。

戰略性新興產業的發展能夠通過在一定程度上緩解我國面臨的能源問題：首先，節能環保產業的發展有助于提高我國能源利用效率。節能環保產業包括了高效節能技術與裝備、高效節能產品以及節能服務業。以節能技術與裝備為例，我國重點提高鍋爐、窯爐、電機、余熱余壓利用裝備的技術水平等，這些裝備是目前我國能源消耗以及污染排放的主要來源。我國僅工業鍋爐每年耗用原煤約占年總產量的1/3，排放CO₂達6億多噸，排放SO₂500～600萬噸，占全國排放總量的 21%。節能產業的發展就是通過技術改造或者是技術創新提高能源的利用效率。

首先，新能源產業的發展通過能源之間替代緩解能源短缺的局面。Giuseppe考察了不可再生能源和可再生能源在技術上的可替代程度的變化，認為只有可再生能源與不可再生能源在技術上實現完全替代時，經濟體才可能達到最優的發展路徑。而電能的使用特點是，不同技術所生產出的電能是可以完全替代的，因此，新能源產業的發展能夠為我國的工業化進程提供能源保證。

其次，除了新能源產業外，和環境問題相關的行業還包括新材料產業，新能源汽車等。這些產業是節能環保以及新能源產業的支撐產業。新材料產業中的一些技術和產品也是為節能環保和新能源產業服務，例如，膜材料是處理水污染和發展光伏電池的原材料。同時，新能源電動汽車行業的發展直接有助于減少二氧化碳的排放。 這些產業的迅速發展能夠給我國的節能減排工作提供技術上的保證。

2. 戰略性新興產業的發展能夠實現產業結構升級，帶動經濟持續增長。

我國學者通過考察戰略性新興產業依托部門影響力系數和感應度系數，得出戰略性新興產業的影響力和感應度系數均大于1的結論。影響力系數大于1說明這些產業對于國民經濟的需求拉動能力在所有產業的平均水平之上，感應度系數大于1說明這些產業對國民經濟供給推進能力在所有產業的平均水平之上。戰略性新興產業同其他產業之間密切的技術經濟聯系必將帶動其他產業的變革，從而帶來整個社會的產業升級。

戰略性新興產業的發展對產業升級帶動作用具體表現為，一方面戰略性新興產業通過前向效應和后向效應，帶動上下游產業的升級。并在產業鏈的發展過程中促使和產業鏈相關的交通網絡、信息網絡、市場網絡、產業網絡、城市網絡等物質性網絡和非物質性網絡的發展，推動了產業間物質流、資金流、技術流、人才流和信息流等要素流的交換與流動，優化了資源配置和產業布局，加速了產業的升級。另一方面，戰略性新興產業的發展，提供了能對傳統產業進行更新改造的技術和物質基礎，加速其他產業的技術改造，產品和工藝升級；同時加快淘汰利潤率水平低，不符合市場需求的產業，使資源配置更為合理。本質上來說，產業升級過程也就是出現規模報酬遞增，或者是提高要素邊際產量，改變社會生產成本曲線。這一過程的微觀結果是企業利潤率的提高，競爭能力的增加，而宏觀結果就是國家或地區的經濟增長。

3. 協調中間產品和最終產品的生產，放大規模報酬遞增的總收入效果。

錢納里最早考察發展中國家工業化進程時中間產品的使用情況，發現隨著工業化進程的推進，總產出中專門用于中間使用的份額顯著增加，并認為這種現象是與經濟增長相伴隨的結構轉變的一個組成部分。同時他還考察了部門層次上，產出增加和中間使用率的變化率之間的關系，發現兩者之間存在著正向聯系，這就肯定了中間需求作為增長和結構轉變因素的重要性。后來的學者繼續對中間產品進行研究，Ciccone（2005）發現，在工業化過程中，生產中間產品的企業規模報酬微小的上升能夠帶來整個產業的總生產效率大幅度的提高，同時中間產品工業化程度以及中間產品效率的差異還能夠解釋最終產品生產技術和效率接近的發展中國家和發達國家總收入以及總生產效率的巨大差異。

目前我國經濟結構中上游中間產品的工業化程度落后于最終產品的工業化進程（杜運蘇、楊玲，2009）。因此，促進中間產品在總產出中比重的上升，也是我國工業化過程需要解決的現實問題。和最終產品不同，中間產品的發展需要特殊條件。這種特殊條件主要是指技術水平發展的協同性。因為，中間產品生產在技術上存在“不可分性”，這種不可分性是指中間產品生產所需要的技術不是孤立的，它和上游產品以及下游產品的生產均存在一定關聯，特別是與處于上游的基礎性產業的發展密切相關。

戰略性新興產業大部分產業具有基礎性產業的特點，尤其是新材料產業，新一代信息產業。這些產業的發展能夠解決中間產品發展中的共性問題。同時，七個戰略性新興產業的發展形成了不同產業之間技術進步的協同力量，這就為中間產品的技術創新提供了基礎。而中間產品規模報酬程度的微小的提高就能夠帶動工業化國家或地區的總收入水平的大幅度提高，出現收入上的放大效應。

4. 戰略性新興產業的發展有助于不同區域間工業化進程的協調發展。

我國工業化進程中，各省區的產業結構高度呈現明顯的層次性，東北沿海地區的產業結構高度顯著地大于中西部地區，產業結構高度的不同也就是工業化進程的不同。（劉偉、張輝、黃澤華，2008）。對產品空間地圖的研究表明，一個國家或地區生產產品的能力依靠其生產相鄰產品的能力。我國制造業產業間集聚呈上升趨勢， 在空間上進一步向沿海集聚（馬國霞，2007）。我國東南沿海處于我國產品空間網絡的中心位置，生產的產品門類相對比較齊全，鄰近性的產品種類比較多，即產品空間非常密集。而中西部地區具有比較優勢的產品是與制糖業、煉焦業、煉鐵業等資源型產業部門，處在產品空間的外圍，也只是有一定程度的密集度。 因此，在發展戰略性新興產業的過程中，東南沿海地區能夠利用其在經濟增長過程中形成的先發優勢和在位優勢，通過積累和嵌入高級要素，使其自身獲得了發展戰略性新興產業的優勢地位。研究發現，戰略性新興產業的依托產業集聚程度較高的前六個省份大部分在東部地區（李金華，2009）。

在東部地區大力發展戰略性新興產業的同時，將部分制造業逐步轉移到中西部，充分利用不同區域之間在工業基礎、成本結構、地區優勢上的差異，實現產業的梯度轉移和區域的協同發展。這樣，即實現了東部地區的產業升級，同時西部地區承接東部產業轉移，拉長了我國國內產業鏈，加強了國內不同地區的產業關聯度和不同區域之間的經濟技術聯系，降低我國經濟的對外依賴程度，縮小我國東部地區和中西部地區的工業化進程和經濟發展差距。

三、 戰略性新興產業發展的現狀

戰略性新興產業對工業化進程的協調推進作用的發揮取決于其自身的發展程度。然而，我國新興戰略性新興產業處于生命周期的初始階段， 發展很不成熟。

1. 發展速度快，但總體規模比較小。

由于一些戰略性新興產業的分類目錄尚未出臺，所以，還不可能從數量上準確說明戰略性新興產業的發展速度和發展規模。以新能源汽車為例，進行簡單說明。據中汽協會不完全統計，2011年汽車產銷分別為1 841.89萬輛和1 850.51萬輛。2011年汽車整車企業生產新能源汽車8 368輛，比上年有較大幅度的提高。從上面數據可以看到新能源汽車在整個汽車產業中所占的比重微乎其微。但新能源汽車的增長速度卻高于傳統的汽車。據山東省汽車行業協會統計，2011年山東汽車產品銷量累計完成164.7萬多輛，同比降低8%多，但新能源汽車產量達6.8萬多輛，同比增長14%以上。在全國汽車行業整體增長趨緩的情況下，新能源汽車呈現逆勢增長態勢。

2. 缺乏核心技術，創新能力不強。

戰略性新興產業中的一些產業的產值雖達到一定規模，但缺乏核心技術支撐，擁有專利很少，關鍵技術、部件依靠引進。例如，目前我國的太陽能光伏電池板和組件產量占世界總產量的一半左右，但是作為太陽能電池原料的多晶硅的生產技術和世界先進水平相比還有相當的距離。還有，我國的風電設備裝機容量在亞洲排名第三全球第十，但是我國的風電設備生產中重復引進國外的落后技術、關鍵設備依賴進口、同時缺乏相應的核心技術。我國許多從事戰略性新興產業的企業大多處于產業鏈的中低端，或者是兩頭在外的加工企業，并沒有表現出高附加值、高效益的特點。并且這種由于技術水平落后，缺乏創新能力造成在同一市場上的過度競爭，形成技術能力低下的惡性循環。

3. 地方政府推動產業發展手段單一，重復建設嚴重。

戰略性新興產業發展中一個顯著的特點是，地方政府的主導和積極參與。各個地方政府在短期內動員大量資金、快速審批土地，著力推進當地戰略性新興產業發展。總的來說，地方政府是通過大量投入要素和資源來推動戰略性新興產業的發展，缺少多樣化的、靈活的政策手段。這種主要依靠投入發展某些產業，使得不同區域之間產業發展雷同，盲目重復建設。例如，楊士年，沈坤榮對國內20個主要城市發展戰略性新興產業的基本情況進行調查發現，20個城市無一例外地都把新能源作為戰略性新興產業，同時，20個城市中大部分都把新材料、節能環保、生物醫藥等產業確定為戰略性新興產業。另外，從不同省份的對比發現，發展新能源及相關設備的省份高達25個，是投資熱度最高的一個行業，規劃投資總額更是高達4 400億元。目前全國29個省市出臺的戰略性新興產業規劃中，有16個省市提出設立財政專項，21個省市提出加大稅制的支持，21個省市提出要設立重大項目和示范工程。在戰略性新興產業的發展中出現了一哄而上，大搞重復建設的情況。

4. 發展戰略性新興產業資金不足。

資金不足表現在微觀層面上是，由于歷史和現實的制度原因，非國有的企業很難獲得資金支持，存在融資難問題，造成企業資本實力較小，難以達到創新產業所要求的最低生存規模的資本量。另外，在宏觀層面上，整個資本市場規模比較小，金融產品種類少，風險投資發展滯后。在目前的資本市場中所有制結構比較單一，社會資本的參與風險投資總量不高。目前總的來看，政府仍是戰略性新興產業資金的主要來源。而在國外，風險投資是高新技術產業的主要來源，民間投資非常發達。

四、 發展戰略興新型產業推進新型工業化進程的政策建議

1. 遵循經濟規律，界定市場和政府在戰略性新興產業發展中的作用。

在產業發展過程中，存在外部性等“市場失靈”問題；也存在出現過度依賴政府的力量，出新“政府萬能”的現象。由于我國經濟發展的特殊的歷史進程，目前我們更需要注重和防止的是政府的過度干預。我國戰略性新興產業發展過程中出現的重復建設，就是政府過度干預的現象。要扭轉這一局面，就要充分發揮市場機制基礎性資源配置功能。這并不意味著，戰略性新興產業的發展不需要政府的支持和投入。政府的作用可以體現在以下幾個方面：首先，中央政府利用財政政策加大對基礎研究的投入，地方政府搭建平臺，解決相關企業面臨的共性技術問題；其次，中央政府可以利用法制法規，規范市場，減小創新企業面臨的外部性問題或者對其進行補償；另外，通過改變標準，擴容相關市場，例如，通過改變排放標準，擴大對于節能環保產業的市場需求量。

2. 引進技術和自主創新雙管齊下，加快掌握核心技術。

一般來說技術創新可以選擇的路徑包括引進技術和自主創新。在我國政府確定的七大戰略性新興產業中，有些產業的技術創新主要靠自主創新，例如，新能源汽車，在整個世界范圍內沒有成熟的相關技術，也就談不上引進。但是在有些產業，我國和世界先進技術水平還有比較大的距離，例如，節能環保產業（李金華，2009）。為了加快技術創新速度，就有必要引進消化吸收國外的相關核心技術。引進技術的成本相對低，風險小，并且從技術創新連續性角度，引進技術有利于加快技術創新速度，迅速增加知識積累，為自主創新奠定良好的基礎。當然，隨著我國技術水平的進步，最終還是需要通過自主創新來加快產業發展。

3. 建立多元化的市場體系，解決缺乏資金的問題。

通過多元化的資本市場體系，根據戰略性新興產業發展的不同階段，需要采取不同的融資選擇，這就要求建立多元化的資本市場體系。在產業發展的初期，企業多處于種子期和孵化器，市場前景，技術路線不確定，可以利用私募股權基金、風險投資基金等商業性金融的股權投資。同時，對于處于成熟期的戰略性新興產業，推進完善戰略性新興產業特征的債券市場、創業板和中小企業板的融資平臺，降低戰略性新興產業的載體企業進入這些市場的門檻。另外，還要建立不同層次資本市場之間的轉板機制，逐步實現各層次資本市場間的有機銜接，使風險投資能夠獲得股權價格上的大幅度溢價機會，形成風險投資順暢的退出機制，從而有利于戰略性新興產業發展和升級。

4. 提高政府管理水平，促使政策手段多樣化。

我國政府目前對于戰略性新興產業的發展采用的多是減免稅收，直接增加投入的政策，容易導致重復建設，以及大型企業利用自身的信息優勢獲取較多補貼。實際上小企業在創新方面更具競爭力，更能有效利用創新資源，因此，政府應該加強自身管理水平，政策水平，通過制定，或落實扶持中小企業發展的各項政策，在研發投入、稅收、產業化、政府采購、投融資和公共創新體系等各個方面進一步加大對戰略性新興產業中的中小企業的支持力度，解決科技型中小企業發展中存在的問題，鼓勵中小企業進入戰略性新興產業的研發和產業化環節。

參考文獻：

1. 杜運蘇，楊玲.中國中間產品的國際競爭力——基于產業內貿易視角.南京財經大學學報，2009，（6）：15-18.

2. 張培剛.農業與工業化（上卷）：農業國工業化問題初探.武漢：華中科技大學出版社，2002：20-32.

3. 莊貴陽，潘家華，朱守先.地壇經濟的內涵及綜合評價指標體系構建.經濟學動態，2011，（1）：31-38.

4. 李金華.中國戰略性新興產業發展的若干思辨.財經問題研究，2011，（5）：69-67.

5. 馬國霞，石敏俊，李娜.中國制造業產業集聚度及產業間集聚機制.管理世界，2007，（8）：84-92.

6. 劉偉，張輝，黃澤華.中國產業結構高度與工業化進程和地區差異的考察.經濟學動態，2008，（11）：76-83.

作者簡介：杜傳偉，南開大學經濟與社會發展研究院教授、博士生導師；王霄瓊，南開大學經濟學院博士生，鄭州大學商學院講師。

收稿日期：2012-10-25。