外包對企業(yè)生產(chǎn)率的影響:文獻綜述與展望

摘要：近年來外包的迅速發(fā)展引起了國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的廣泛關(guān)注，其中外包的生產(chǎn)率效應(yīng)問題是一個重要研究方向。文章在回顧國內(nèi)外關(guān)于外包生產(chǎn)率效應(yīng)主要成果的基礎(chǔ)上，圍繞當(dāng)前主要研究熱點，重點介紹了交易對象的經(jīng)濟屬性、發(fā)包企業(yè)的性質(zhì)、以及承包企業(yè)的特點等因素對于外包生產(chǎn)率效應(yīng)影響的主要研究觀點。文章指出未來的研究更應(yīng)加強機理分析，在研究視角的選擇上更應(yīng)關(guān)注新興國家的承包企業(yè)，在研究方法上更應(yīng)采取動態(tài)分析方法。

關(guān)鍵詞：外包；生產(chǎn)率；服務(wù)外包；物質(zhì)外包

一、 國外關(guān)于外包對生產(chǎn)率影響的文獻回顧

最早在標(biāo)題中出現(xiàn)“外包”和“生產(chǎn)率”兩個關(guān)鍵詞的國外文獻可以追溯到1991年西格爾（Siegel）和格里利克斯（Griliches）在美國國家經(jīng)濟研究局（NBER）的一篇工作論文——“購買服務(wù)，外包，電腦與制造業(yè)生產(chǎn)率”。在文中，西格爾和格里利克斯提出企業(yè)通過購買服務(wù)、國際外包，以及在電腦方面進行大量投資都會對企業(yè)的全要素生產(chǎn)率提高具有促進作用。此后，各國學(xué)者開始通過利用本國數(shù)據(jù)，采用不同的測算方式分析，來分析外包對本國企業(yè)生產(chǎn)率的影響程度。目前，國外相關(guān)文獻主要以發(fā)達國家制造業(yè)為研究對象，主要關(guān)注交易對象的經(jīng)濟屬性、發(fā)包企業(yè)的性質(zhì)、以及承包企業(yè)的特點等因素對于外包的生產(chǎn)率效應(yīng)大小的影響。

1. 交易對象的經(jīng)濟屬性與外包生產(chǎn)率效應(yīng)。根據(jù)交易對象的經(jīng)濟屬性不同，外包可以分為物質(zhì)外包和服務(wù)外包。目前國外大多文獻分析認(rèn)為物質(zhì)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)和服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)存在差異，并且服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)要強于物質(zhì)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)。Amiti和Wei（2004，2006）通過對美國1992年~2000年制造業(yè)的行業(yè)數(shù)據(jù)的分析得出，物質(zhì)外包與服務(wù)外包對生產(chǎn)率的提高均具有正向的促進作用，但物質(zhì)外包的作用程度明顯要小于服務(wù)外包對生產(chǎn)率的作用程度，其原因主要是由于物質(zhì)外包在美國已經(jīng)發(fā)展多年，企業(yè)受規(guī)模報酬遞減規(guī)律的作用，已經(jīng)難以從物質(zhì)外包中獲得生產(chǎn)率的提升。之后，Criscuolo和Leaver（2005）利用英國數(shù)據(jù)，F(xiàn)alk和Wolfmayr（2008）利用14個OECD國家數(shù)據(jù)，以及Winkler（2010）用德國數(shù)據(jù)都得出了相似的結(jié)論。

對于以上觀點，也有部分學(xué)者提出了反對意見，認(rèn)為物質(zhì)外包對生產(chǎn)對生產(chǎn)率的提升作用大于服務(wù)外包，例如G?魻rzig和Stephan（2002)，G?魻rg和Hanley （2004），Calaberse和Erbetta（2004），Ito 和Tanaka（2010）等。他們通過各國數(shù)據(jù)的實證研究發(fā)現(xiàn)，物質(zhì)外包對企業(yè)生產(chǎn)率都具有正向作用，而服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)則不明顯。

2. 發(fā)包企業(yè)特征與外包的生產(chǎn)率效應(yīng)。關(guān)于外包生產(chǎn)率效應(yīng)的早期實證研究大多采用的是行業(yè)層面的宏觀數(shù)據(jù)研究外包對企業(yè)生產(chǎn)率是否有影響。隨著研究的逐步深入，一些學(xué)者開始運用企業(yè)微觀數(shù)據(jù)（G?魻rzig Stephan，2002；G?魻rg、Hanley Strobl，2004），從發(fā)包企業(yè)的資本密集程度、國際化程度等角度考察外包與企業(yè)生產(chǎn)率之間的關(guān)系。

一些學(xué)者發(fā)現(xiàn)外包企業(yè)的要素密集程度會對外包的生產(chǎn)率效應(yīng)產(chǎn)生影響。其中，Egger和Egger（2006）研究指出，奧地利對東歐國家的外包顯著地促進了國內(nèi)制造企業(yè)全要素生產(chǎn)率的提升，而外包對資本密集型企業(yè)的生產(chǎn)率的提升要大于對低技能、勞動密集型企業(yè)的提升作用。Kurz（2006）分析日本企業(yè)數(shù)據(jù)發(fā)現(xiàn)，企業(yè)資本密集度越高，外包對企業(yè)生產(chǎn)率的促進作用越大。E.Tomiura（2005）指出資本密集型企業(yè)，更傾向于采用國際外包的生產(chǎn)方式，外包對生產(chǎn)率的提升作用也越大。總結(jié)以上研究，學(xué)者們普遍認(rèn)為資本密集型企業(yè)可以通過外包使其更加專注于先進的生產(chǎn)環(huán)節(jié)，“干中學(xué)”效果更強，而這種學(xué)習(xí)效果在勞動密集型企業(yè)中則相對有限。但也有些學(xué)者，如Hijzen 等（2006）認(rèn)為外包的生產(chǎn)率效應(yīng)并不取決于企業(yè)的技術(shù)水平或者要素密集度，外包對低技術(shù)和高技術(shù)企業(yè)生產(chǎn)率的影響也不存在差異。

還有一些學(xué)者從外包企業(yè)的國際化程度來研究其對外包生產(chǎn)率效應(yīng)的作用。企業(yè)的國際化程度主要反映在企業(yè)是否是跨國公司、出口型企業(yè)和外資企業(yè)三個指標(biāo)上。Doms和Jensen（1998），Bernard和Jensen（1999）通過分析美國數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上指出跨國公司和出口型企業(yè)比本土企業(yè)擁有更多地參與國際專業(yè)化分工的優(yōu)勢，更容易借助國際外包的方式提高企業(yè)的生產(chǎn)率，因此跨國公司和出口企業(yè)的外包生產(chǎn)率效應(yīng)要高于本土企業(yè)。

3. 承包企業(yè)的特點與外包的生產(chǎn)率效應(yīng)。除了發(fā)包企業(yè)的特征會對外包生產(chǎn)率效應(yīng)產(chǎn)生影響以外，近年來一些國外學(xué)者還發(fā)現(xiàn)由于承接外包的企業(yè)不同，外包對發(fā)包企業(yè)的生產(chǎn)率效應(yīng)也會有差異。

首先，承包企業(yè)的特征表現(xiàn)在承包企業(yè)所在國的收入水平。Falk和Wolfmayr（2008）在區(qū)分對不同收入水平國家外包的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)，OECD國家對于高收入國家的企業(yè)進行物質(zhì)和服務(wù)外包能夠顯著提高企業(yè)的生產(chǎn)率，但對于低收入國家只有服務(wù)外包才能提高企業(yè)的生產(chǎn)率，物質(zhì)外包的效用并不明顯。Ahn，F(xiàn)ukao和Ito（2008）在研究日韓兩國數(shù)據(jù)時也得出了相似的結(jié)論。

其次，承包企業(yè)的特征還表現(xiàn)在承包企業(yè)與發(fā)包企業(yè)的距離遠近。根據(jù)承包企業(yè)與發(fā)包企業(yè)的距離遠近，外包可以分為國內(nèi)外包和國際外包。其中，國內(nèi)外包中承包企業(yè)和發(fā)包企業(yè)同屬于一個國家，而國際外包則承包企業(yè)和發(fā)包企業(yè)不屬于同一國家。目前大部分學(xué)者認(rèn)為國際外包比國內(nèi)外包更有利于提高企業(yè)的生產(chǎn)率（Glass Saggi，2001；Antràs Helpman，2004；G?魻rg Hanley，2005；E.To-miura，2005；Grossman Hansberg，2006；Baldwin Nico-ud，2007）。其中，Glass和Saggi通過建立一個包含南北國家廠商的產(chǎn)品周期模型，認(rèn)為向具有不同比較優(yōu)勢的國外企業(yè)發(fā)包，可以使發(fā)包企業(yè)的生產(chǎn)成本、提高勞動生產(chǎn)率，從而有更多的資源開展創(chuàng)新活動。G?魻rg和Hanley指出向國外企業(yè)發(fā)包更有助于提高企業(yè)生產(chǎn)率是因為通過國際外包是可以從國外企業(yè)獲得更多的技術(shù)支持。

二、 國內(nèi)關(guān)于外包生產(chǎn)率效應(yīng)的文獻回顧

國內(nèi)關(guān)于外包與企業(yè)生產(chǎn)率的研究起步較晚，文獻的數(shù)量也相對較少，但是隨著我國企業(yè)參與國際分工的程度日益加深，以及國外相關(guān)研究引入到國內(nèi)，近年來，特別是2008年以來，國內(nèi)越來越多的學(xué)者開始關(guān)注外包與企業(yè)生產(chǎn)率關(guān)系的問題。其中，徐毅、張二震（2008）利用1997年~2002年的35個工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)證明得出，企業(yè)外包可以通過形成資本節(jié)約型的技術(shù)進步來促企業(yè)生產(chǎn)率的提高。王中華、代中強（2009）在借鑒Amiti和wei（2004）分析思路的基礎(chǔ)上， 通過分析中國1997年~2002年的數(shù)據(jù)指出，物品外包和服務(wù)外包對我國工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率水平的提升都有促進作用，并且服務(wù)外包的促進作用相對更大一些，如果進一步考慮行業(yè)要素密集度的差異，物質(zhì)外包和服務(wù)外包在資本相對密集的行業(yè)要比勞動密集型行業(yè)的生產(chǎn)率效應(yīng)更強。劉海云、唐玲（2009）利用1997年~2002年的投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)的分析得出，外包有利于我國企業(yè)勞動生產(chǎn)率的提高，并且服務(wù)外包對生產(chǎn)率的影響程度大于物質(zhì)投入外包，同時高技術(shù)、低開放度以及大規(guī)模行業(yè)中國際外包對生產(chǎn)率的促進作用更為顯著。姚戰(zhàn)琪（2010）通過構(gòu)建CES生產(chǎn)函數(shù)和超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，就中國工業(yè)行業(yè)的物質(zhì)外包、服務(wù)外包和總體外包對生產(chǎn)率的影響就行實證檢驗，結(jié)果顯示物質(zhì)外包、服務(wù)外包和總體外包對工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率都有促進效應(yīng)，但服務(wù)外包對總產(chǎn)出的貢獻大于其他兩種外包。汪麗、賀書鋒（2010）采用Feenstra和Hanson（1996）的國際外包計算方法，使用1987年~2002年的中國投入產(chǎn)出表數(shù)據(jù)分析了中國14個制造業(yè)行業(yè)的服務(wù)國際外包和物質(zhì)國際外包程度，并且研究發(fā)現(xiàn)高技術(shù)行業(yè)物質(zhì)外包水平高于中低技術(shù)行業(yè)，服務(wù)外包和物質(zhì)外包對制造業(yè)生產(chǎn)率都有顯著正效應(yīng)，且服務(wù)外包正效應(yīng)顯著高于物質(zhì)外包。蔡宏波（2011）在參考Daveri和Jona-Lasinio（2008）的計量方法的基礎(chǔ)上指出，物質(zhì)外包和服務(wù)外包總體上提升了中國工業(yè)行業(yè)的勞動生產(chǎn)率，但服務(wù)外包的促進作用更強。

三、 對國內(nèi)外研究的評述及展望

我國正處于加速融入全球經(jīng)濟時期，越來越多的國內(nèi)企業(yè)通過外包形式參與到國際分工體系中，在國際市場的份額也不斷增加。但是從全球視野看，目前我國企業(yè)在國際分工體系中仍然處于相對低端的地位，如何立足中國實際，通過外包形式參與國際生產(chǎn)與分工，實現(xiàn)生產(chǎn)率的提高以及產(chǎn)業(yè)升級，對中國提升在國際分工中的地位有著重要的意義，因此在我國進一步加強相關(guān)研究具有非常重要的現(xiàn)實價值。縱觀國內(nèi)外有關(guān)外包對企業(yè)生產(chǎn)率影響的文獻，筆者認(rèn)為存在著以下幾個方面有待進一步深入研究：

第一，現(xiàn)有的文獻中絕大部分是針對發(fā)達國家，基于發(fā)包方的視角，而針對新興國家并以承包方為視角的研究則需要進一步深入。目前，國外的研究大多主要針對發(fā)達國家，用的都是發(fā)達國家的企業(yè)數(shù)據(jù)，研究的是發(fā)達國家的企業(yè)（或行業(yè)）將生產(chǎn)過程中的某些環(huán)節(jié)，特別是非熟練勞動力密集型的環(huán)節(jié)外包出去的行為對生產(chǎn)率的影響。這種研究在視角的選擇上是站在發(fā)包方的角度，分析的是外包對于發(fā)包企業(yè)（或行業(yè)）生產(chǎn)率的影響。在我國，相關(guān)研究也主要是借鑒國外的研究方法和分析視角，較少綜合考慮到我國既是發(fā)包方，但同時更多的是承包方的現(xiàn)實情況，在分析視角的選擇上缺少從承包方角度分析外包對中國承包企業(yè)生產(chǎn)率影響問題。

第二，現(xiàn)有文獻主要是基于外包和生產(chǎn)率之間關(guān)系的實證研究，但關(guān)于外包對企業(yè)生產(chǎn)率影響的作用機理還需要進一步理論探討。目前，國外關(guān)于外包對企業(yè)生產(chǎn)率影響的研究主要是利用生產(chǎn)函數(shù)法或直接回歸法，通過建立計量模型來對外包率對勞動生產(chǎn)率或全要素生產(chǎn)率進行實證分析。其中，生產(chǎn)函數(shù)法主要是借助柯布-道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)（簡稱C-D生產(chǎn)函數(shù)）和固定替代彈性生產(chǎn)函數(shù)（簡稱CES生產(chǎn)函數(shù)）的兩個理論分析框架。在C-D生產(chǎn)函數(shù)框架下，外包主要是作用于技術(shù)水平或者生產(chǎn)率來影響產(chǎn)出，而在CES生產(chǎn)函數(shù)的分析框架下，則假設(shè)外包主要通過專業(yè)化分工提高資本、勞動等要素的效率，或者改變要素之間的替代率而對生產(chǎn)率產(chǎn)生影響。直接回歸法則是直接采用勞動生產(chǎn)率或者全要素生產(chǎn)率的數(shù)據(jù)作為被解釋變量，將外包率和其他影響生產(chǎn)率的控制變量對其進行回歸，然后通過檢驗外包系數(shù)的統(tǒng)計顯著性來考察外包對生產(chǎn)率的影響方向和大小。但是在這些實證研究中，并對于外包到底通過何種途徑影響企業(yè)生產(chǎn)率，具體影響機制是什么，并沒有細致的闡釋和說明。因此，在外包生產(chǎn)率效應(yīng)的影響機制和途徑的研究還有待進一步研究和探討。

第三，現(xiàn)有文獻對于外包和生產(chǎn)率的關(guān)系研究主要是一種靜態(tài)分析，而對于外包對生產(chǎn)率影響的動態(tài)研究還需要進一步加強。Egger和Egger（2001），G?魻rzig和Stephan（2002），以及原毅軍、劉浩（2009）指出在長期和短期兩個時間維度下外包對企業(yè)生產(chǎn)率的影響存在顯著差異，可以由此推測，外包對企業(yè)生產(chǎn)率影響是一個長期，并且不斷變化的過程。但是，目前國內(nèi)外研究主要是利用計量模型，通過分析相關(guān)統(tǒng)計系數(shù)的顯著性程度來判斷外包對企業(yè)生產(chǎn)率是否有影響，以及影響的大小。從研究方法上看，這些研究主要屬于靜態(tài)分析，并沒有體現(xiàn)企業(yè)在采取外包行為之后，外包及其引致的其他因素動態(tài)變化對企業(yè)生產(chǎn)率的影響。因此，我們在研究外包對企業(yè)生產(chǎn)率的影響時，還需要進一步關(guān)注外包是如何動態(tài)影響企業(yè)生產(chǎn)率的問題，在方法上更多地應(yīng)該考慮動態(tài)分析方法。

參考文獻：

1. 劉海云，唐玲.國際外包的生產(chǎn)率效應(yīng)及其行業(yè)差異——基于中國工業(yè)行業(yè)的經(jīng)驗研究.中國工業(yè)經(jīng)濟，2009，（5）.

2. 王蒼峰，王恬.國際外包承接對我國內(nèi)資企業(yè)生產(chǎn)率的影響.國際商務(wù)(對外經(jīng)濟貿(mào)易大學(xué)學(xué)報)，2008，（6）.

3. 王中華，代中強.外包與生產(chǎn)率:基于中國工業(yè)行業(yè)物品外包與服務(wù)外包的比較分析.當(dāng)代經(jīng)濟科學(xué)，2009（7）.

4. 徐毅，張二震.外包與生產(chǎn)率:基于工業(yè)行業(yè)數(shù)據(jù)的經(jīng)驗研究.經(jīng)濟研究，2008，（1）.

5. 姚戰(zhàn)琪.工業(yè)和服務(wù)外包對中國工業(yè)生產(chǎn)率的影響.經(jīng)濟研究，2010，（7）.

6. 原毅軍，劉浩.中國制造業(yè)服務(wù)外包與服務(wù)業(yè)勞動生產(chǎn)率的提升.中國工業(yè)經(jīng)濟，2010，（5）.

作者簡介：楊麗，中央財經(jīng)大學(xué)國際經(jīng)濟與貿(mào)易學(xué)院博士生；張浩，金融學(xué)博士，就職于中國金融培訓(xùn)中心。

收稿日期：2011-12-17。