新疆區域經濟差異及其影響因素分析

摘 要：采用洛倫茨曲線、基尼系數、泰爾指數、非參數分析法及Shorrocks轉換矩陣對1978—2009年新疆區域經濟差異進行分析，結果表明新疆區域經濟發展水平差異呈逐漸加大的趨勢，其主要是由于新疆不同區域間發展不平衡造成的；同時，新疆區域經濟發展的不平衡是在區域經濟格局越來越穩定的慣性中發生的。根據對新疆區域經濟差異影響因素的分析，應加大對新疆固定資產投資，并注意投資區域布局的合理化；加快新疆教育事業發展，努力實現教育與經濟的協調發展；加快新疆產業結構的調整，推進產業結構的合理化和高級化。

關鍵詞：區域經濟差異；洛倫茨曲線；基尼系數；泰爾指數；非參數分析；Kernel密度估計；Shorrocks轉換矩陣；廣義矩陣估計；區域經濟格局

中圖分類號：F224.9；F12745 文獻標志碼：A 文章編號：1674—8131（2012）05—0079—09

一、引言

改革開放以來，與全國其它地區一樣，新疆社會經濟各個方面都有了翻天覆地的變化，尤其是新疆經濟更是呈現出強勁的增長勢頭。但同時應看到，伴隨著經濟的不斷發展，新疆區域經濟發展不平衡問題日益凸現，這一直是中央政府和自治區政府高度關注的問題。新疆區域經濟發展不平衡到底到了什么程度？呈什么樣的變化趨勢？

在對中國區域經濟差異變化及其原因進行探究時，很多學者從不同角度和不同階段進行了研究 （Aguighier， 1988；楊曉光 等， 2002；林毅夫 等， 2003），然而對于特殊區域和不同尺度區域發展差異及原因的研究鮮有涉及，而且不同學者所得出的研究結論存在較大分歧。究其原因，主要是分析方法、統計指標和研究的時空尺度等方面不同，比如楊曉光等（2002） 采用丹尼森要素分析法，管衛華等（ 2006） 采用時間序列分析和預測方法。

譚 斌，王 菲，虞克明：新疆區域經濟差異及其影響因素分析新疆作為一個特殊的區域，與全國其它地區存在著差異，需要予以專門的系統研究。本文使用不同的經濟統計分析方法，從多角度分析新疆區域經濟發展不平衡問題，測量了新疆區域經濟發展的實際差距及變動趨勢，同時對造成這種差距可能的影響因素進行了分析，并提出相應的對策和建議。

二、新疆區域經濟差異及其演進特點

為了從多個角度分析新疆區域經濟的差異及演進特點，我們采用了洛倫茨曲線、基尼系數、泰爾指數、非參數分析法及轉換矩陣等方法，以保證分析結論的穩健性。本文分析數據來源于《新疆50年》及2005—2010各年新疆統計年鑒；計算所使用的數據是以1978年為不變價的各地區1978年至2009 年人均GDP首先計算出各地州（市）以1978年為不變價的GDP；然后除以各地州（市）年末人口數，得出各地區各年份不變價人均GDP。，共15個地州（市）。

1.洛倫茨曲線

洛倫茨曲線是由美國統計學家洛倫茨提出用來描述社會收入分配狀況的一種曲線，該曲線同樣可以計算各地區經濟差異狀況。設某區域I包含n個單元地區，每個單元地區人口為pi，每個單元地區某經濟統計指標為yi（其中：y1≤y2≤y3… ≤yn）。令PI=ni=1pi為該區域的總人口，YI=ni=1yi為該區域的經濟總量，ρk=ni=1piPI和φk=ki=1yiYI分別為人口與經濟指標從第1個單元到第k個單元地區的累積比重。從圖1可以看出新疆區域經濟發展水平差異呈逐漸加大趨勢，2000、2005及2009年新疆區域經濟發展水平差異尤為明顯，其中2005年達到最大。

2.基尼系數

基尼系數早在1912年由意大利教授Gini提出，用于反映各階層人口分配不均的程度，本文將其引入作為衡量經濟發展均衡程度的指標，計算方法參見蔣志永（2005）和劉樹成（2007）的文章。基尼系數計算的結果（見表1）與洛倫茨曲線的結論相同，而且新疆的區域經濟差異高于全國平均水平，并呈逐漸加大趨勢。同時，新疆各區域不同年份對基尼系數構成的貢獻顯示（見表2），南北疆經濟差異是新疆區域經濟差異的主要原因。

3.泰爾指數

泰爾指數是當今國際上研究收入不平等問題較常用的指標，不僅可以將總收入不平等分解為組內收入不平等和組間收入不平等，而且還可以通過對收入不平等的變動度量揭示組間和組內收入不平等變動的方向和幅度。本文將其作為分析經濟發展差異的指標，計算方法參見張吉鵬等（2004）和張平（1998）的文章。從泰爾指數分析結果（見表3）可知：新疆區域經濟發展差異主要是區域間發展不平衡造成的，而區域內差異在大部分年份有助于縮小總體差異；新疆區域經濟總體差異有逐步擴大的趨勢，也印證了我們使用洛倫茨曲線和基尼系數分析所得的結論。

4.非參數分析法

概率密度函數的Kernel密度估計法自Rosenblatt（1995）和Parsen（1962）提出以來，由于其優良的統計特性和使用簡便而迅速發展起來，較直方圖方法估計精確且光滑性好。其基本原理為：設序列X在點x處的概率密度f（x）估計式為：f（x）=1Nhni=1K（Xi—xh）。其中，N為觀察值的個數；h為窗寬或平滑參數；K（·）為核函數，是一種加權函數或平滑函數，包括高斯核、Epanechnikov核、三角核（Triangular）、四次核（Quartic）等類型。窗寬的選擇決定了所估計密度曲線的平滑程度，窗寬越大，核估計的方差越小，密度函數曲線越平滑，但估計的偏差越大。可以證明：LimhN→∞（N）=0；LimNhN→∞（N）=N→∞。

故最佳窗寬的選擇必須在核估計的偏差和方差之間做權衡，使得均方誤差最小，這時對應的最佳窗寬為h=cN—15（其中c為常數）。本研究采用高斯核正態分布的核密度函數，窗寬設定為h=0.9SeN—15（即c=0.9Se，Se為隨機變量觀測值的標準差），窗寬選擇參見Silverman（1986）和葉阿忠（2003）的文章。

從增長的角度看，如果每個經濟體都快速增長，隨著時間的推移，經濟體的密度圖則會不斷向右平移；從差距變動的角度看，如果經濟體間的差距不斷擴大，經濟體的密度函數則越來越平坦或呈雙峰狀（徐現祥 等，2005）。從圖2、圖3看，無論是人均GDP還是相對人均GDP對x的取法參見徐現祥（2003）的文章，將各年的人均GDP值等分為200份：

人均GDP分布的Kernel密度估計中，xj=xmin/4+（xmax—xmin）/100 ，其中j=0，1，2，…，199；

相對人均GDP分布的Kernel密度估計中，xj=—0.02+xmin/2+（xmax—xmin）/100，其中j=0，1，2…，199。，密度函數雖都未出現雙峰但卻越來越平坦，反映出新疆區域經濟體間的差距在不斷擴大，尤其是2005年。這一結論也符合我們用洛倫茨曲線、基尼系數和泰爾指數分析所得結論。

5.Shorrocks的轉換矩陣

上述分析可以用來反映新疆區域經濟發展的不平衡程度，但不能獲知這種不平衡的變動情況。新疆區域經濟發展不平衡是在何種情形下擴大的？是在相互不斷趕超中發生的，還是在區域經濟格局越來越穩定的慣性中發生的？為此，我們進一步采用Shorrocks的轉換矩陣進行分析。

本文采用Shorrocks（1978）定義的時間依賴轉換和矩陣（Transition Matrix）來度量新疆區域經濟差異的變動情況。設開始年為t—1、結束年為t的兩列分配，然后把人均GDP由低到高分成5等分，于是可建立一個5×5的跨期轉換矩陣。轉換矩陣的第i行第j列的元素pij，是人均GDP在t—1年為第i等的地區在第t年轉變到第j等的比例。為了考察人均GDP的變動情況，可以從收入轉換矩陣中獲得三個反映人均GDP變動性的參數（阿特金森，2005）：（1）轉換矩陣的χ2值。如果是一個五分位矩陣，則χ2=ij（pij—0.2）20.2。該式度量了轉換矩陣與完全非時間依賴矩陣的距離，即χ2值越大越具有時間依賴性，被測量值變動越小；反之χ2值越小表明越具有非時間依賴性，被測量值變動越大。（2）平均五等分組流動比率，定義為155i=15j=1|i—j|pij。其中，經濟發展程度依次是：第一組≤第二組≤第三組≤第四組≤第五組。（3）停留在同一五等分組的比率，也稱不流動率，定義為155i=1pii。

從新疆區域人均GDP轉換矩陣看（見表4），1978—2009年新疆區域經濟的變動性越來越小，即經濟發展較慢的地區發展始終較慢，經濟發展較快的地區發展始終較快。為了進一步印證這一結論，我們計算了不流動率、五等分組的比率及χ2值，具體見表5。不流動率和χ2除個別時期外（1990—1995），絕大多數時期呈現擴大趨勢；除了1990—1995年，五等分組的比率呈現逐漸下降趨勢。這與轉換矩陣的結論一致，說明新疆區域經濟發展的不平衡，是在其區域經濟格局越來越穩定的慣性中發生的。

三、新疆區域經濟差異影響因素分析

新疆區域間經濟的發展存在著不平衡，而且新疆區域間經濟的差距有不斷加大的趨勢，引起這種變化的主要原因是什么？這是以下將要討論的主要內容。

1.模型的設定和方法的選擇

為了考察新疆區域經濟差異可能的影響因素，我們采用了動態面板數據進行分析，即：

其中：γ表示新疆各地區經濟差異率（不同年份新疆各地區人均GDP與各地區當期人均GDP最小值向下約簡之差與各地區當期人均GDP最小值向下約簡之比），Ait表示將要引入的相關解釋變量，μit為不可觀察的新疆各區域效應，εit為殘差項。由于在現實中對區域經濟增長的影響因素很多，很多文獻都根據自身的需要或者數據的可得性選擇控制變量，沒有一定的標準。為了避免控制變量選擇的隨意性，我們借鑒Frank（2005）分析地區經濟差距和經濟增長關系時的做法，同時引入了被解釋變量與解釋變量的交互項，式（1）轉換為：

雖然式（2）考慮了時間效應，但是很難處理特殊區域（個體）效應，同時是解釋變量之間可能存在內生性，內生性會使得分析結論是有偏的甚至是無效的。為了消除新疆各區域的特定效應，對式（2）進行一階差分得：

式（3）消除了不隨時間變化的新疆各區域的特定效應，但卻包含了被解釋變量的滯后項（Δγit—1），要克服所有解釋變量的內生性以及該式中殘差項與被解釋變量滯后項之間的相關性，需借助工具變量進行實證估計，為此采用解釋變量的一階滯后項作為工具變量。同時為了檢驗工具變量的有效性，采用sargan 檢驗和Arellano—Bond AR（2）檢驗來判定工具變量和模型設定的有效性，并采用Wald 檢驗對估計結果進行整體顯著性檢驗。

2.相關指標及數據說明

分析數據與前面分析數據來源相同，但由于部分解釋變量1988年以前的資料不完整，故在進行面板廣義矩陣估計時，時序區間統一調為1988—2009年，對于缺失的個別數據，通過移動平均和局部回歸辦法補齊。模型中引入以下控制變量：固定資產存量（k）、勞動力總人數（lab）、人均受教育年限（eu）、產業合理化程度（tl）、產業高級化程度（hi）、城市化率（cr）。此外，新疆歷年少數民族人口平均占到新疆總人口的60%左右，維吾爾族人口歷年平均占到新疆總人口的35%左右，為了反映這一區域特點，在分析時還引入了新疆各地區少數民族比重（mr）及維吾爾族人口比重（wr）兩項控制變量。同時，為了減少異方差給回歸結果帶來的有偏影響，并便于觀察變量之間的彈性大小，我們對原始變量進行取自然對數處理。本文選擇的主要控制變量具體說明如下：

（1）對于資本存量的估計，按照永續盤存法估計各地資本投入，各地區初始固定資產以第一次發生的投入計，同時各地區不同年份固定資產存量均按1978年不變價格進行折算。本期的資本存量為上一期的資本存量加上當年的投資，再減去折舊，即：Kt=It+（1—δ）Kt—1。其中，Kt是t年的資本存量，It是t年的投資額，δ是折舊率，假定資本折舊率為0.05，參見張軍（2000）等相關文獻。

（2）勞動力總人數為各地區1988—2009年年末勞動力總數。

（3）對人均受教育年限，本文按照每一種受教育水平的年限進行折算，然后乘以該教育水平的人數，再加總，數據單位為年。其中，大學（及以上）、高中、初中、小學及文盲分別以16、12、9、6及0年計。

（4）產業合理化程度用泰爾指數來衡量。泰爾指數除了可以用于反映區域經濟差異問題，也是一個很好的度量產業結構合理性的指標，經過轉換以后，計算公式為TL=ni=1YiYlnYiLiYL。Y表示產值，L表示就業，i表示產業，n表示產業部門數，YiY表示產出結構，Yi Li 表示生產率。如果該指標不為零，表明產業結構偏離了均衡狀態，產業結構不合理。

（5）對產業結構高級化的度量，本文采用干春暉等（2011）的方法，即用第三產業產值與第二產業產值之比作為衡量新疆各區域產業結構高級化的指標。

（6）城市化率為非農人口占總人口比重。

計算過程采用軟件Stata11.0。從表6可知：模型無論是聯合顯著性的Wald 檢驗、sargan過度識別的檢驗及二階序列相關檢驗均顯著，因此，可以認為模型的設定是合理的并且工具變量也是有效的。

就各因素單獨的影響來看，大部分影響因素（除勞動力總人數外）對新疆區域經濟差異的影響統計上不顯著，盡管如此，仍然可以看出：提高各地區固定資產存量、人均受教育年限、產業合理化程度對縮小新疆區域經濟差異有積極意義。就各因素與因變量的交互影響來看，大部分因素（除因變量與受教育年限、產業高級化的交叉項外）對新疆區域經濟差異的影響統計上非常顯著（均在顯著性水平1%通過統計檢驗）。其中：人均GDP差異率與各地區勞動力總人數、人均GDP差異率與各地區產業合理化程度、人均GDP差異率與各地區產業高級化程度、人均GDP差異率與各地區城市化率及人均GDP差異率與各地區維吾爾族人口比重5項交互項，對縮小新疆區域經濟差異率有顯著的正向影響；人均GDP差異率與各地區固定資產存量、人均GDP差異率與各地區人均受教育年限、人均GDP差異率與各地區少數民族比重3項交互項對縮小新疆區域經濟差異率有負向影響。

四、結論與思考

本文從多個角度系統考察了1978—2009年新疆區域經濟差異演進的特點，并在探討了影響新疆區域經濟發展不平衡的內在原因。主要結論如下：

第一，洛倫茨曲線、基尼系數、泰爾指數、非參數分析均表明新疆區域經濟發展水平差異呈逐漸加大的趨勢，尤其是從2000年實施西部大開發后，這種趨勢更為明顯。

第二，泰爾指數分析表明，新疆區域經濟差異主要是由于新疆區域間發展不平衡造成，而區域內差異有助于縮小區域間的總體差異，說明雖然總體差異有逐步擴大的趨勢，但各區域內部經濟發展表現出趕超效應。

第三，人均GDP轉換矩陣分析表明，新疆區域經濟發展的不平衡是在區域經濟格局越來越穩定的慣性中發生的。

總體上來講，如果新疆區域各經濟體仍繼續按現有發展模式運行，將難以實現新疆區域經濟的協調發展。為此，根據對影響新疆區域經濟發展差異的主要因素的初步分析，我們認為新疆今后區域經濟發展中應注意以下幾點：

一是加大固定資產投資，并注意投資區域布局的合理化。分析表明，增加固定資產存量對縮小新疆區域經濟總體的差異是有利的，但固定資產存量與經濟體間發展差異的交互作用對縮小新疆區域經濟差異是不利的。因此國家和自治區應根據新疆各區域經濟發展的差異，合理規劃并繼續加大固定資產投入，這將有利于新疆各經濟區之間的協調發展。

二是加快教育事業發展，努力實現教育與經濟的協調發展，尤其應加大對少數民族人力資源的開發力度。單純地增加勞動力總數對縮小新疆區域經濟差異是不利的，但如果勞動力的增加與經濟體間發展的差異能夠協調好，對縮小區域經濟差異有顯著的積極意義；同時，提高人均受教育年限有助于縮小新疆區域經濟體差異，但人均受教育年限與經濟體間發展差異的交互作用對縮小新疆區域經濟差異是不利的。因此，在加快教育事業發展的同時，必須逐步解決新疆區域教育與經濟發展不協調的問題。新疆地處西部邊疆，少數民族人口居多是其顯著地域特點。為此，新疆應根據各地州（市）的少數民族人口特點，通過各種途徑加大對少數民族人力資源的開發力度，更大程度地發揮其對縮小新疆區域經濟發展差異的積極作用。

三是加快調整產業結構，推進產業結構的合理化和高級化。產業結構合理化程度越高越有利于縮小新疆區域經濟差異，且產業結構合理化程度與經濟體間發展差異的交互作用也有利于縮小新疆區域經濟差異；同時，處理好產業結構高級化與經濟體間發展差異的關系，比單純追求產業結構高級化更有利于縮小新疆區域經濟發展的差異。因此，新疆各經濟區應將產業結構合理化作為今后發展的關鍵，并根據自身經濟發展的需要積極提高產業高級化的程度。

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