氣候變化視閾下中國貿易發展方式的低碳轉型
2012-04-29 00:00:00許廣月
重慶工商大學學報(西部論壇) 2012年1期
摘 要：貿易與氣候之間存在著互相影響的雙重效應關系，并呈現出時空特征。我國作為最大的發展中國家和貿易大國，現行的貿易發展方式具有氣候非友好的特征，導致我國成為世界上最大的氣候貿易壁壘受害國之一。因此，我國亟須進行貿易發展方式的低碳轉型，要確立新戰略，優化貿易結構，建立以WTO為代表的多邊貿易合作機制和國家間協同減排合作機制，制定和實施綠色貿易政策，逐步實現貿易與溫室氣體排放的絕對脫鉤。
關鍵詞：氣候變化；貿易發展方式；低碳轉型；氣候友好；氣候貿易壁壘；隱含能；隱含碳；溫室氣體排放；碳排放
中圖分類號：F061.3；F740 文獻標志碼：A 文章編號：1674-8131（2012）01-0081-07
The Lowcarbon Transition of China’s Trade Development
Modes from the Perspective of Climate Change
XU Guangyue
(Research Institute for Industrial Economics and Rural Development， School of
Economics， Henan University， Henan Kaifeng 475004， China)
Abstract: Trade and climate change have the relation with interactive impact and double effect and show timespace features. China， as the biggest developing country and a big trade power， is one of global biggest climate trade barrier victims because China’s current trade development mode possesses the characteristics of being unfriendly to the climate， thus， China urgently needs trade development mode transition in the perspective of low carbon， should set up new strategy， optimize trade structure， establish multilateral trade cooperation mechanism and internation coordinated emission reduction cooperation mechanism represented by WTO， make and implement green trade policy and gradually realize the separation of trade from greenhouse gases emission absolutely.
Key words: climate change; trade development mode; low carbon transition; climate friendly; climate trade barrier; hidden energy; hidden carbon; greenhouse gas emission; carbon emission
一、引言
IPCC一系列研究報告的結果表明，人類消費化石能源所帶來的溫室氣體是造成全球氣候變化的罪魁禍首。全球氣候變化是人類可持續發展進程中面臨的最嚴重的挑戰之一，為此，以英國、美國、法國、德國和日本為代表的發達國家提倡在全球開展“低碳革命”以應對當前的能源危機、氣候危機和金融危機。于是，低碳經濟被政界、學界和商界日益關注，同時國際社會也采取措施，應對當前全球最大公共物品——氣候的變化問題（見表1）。
由于國際貿易與氣候變化關系密切，因此，貿易發展與氣候變化的關系日益引起有關研究機構和學者們的廣泛關注。2007年11月，世界銀行出版了題為《國際貿易與氣候變化：經濟、法律與體制的視角》的研究報告，該報告首次從經濟、法律和制度角度全面嘗試研究氣候變化與貿易目標之間的聯系。2007年12月，美國、巴西、日本、歐盟、中國和印度等國家的部長和高級貿易官員參加了在印尼巴厘島舉行的聯合國氣候變化大會的非正式貿易部長會議。該會議是有史以來第一次討論國際貿易體制和氣候變化關系的較高規格的會議。在此基礎上，2008年5—6月在丹麥哥本哈根分別舉行了兩次均以“貿易與氣候”為主題的重要國際研討會，深化認識了貿易與氣候的相關問題。隨著該問題的深入發展，WTO也開始關注與氣候問題相聯系的貿易保護和氣候貿易壁壘問題，并在2009年6月與UNEP共同發表了《貿易與氣候變化》的研究報告，闡釋自由貿易與氣候變化的關系。
同時，發達國家和發展中國家開展了氣候霸權主義和反霸權主義的斗爭（葉三梅，2010），廣開氣候外交（馬建英，2009；周紹雪，2010；甘鈞先 等，2010），重塑國際貿易低碳新規則（黃河 等，2010），目的則是為了通過確立碳減排目標為本國未來發展爭取更多的國際發展空間和話語權。
作為最大的發展中國家，發展是我國的首要任務和第一要義。2010年，我國已超日本，成為世界上第二大經濟體。與此相伴，我國對外貿易以年均超過20%的速度發展，是世界最大的貿易順差國和最大的外匯儲備國，從而走完了世界貿易大國的歷程（吳漢嵩，2009；裴長洪，2009）。在低碳革命和氣候外交的過程中，一方面要順應世界發展潮流，大力發展低碳經濟，積極應對氣候變化；另一方面要避免以碳稅和邊境稅調整、碳減排證明、碳標識、碳標準、碳補貼和政府采購為代表的氣候貿易壁壘對我國貿易的影響。
基于此，本文試圖通過建立貿易與氣候變化關系的理論分析框架，分析我國貿易發展的氣候非友好型特征及其原因，從而確立我國貿易發展方式低碳轉型的圖景、目標和路徑。
二、貿易與氣候的關系及其時空特征
1.貿易與氣候的雙重影響關系
氣候變化問題是典型的環境問題，所以，貿易與氣候關系的從屬于貿易與環境的關系。貿易與環境的關系早在1972年聯合國人類環境會議準備期間就被提出，雖然當時把它看作一個次要問題，但是，自20世紀80年代以來，隨著經濟全球化進程突飛猛進的發展，貿易與環境的關系問題逐漸作為一個重要議題凸顯出來（中國科學院可持續發展戰略研究組，2010）。特別是氣候變化問題成為全球可持續發展進程中值得關注的突出問題后，貿易與氣候變化的關系已經成為國際貿易的理論新熱點（曲如曉 等，2009）。
從國際貿易理論上講，貿易與氣候間通過既定的作用機理，存在著相互影響的雙重效應關系特征（見圖1）。
（1）貿易影響氣候的規模效應、結構效應和技術效應
起源于Grossman和Krueger（1991）對環境效應的分析和研究，學者們把貿易對環境的影響分解為三部分：規模效應（scale effect）、結構效應（composition effect）和技術效應（technique effect）。根據貿易對環境影響的分解模型，貿易也是通過規模效應機制、結構效應機制與技術效應機制對氣候變化發生作用。
首先是規模效應機制。貿易的增加，使得國內經濟總量增加，這樣就增加能源的需求，在現有的以化石能源為消費主體的既定條件下，溫室氣體排放也會逐漸增多。由此可見，貿易通過規模效應機制引起的溫室氣體排放量也日益增加，從而成為引起氣候變化的重要影響因素。
其次是結構效應機制。貿易自由化通過引起國內產品的相對價格的變動，導致不同的經濟部門在經濟總量中的地位和比重不同，從而引起經濟結構的調整。隨著經濟結構的調整與優化升級，能源消費量及其溫室氣體排放量的增長也有所變化。具體說來就是，如果貿易引起該國培育出能源節約型和氣候友好型的比較優勢產業，那么貿易開放將導致該國溫室氣體排放減少；反之則相反。
最后是技術效應機制。因為貿易能夠提高人們的收入水平，隨著收入水平的提高，人們對更好的環境質量的需求加大，所以要求引進氣候友好型技術。貿易通過實現氣候友好型技術的國家間轉讓，可以提高商品生產過程中的能源利用效率，降低溫室氣體排放的強度，從而減緩對氣候變化的影響。同時，獲得氣候友好型商品的生產技術能減少所需的能源，從而減少溫室氣體排放。
因為貿易對溫室氣體排放和氣候變化的影響取決于以上3種效應的大小，而規模效應機制和技術效應機制的作用相反，結構效應機制取決于各國的比較優勢，所以，貿易對溫室氣體排放和氣候變化的實際影響取決于3種效應的影響程度大小或強度的比較。因此，不能簡單確定一國貿易對其溫室氣體排放的總體影響。
（2）氣候變化影響貿易的比較優勢機制和氣候壁壘機制
貿易與氣候間的關系絕非是單向的，而是雙向的。由溫室氣體引起的氣候變化通過比較優勢機制和氣候壁壘機制，對貿易產生實質性影響。
第一，比較優勢機制。氣候通過影響一個國家的比較優勢，從而改變該國在國際貿易中的貿易地位，進而重塑貿易格局。尤其是對一些具有氣候或者地理因素比較優勢的國家而言，這種影響甚是明顯。由于氣候變化而帶來的農業產量的不穩定，將影響以農業為比較優勢的國家的商品貿易。氣候不僅對商品貿易產生影響，而且還對服務貿易產生作用。例如，許多旅游勝地因為海平面上升等因素“停止營業”，從而影響當地的旅游貿易的發展。另外，氣候變化帶來的一些極端天氣事件可能使貿易線路受損，從而增加了貿易的風險和成本。
第二，氣候壁壘機制。隨著氣候外交的興起，以發達國家為主體的西方國家，實施氣候貿易壁壘，通過制定技術標準，為產品貼上“碳標簽”，對發展中國家實施碳關稅。氣候壁壘的實施，在發達國家和發展中國家之間人為制造“氣候剪刀差”，這樣，發展中國家在未來的國際貿易中日益處于一種弱勢的發展境地。
所以，氣候變化將通過比較優勢機制和氣候壁壘機制，對國際貿易產生深遠的影響。這在當今世界經濟一體化和可持續發展的進程中尤為明顯。
綜上所述，貿易與氣候間具有互相影響的雙向效應關系，貿易通過規模效應機制、結構效應機制和技術效應機制對氣候產生重大的影響，而氣候通過比較優勢機制和氣候壁壘機制對貿易產生實質性影響。這種雙向影響需要在全球經濟一體化和全球氣候變暖情況下正確看待。
2.貿易與氣候的時空特征
貿易與氣候的雙向影響機理，為深入認識貿易與氣候間的關系提供了理論基礎，同時還應看到這兩者間的關系還具有時空特征。
（1）貿易與氣候的時間維度特征
貿易與氣候間的關系體現在時間維度上就是在不同的經濟發展階段貿易與氣候間的關系可能會不同。從長的時間段看，在經濟發展初級、中級和高級階段，貿易與氣候都可能表現出不同的關系。
在經濟發展的初級階段，貿易量所占比重不大，經濟總體規模也不是很大，能源消費量較小，溫室氣體排放量因此也不大，再加上當時的生態環境具有相對很強的碳吸收凈化能力，因此，貿易對氣候的影響微乎其微。不僅如此，氣候對貿易的影響也是微不足道的。
在經濟發展的中級階段，貿易量逐漸上升，經濟總體規模也不斷增大，同時對能源的需求量較大，溫室氣體排放量也較大；此時生態環境逐漸惡化，自然系統的碳吸收凈化能力相對大幅度下降。所以，貿易開始成為影響氣候變化的重要因素。同時，為了應對氣候變化問題，各國開始進行氣候貿易壁壘，這樣，氣候也逐漸影響貿易發展。
在經濟發展的高級階段，盡管貿易量和經濟總量進一步增加，但是隨著貿易結構、經濟結構和能源消費結構不斷調整與優化，加上低碳技術的應用，總體看溫室氣體排放量不斷下降。此時，貿易成為溫室氣體排放量減少的重要影響因素。同時，隨著各國按照國際社會共同遵守的氣候貿易規則進行貿易，氣候貿易壁壘不復存在，氣候對貿易的影響逐漸減弱。
所以，從經濟發展階段看，貿易與氣候的雙向關系會從初級發展階段的微不足道的影響，到中級階段的顯著影響，再到高級階段的弱化影響進行演進。當然，相同經濟發展階段內，這兩者的雙向關系也要具體問題具體分析。
（2）貿易與氣候的空間維度特征
貿易與氣候間的雙向關系也同時具有空間維度特征，具體說來就是不同國家和地區貿易與氣候變化的關系可能不一樣。發達國家（地區）憑借雄厚的技術和資金條件，在處理貿易與氣候問題方面有比較優勢，而發展中國家（地區）則處于比較劣勢的地位。不但如此，發達國家（地區）還通過制定氣候貿易壁壘政策，形成氣候貿易的“剪刀差”，更加不利于發展中國家（地區）的貿易發展。盡管以WTO為代表的國際貿易組織在氣候變化與貿易的關系問題上不斷研究，試圖制定新的有利于貿易自由化的制度規定，但是，目前距離完全自由貿易尚有一段時間。
所以，貿易與氣候間的雙向影響關系，還具有時空特征。各國，特別是發展中國家，在經濟發展的不同階段中，必須根據各自的實際情況，認真探究貿易與氣候間的關系，努力實現貿易與氣候間的脫鉤，不斷提高應對氣候變化的能力，增強在國際社會中的話語權。
三、中國貿易發展方式的氣候非友好型特征：基于隱含能和隱含碳視角的分析
我國自從改革開放以來，貿易取得了突飛猛進的發展，成為世界上第一大貿易國。但是，貿易也消耗了大量的“隱含能”，同時也為國外發達國家轉移排放了大量的“隱含碳”。總體而言，我國貿易發展方式呈現出氣候非友好型特征。
第一，總體而言，我國貿易的隱含能和隱含碳具有增長的態勢，現已成為隱含能和隱含碳凈出口大國（周新，2010）。1997—2006年，我國國際貿易中隱含能出口量遠大于隱含能進口量，隱含能凈出口值大約在1.1億~3.6億噸標準煤之間，占當年能源消費總量的7.7%~17.5%（羅思平 等，2010）。根據陳迎等（2008）的研究結果，2006年我國內涵能源凈出口量達到6.3億噸標準煤，比2002年增長高達162%。同時，1997—2006年，我國為國外排放了大量的碳。1997—2004年，隱含碳凈出口占當年碳排放總量的比例在0.5%~2.7%之間，2004年之后迅速增加，2006年該數字達10%左右（齊曄 等，2008）。
第二，從產業部門而言，無論是農產品貿易，還是工業部門貿易的能源和溫室氣體基本都是“逆差”的。早在2002年，中國已經成為農產品隱含碳排放的凈出口國，凈出口的碳排放總量為146.47萬噸，其中，隱含碳的主要出口地區在亞洲，主要受益國則是韓國和日本（張迪 等，2010）。對于工業部門貿易而言，以2005年為例，46種出口貿易產品的載能量總計約3.11億噸標煤，分別占工業能耗和全國能耗的19.47%和13.82%。其中，1單位能源類出口產品的載能量約為1.08噸標準煤。24種同類或不同類的高耗能產品的載能量約9040萬噸標煤，與能源類產品出口的載能量接近，占全國工業終端能耗的6.04%，占全國一次能源消費的約4.02%。載能量最高的是鋼及鋼材產品，其次是陶瓷類產品（其中，家用陶瓷產品無論是出口的數量還是出口的載能量都要高于建筑類陶瓷產品）、鋁和鋁材產品、玻璃及玻璃制品、化肥等。18種大宗貿易產品的載能量為1.04億噸標準煤，占2005年全國工業終端能耗的6.95%，占全國一次能耗的4.63%（劉強 等，2008）。黃敏等（2010）利用因素分解技術，進一步解釋了我國外貿中隱含碳變化的影響因素，認為2002—2007年間，貿易規模的擴大是貿易過程中隱含碳增加的重要原因；同時，2002—2005年各部門技術效應有較大的差異，其中出口總技術效應為正向，進口總技術效應卻為反向，但2005—2007年各部門的技術效應均為反向；另外，2005—2007年出口總結構效應為正向，但進口總結構效應卻為反向；在2005—2007年間，進口總技術效應與結構效應之和超過了規模效應，使得隱含碳總進口減少。
我國貿易發展方式的氣候非友好特征，導致我國成為世界上最大的氣候貿易壁壘受害國之一。在世界各國的氣候談判中，溫室氣體減排是正面交鋒，隱藏在深處的則是氣候變化標準的話語權，氣候友好型產品標準、“碳足跡”標準、“碳標識”等可能成為新型的技術性貿易壁壘。所以，氣候貿易壁壘已對我國貿易大國的地位構成威脅，也是我國貿易強國進程中的重要障礙。
綜上所述，我國現行的貿易發展方式還是一種高碳型的黑色發展方式，具有氣候非友好型的特征，處于一種貿易與溫室氣體排放還沒有脫鉤的發展態勢，導致我國成為世界上最大的氣候貿易壁壘受害國之一。
四、中國貿易發展方式的低碳轉型
鑒于我國目前的貿易與氣候的關系，亟須改變現行高碳和黑色的貿易發展方式，只有通過貿易發展方式的低碳轉型，才能順利走上貿易與氣候協調發展的“包容”道路
“包容”發展和增長是我國新近出現的概念，詳見杜志雄、肖衛東和詹琳的《包容性增長理論的脈絡、要義與政策內涵》一文（《中國農村經濟》2010年10期）。 ，才能真正實現綠色發展。為此，需要根據我國具體國情，明確我國貿易發展方式低碳轉型的圖景與目標和適宜路徑。
1．轉型圖景與目標
清晰界定我國貿易發展方式低碳轉型的圖景與目標，需要依據我國低碳經濟發展的目標和我國貿易發展的總體目標。根據胡鞍鋼（2009）的綠色現代化路線圖、國家發展和改革委員會能源研究所課題組（2009）對碳排放變化所經歷階段的研究結果，并結合對我國由貿易大國向貿易強國轉型的過程分析，我國貿易發展方式的低碳轉型要經歷三個歷史性的階段，分別是貿易與溫室氣體排放相對脫鉤階段（目前至2020年的第一個15年）、貿易的溫室氣體排放彈性為零階段（2020年至2035年的第二個15年）、貿易與溫室氣體排放絕對脫鉤階段（2035年至2050年的第三個15年）。在不同的發展階段中，我國貿易低碳發展有不同的發展目標，具體如下：
（1）貿易與溫室氣體排放相對脫鉤階段（目前至2020年左右）
目前，我國處于工業化和城市化加速發展階段，同時也是通過商品貿易和服務貿易的倍增鞏固貿易大國地位并推進貿易強國進程的階段。此階段，要認真反思貿易與氣候變化的問題，并著手應對貿易與氣候變化的關系挑戰。隨著我國調整貿易結構，引進低碳技術，提高能源效率，從而實現貿易發展與溫室氣體排放的相對脫鉤的目標。這就意味著，貿易雖然使得溫室氣體排放增加，但是貿易增速要遠遠大于溫室氣體排放量的增速。
（2）貿易的溫室氣體排放彈性為零階段（2020年至2035年左右）
此階段中我國將順利建成小康社會，也是建設貿易強國的階段。隨著我國經濟發展方式的不斷轉型，貿易結構的進一步優化升級，氣候友好型產品的開發，氣候友好型技術的研發與推廣，國家產業鏈地位的不斷提高，貿易增量所帶來的溫室氣體排放增量為零，即貿易量對溫室氣體排放量的彈性為零。
（3）貿易與溫室氣體排放絕對脫鉤階段（2035年至2050年左右）
在2035年至2050年間，我國經濟達到中等發達國家的發展水平，能源消費處于緩慢增長的階段，國際貿易發展的技術含量更進一步增強，逐步改變處于貿易低端的地位，實現貿易強國的目標。低碳技術逐步普及，低碳生活方式逐漸建立，低碳貿易發展方式基本形成，服務貿易逐漸成為主導力量，這樣，貿易與溫室氣體排放進入絕對脫鉤的發展階段。此階段中，貿易量逐漸增加，貿易強國的地位不斷增強，但是貿易引發的溫室氣體排放并沒有得到增加，從而實現貿易與溫室氣體排放絕對脫鉤的協調發展。
2.轉型適宜路徑
為了確保我國貿易發展方式低碳轉型目標的順利實現，應該從貿易發展新戰略、貿易結構調整、貿易發展新機制、綠色貿易政策等方面明確貿易發展方式低碳轉型的路徑安排。
（1）新戰略
為了順利實現我國貿易發展方式的低碳轉型，必須制定貿易新型發展戰略。要改變原來的通過貿易的資源環境逆差實現貿易價值順差的戰略，實現從生態輸出到生態修復戰略的轉型，真正建立起環境優化貿易發展方式的新戰略模式。該模式的理想目標就是：在綠色GDP理念的引領下，同時實現貿易價值平衡和貿易生態平衡的雙重目標。所以，必須把氣候因素納入到貿易理論分析框架中，重新界定我國的比較優勢和競爭優勢，重新定位在全球氣候變化新形勢下我國貿易發展的新戰略模式。通過把能源及其引發的溫室氣體因素納入到貿易成本中，把貿易發展的能源和環境成本內部化，為制定和實現貿易價值平衡和貿易生態平衡的目標奠定基礎。
（2）調結構
貿易結構調整與優化升級是我國一段時期內的主要任務。一是通過平衡發展商品貿易和服務貿易，建立起商品貿易與服務貿易穩態發展的良好推動機制。二是建立貿易產品升級的基礎。在創建自主創新型國家的進程中，繼續提高貿易產品的技術含量，不斷提高貿易產品的附加值，努力提升我國在國際產業鏈中的地位，提高貿易產品能源效率和溫室氣體排放生產率。
（3）重機制
一是建立以WTO為代表的多邊貿易合作機制。根據 “按照可持續發展的目的，最優運用世界資源，保護和維持環境”的宗旨， WTO倡導市場開放與環境和社會目標相一致。隨著將貿易與環境納入談判日程，建立以WTO為代表的多邊貿易合作機制，共同研究氣候變化背景下自由貿易與應對氣候變化的關系，倡導氣候友好型產品的自由貿易，努力實現多邊貿易的多贏。二是構建國家間協同減排合作機制。雖然貿易是在市場經濟中由市場主體自發完成的，但是國家政府也對貿易產生很大影響。所以，在應對全球氣候變化的過程中，應該重視發揮國家間協同減排合作機制的重要作用，在有關貿易制度約束下，推動綠色基金的運行、低碳技術的轉讓、氣候友好型產品的生產、氣候友好型產業的發展等。
（4）抓政策
改變“重經濟利益、輕生態利益”的黑色貿易政策，取而代之的應該是綠色貿易政策。一是綠色貿易產品政策。根據產品特性，依據鼓勵貿易類、允許貿易類、限制貿易類和禁止貿易類等分類標準，嚴格規范產品的生產與貿易。二是綠色貿易行業政策。實施嚴格的貿易產品準入制度，對重大行業項目適時進行環境影響評價，并適當修改和完善《對外貿易法》。三是經濟激勵政策。對一些氣候友好型貿易企業進行一定的經濟激勵，給予財稅、信貸等方面優惠政策。
五、結論、展望與不足
在氣候變化背景下，已經成為世界第二大經濟體和第一大貿易國的中國如何實現貿易發展方式的低碳轉型，是由貿易大國向貿易強國邁進和轉變過程中的一大課題。本文在分析貿易與氣候變化關系的基礎上，探究了我國貿易發展方式的黑色特征，進而提出了我國貿易發展方式低碳轉型的“三步走”圖景及其目標，并指出實現貿易發展方式低碳轉型的路徑安排：創新貿易發展戰略、調整貿易結構、實施新型貿易機制和綠色貿易政策。
當下，我國正處于經濟發展方式轉型中，這也是對我國貿易發展方式轉型的具體要求和深刻體現。我國要統籌處理好內部經濟和外部經濟的協調發展，特別是在低碳經濟發展和應對氣候變化問題的約束下，在貿易大國向貿易強國轉型的過程中，實現貿易發展方式的低碳轉型是經濟發展方式內在轉型的應然要求，更是我國成為貿易強國的必然之路。
本文在氣候變化視閾下對貿易與氣候之間的關系從理論上做了初步分析，也對我國貿易發展方式的低碳轉型進行初探。當然，相關研究有待進一步深化，例如深化研究我國貿易高碳模式與經濟結構和貿易結構的關系，低碳政策對我國貿易低碳轉型貢獻的數量分析，等等。
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（責任編校：夏冬）
