用金融掌控世界:高盛集團只做不說的野心

高盛集團作為全球最具影響力的投資銀行集團，自從進入中國，就充當著外資投資銀行在華業(yè)務(wù)的領(lǐng)頭羊，在并不成熟的新興資本市場一枝獨秀。

高盛中國擴張之路

高盛集團（下稱：高盛）成立于1869年，是全世界歷史最悠久及規(guī)模最大的投資銀行之一，向全球提供廣泛的投資、咨詢和金融服務(wù)，擁有大量的多行業(yè)客戶，包括私營公司、金融企業(yè)、政府機構(gòu)以及個人。總部設(shè)在紐約，并在東京、倫敦和香港設(shè)有分部，在23個國家擁有41個辦事處。其所有運作都建立于緊密一體的全球基礎(chǔ)上，由優(yōu)秀的專家為客戶提供服務(wù)。高盛集團同時擁有豐富的地區(qū)市場知識和國際運作能力。隨著全球經(jīng)濟的發(fā)展，集團亦持續(xù)不斷地發(fā)展變化，以幫助客戶無論在世界何地都能敏銳地發(fā)現(xiàn)和抓住投資的機會。

高盛長期以來視中國為重要市場，自20世紀90年代初開始就把中國作為全球業(yè)務(wù)發(fā)展的重點地區(qū)。1984年在香港設(shè)亞太地區(qū)總部，又于1994年分別在北京和上海開設(shè)代表處，正式進駐中國內(nèi)地市場。此后，高盛在中國逐步建立起強大的國際投資銀行業(yè)務(wù)分支機構(gòu)，向中國政府和國內(nèi)占據(jù)行業(yè)領(lǐng)導地位的大型企業(yè)提供全方位的金融服務(wù)。高盛也是第一家獲得上海證券交易所B股交易許可的外資投資銀行，及首批獲得QFII（合格境外機構(gòu)投資者）資格的外資機構(gòu)之一。

高盛在中國的股票和債務(wù)資本市場中已經(jīng)建立起非常強大的業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)，并在中國進入國際資本市場以及參與國際資本市場交易的過程中發(fā)揮了積極的作用。其中具有重要意義的交易包括：

中國移動通信于1997年進行公開招股發(fā)售，籌資40億美元；中國石油于2000年3月進行的首次公開招股發(fā)售，籌資29億美元；中國銀行（香港）于2002年7月進行的首次公開招股發(fā)售，籌資26.7億美元；平安保險于2004年進行的首次公開招股發(fā)售，籌資18.4億美元；中國交通銀行于2005年進行的海外上市項目，籌資22億美元，成為第一個在海外上市的中國國有銀行；中國石油于同年進行的后續(xù)股票發(fā)售，籌資27億美元。

2006年，高盛還成功完成了中海油價值19.8億美元快速建檔發(fā)行項目以及中國銀行111.9億美元H股首次公開上市項目。這是至發(fā)售日中國最大以及全球第四大的首次公開上市項目。

在債務(wù)融資方面，高盛在中國牽頭經(jīng)辦了40多項大型的債務(wù)發(fā)售交易。高盛多次在中國政府的大型全球債務(wù)發(fā)售交易中擔任顧問及主承銷商，分別于1998年、2001年、2003年和2004年完成了10億美元以上的大型交易。

與在世界其他地區(qū)一樣，高盛在中國市場同樣擔當著首選金融顧問的角色，通過其全球網(wǎng)絡(luò)向客戶提供策略顧問服務(wù)和廣泛的業(yè)務(wù)支持。近年來，高盛作為金融顧問多次參與在中國的重大并購案，

如日產(chǎn)向東風汽車投資10億美元；戴姆勒#8226;克萊斯勒向北汽投資11億美元；TCL與湯姆遜成立中國合資企業(yè)；匯豐銀行收購中國交通銀行20%股權(quán)；聯(lián)想收購IBM個人電腦部；中國石油收購哈薩克斯坦石油公司等等。

2004年12月，高盛獲得中國證監(jiān)會批準成立合資公司——高盛高華證券有限責任公司。合資公司的成立是高盛在中國發(fā)展的又一個里程碑。高盛擁有合資公司33%股權(quán)。合資公司的成立令高盛從此可以在中國開展本土A股上市業(yè)務(wù)、人民幣企業(yè)債券、可轉(zhuǎn)換債券和提供國內(nèi)金融顧問以及其他相關(guān)服務(wù)。

金融海嘯——高盛始作俑者？

郎咸平2009年3月接受“鳳凰”網(wǎng)采訪時闡述過關(guān)于高盛和此次金融危機千絲萬縷的聯(lián)系。

“危機全面爆發(fā)后，為了盡可能挽救損失，美國財政部要求美國銀行收購‘美林’，收購‘美林’之后，馬上換掉一把手，這個一把手是誰？名叫約翰#8226;賽恩。他是誰？他就是一個最可怕、最大的國際金融炒家——高盛集團的人。AIG（美國國際集團）注資850億美金后也換人了，它的首席執(zhí)行官換成高盛的埃德#8226;李迪。一個叫Wachovia的銀行，注資之后，它的主席也換成了高盛的羅伯特斯#8226;蒂爾。也就是說，當美國政府拿老百姓的錢去救助這些受到重創(chuàng)的銀行之后，他們的一把手或者主席全部都換成了國際金融資本的炒家——高盛集團的員工。

“高盛甚至掌控了美國的政府。花旗銀行的董事長魯賓，就是美國前財政部長，他也是高盛的人。甚至美國政府注資解救的公司，這些人事的任命權(quán)，它不是在美國政府手中，而是在高盛集團的手中，由他們派人去擔當要職。高盛的人密布全國，掌控著財政、經(jīng)濟、政府、基金甚至股票交易所、證監(jiān)會、期貨交易所。

“高盛在美國政府中一直保持著較好的聲望，也在悄悄地操控著美國經(jīng)濟。而在與各大公司的交手中，高盛也多數(shù)處于獲利的位置。華爾街曾經(jīng)盛傳，是高盛的背后操縱導致競爭對手雷曼兄弟公司的破產(chǎn)，《石油戰(zhàn)爭》的作者恩道爾也在書中多次提到高盛如何操縱石油價格。匯豐銀行股價的連續(xù)下挫，以及很多中國企業(yè)損失慘重的交易中都有高盛的身影。那么到底是什么原因讓這么多家企業(yè)失手于高盛？高盛又是怎樣從全世界席卷大量資本的呢？

“我們不要認為高盛跟我們無關(guān)。任志剛，就是香港金管局總裁，在2009年2月2日暗指匯豐銀行遭到操控。被誰操控？高盛寫了一個研究報告，說匯豐銀行的壞賬準備應(yīng)該會高達301億美元，虧損會高達15億美元。因此這家銀行的價格會從七八十塊跌到49塊。這個報告一出來，這個公司一周內(nèi)就跌了1/4的市值，股價一周內(nèi)下跌25%。高盛又寫了一份研究報告，高度看空中國石油，雖然包括申銀萬國、中信證券、海通證券大力推薦中石油，可是以高盛為首的國際金融炒家發(fā)布相反的報道。因此香港的中石油H股一周跌了12.82%。那么高盛等銀行在2004年，在國有銀行要改制的時候，相繼發(fā)表一些文章與看法，詆毀中國的國有銀行，說不值一點錢，說壞賬太高了，不值錢，你們都別要。結(jié)果誰要了，高盛自己去買了。所以這就是為什么他們占有的美國銀行以1塊多錢的價格收購了建設(shè)銀行上市的股權(quán)。結(jié)果在2007年下半年，美國商業(yè)銀行對外宣布，由于次債危機，他們遭到重大損失，可是建設(shè)銀行的上市呢，他們賺到了1300億。100塊乘以13億人口就等于1300億，就被這些大行席卷一空，相當于每人出了100元。”

可以說，高盛在中國的資本運營上，是賺得盆滿缽盈。2009年，當朱新禮的民企匯源果汁想以179億港元賣給可口可樂時，遭到了商務(wù)部的否決。然而，中石油、建設(shè)銀行、交通銀行、中國移動等大國企以不到1元人民幣一股的價格賣給國外投資者，而不是本國的百姓，卻沒有任何政府管理部門提出異議。而中石油一旦上市，卻讓股民在每股40元的價位買單！

“發(fā)生在2008年4月的越南危機是越南的大悲劇。可是我們注意到了，這個國家在2007年出了問題，可是到了2008年3月之前，以高盛為首的國際投行一再地呼吁大家買入。他們對越南的評價有8個字，叫做：越南概念，亞股新寵。這篇文章是2007年5月14日發(fā)表的，文中講到高盛把越南納入新鉆石11國。在它的力捧之下，越南的股價、樓價拉高，最后到2008年4月呢，不知道什么原因，所有資金全部撤出，股價大跌，樓價大跌。這就是高盛。

“所以完全有理由這么說，以高盛為首的這些國際金融資本，他們就是這一場金融海嘯的真正背后操縱人。”

《貨幣戰(zhàn)爭》一書中評述猶太人如何掌管世界時有這樣的觀點：今后的世界將不再是用戰(zhàn)爭來解決問題，不再是依靠武力來統(tǒng)治，而是通過經(jīng)濟特別是通過金融來掌控。未來的戰(zhàn)爭將是一場沒有硝煙的戰(zhàn)爭。

也許，這正是華爾街的目標，也是高盛能做但不能說的野心。

（摘自經(jīng)濟日報出版社《人民幣崛起》 作者：趙錫軍）