安全生產(chǎn)非法違法行為查處辦法淺析

2011年10月14日，國(guó)家安全監(jiān)管總局出臺(tái)了《安全生產(chǎn)非法違法行為查處辦法》。該辦法就非法違法行為的查處等進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范和明確。筆者就該辦法的立法目的、意義、適用、處罰等問(wèn)題，進(jìn)行了分析、整理和歸納。該辦法對(duì)我們今后工作具有指導(dǎo)性意義。

一、立法目的

嚴(yán)厲打擊安全生產(chǎn)非法違法行為，維護(hù)安全生產(chǎn)法治秩序。

二、立法依據(jù)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)安全生產(chǎn)法》、《國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》(國(guó)發(fā)[2010]23號(hào))等法律、行政法規(guī)和規(guī)定。

三、適用和原則

該辦法適用于安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén)和煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)安全生產(chǎn)非法違法行為的依法查處。

該辦法對(duì)非法違法的查處重點(diǎn)體現(xiàn)了引導(dǎo)和教育，以教育引導(dǎo)相關(guān)企業(yè)及時(shí)更正非法違法行為，依法辦理相關(guān)行政許可，做到合法合理。

該辦法規(guī)定的原則是：“實(shí)行查處與引導(dǎo)相結(jié)合、處罰與教育相結(jié)合的原則，督促引導(dǎo)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位依法辦理相應(yīng)行政許可手續(xù)，合法從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)”。

四、非法違法行為的界定

該辦法對(duì)安全生產(chǎn)非法和違法進(jìn)行了區(qū)分和界定，為今后非法違法行為的打擊和處理指明了方向，具有指導(dǎo)意義。

(一)安全生產(chǎn)非法行為：公民、法人或者其他組織未依法取得安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)負(fù)責(zé)的行政許可，擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的行為，或者行政許可已經(jīng)失效，繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的行為。

(二)安全生產(chǎn)違法行為：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其從業(yè)人員違反安全生產(chǎn)法律、法規(guī)、規(guī)章、強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定，從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的行為。

五、處罰適用和自由裁量

該辦法對(duì)非法違法行為的查處、法律適用和自由裁量進(jìn)行了進(jìn)一步明確，并對(duì)跨區(qū)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位非法違法行為的查處進(jìn)行了規(guī)范，能夠有力地指導(dǎo)日常工作當(dāng)中對(duì)非法違法行為的查處和界定。

(一)非法行為的查處。查處安全生產(chǎn)非法行為，對(duì)有關(guān)單位和責(zé)任人，依照相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的上限予以處罰。

(二)違法行為的查處。查處其他安全生產(chǎn)違法行為，對(duì)有關(guān)單位和責(zé)任人，依照《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量適用規(guī)則》、《安全生產(chǎn)行政處罰自由裁量標(biāo)準(zhǔn)》或者《煤礦安全監(jiān)察行政處罰自由裁量實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)》確定的處罰種類和幅度進(jìn)行處罰。

(三)跨區(qū)企業(yè)和個(gè)人的查處。對(duì)跨區(qū)域從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其相關(guān)人員的安全生產(chǎn)非法違法行為，應(yīng)當(dāng)依法給予重大行政處罰的，安全生產(chǎn)非法違法行為發(fā)生地負(fù)責(zé)查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)書(shū)面邀請(qǐng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位注冊(cè)地有關(guān)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)參與查處。

(四)跨區(qū)查處各安監(jiān)部門(mén)職責(zé)。對(duì)跨區(qū)域從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不履行負(fù)責(zé)查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)做出的行政處罰決定的，生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位注冊(cè)地有關(guān)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)配合負(fù)責(zé)查處。

(五)跨區(qū)查處需采取的措施。對(duì)跨區(qū)域從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位及其相關(guān)人員的安全生產(chǎn)非法違法行為，應(yīng)當(dāng)給予暫扣或者吊銷安全生產(chǎn)許可證、安全資格證處罰的，安全生產(chǎn)非法違法行為發(fā)生地負(fù)責(zé)查處的安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)提出暫扣或者吊銷安全生產(chǎn)許可證、安全資格證的建議，并移送負(fù)責(zé)安全生產(chǎn)許可證、安全資格證頒發(fā)管理的安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)調(diào)查處理，接受移送的安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)依法予以處理。

(六)跨區(qū)處罰有異議的處理。接受移送的安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)對(duì)前述行政處罰建議有異議的，應(yīng)當(dāng)報(bào)請(qǐng)共同的上級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)做出裁決。

六、超職權(quán)范圍非法違法行為的處理

安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)在安全生產(chǎn)監(jiān)管監(jiān)察中，對(duì)不屬于職責(zé)范圍的情況應(yīng)當(dāng)移送工商行政管理部門(mén)、其他負(fù)責(zé)相關(guān)許可證或者批準(zhǔn)文件的頒發(fā)管理部門(mén)處理。主要有以下四種情況需要移交有關(guān)部門(mén)處理：

(一)未依法取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照、其他相關(guān)許可證或者批準(zhǔn)文件，擅自從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的行為。

(二)已經(jīng)辦理注銷登記或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，以及營(yíng)業(yè)執(zhí)照有效期屆滿后未按照規(guī)定重新辦理登記手續(xù)，擅自繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的行為。

(三)其他相關(guān)許可證或者批準(zhǔn)文件有效期屆滿后，擅自繼續(xù)從事生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)活動(dòng)的行為。

(四)超出核準(zhǔn)登記經(jīng)營(yíng)范圍、其他相關(guān)許可證或者批準(zhǔn)文件核準(zhǔn)范圍的違法生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)建設(shè)行為。

七、逾期不履行行政處罰決定要采取的措施

該辦法對(duì)當(dāng)事人逾期不履行行政處罰決定應(yīng)當(dāng)采取的措施進(jìn)行了明確，依據(jù)行政處罰法，主要有3種措施：

(一)到期不繳納罰款的，每日按罰款數(shù)額的3％加處罰款。

(二)根據(jù)法律規(guī)定，將查封、扣押的設(shè)施、設(shè)備、器材拍賣(mài)所得價(jià)款抵繳罰款。

(三)申請(qǐng)人民法院強(qiáng)制執(zhí)行。

八、非法違法的查處適用的強(qiáng)制措施

對(duì)非法違法行為，該辦法對(duì)安全監(jiān)察部門(mén)實(shí)施的強(qiáng)制措施進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)定和明確，進(jìn)一步樹(shù)立了安監(jiān)權(quán)威。

強(qiáng)制措施一：對(duì)有根據(jù)認(rèn)為不符合安全生產(chǎn)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的在用設(shè)施、設(shè)備、器材，予以查封或者扣押，并在作出查封、扣押決定之日起15日內(nèi)依法作出處理決定。

強(qiáng)制措施二：對(duì)違法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)危險(xiǎn)化學(xué)品的場(chǎng)所查封，對(duì)違法生產(chǎn)、儲(chǔ)存、使用、經(jīng)營(yíng)、運(yùn)輸?shù)奈ｋU(xiǎn)化學(xué)品，以及用于違法生產(chǎn)、使用、運(yùn)輸危險(xiǎn)化學(xué)品的原材料、設(shè)備進(jìn)行扣押。

強(qiáng)制措施三：法律、法規(guī)規(guī)定的其他行政強(qiáng)制措施。

強(qiáng)制措施四：可以會(huì)同有關(guān)部門(mén)實(shí)施聯(lián)合執(zhí)法，必要時(shí)可以提請(qǐng)本級(jí)人民政府組織有關(guān)部門(mén)共同查處。

九、事故舉報(bào)的受理答復(fù)和移交

(一)受理：安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)接到舉報(bào)后，能夠當(dāng)場(chǎng)答復(fù)是否受理的，應(yīng)當(dāng)當(dāng)場(chǎng)答復(fù)；不能當(dāng)場(chǎng)答復(fù)的，應(yīng)當(dāng)自收到舉報(bào)之日起15個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面告知舉報(bào)人是否受理。但舉報(bào)人的姓名(名稱)、住址或者其他聯(lián)系方式不清的除外。

(二)移交：對(duì)于不屬于本部門(mén)受理范圍的舉報(bào)，安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)應(yīng)當(dāng)告知舉報(bào)人向有處理權(quán)的單位反映，或者將舉報(bào)材料移送有處理權(quán)的單位，并書(shū)面告知實(shí)名舉報(bào)人。

十、對(duì)已受理舉報(bào)的查處

該辦法對(duì)已受理的實(shí)名舉報(bào)、匿名舉報(bào)、核查屬實(shí)的處理等進(jìn)行了進(jìn)一步規(guī)范，其主要是指安全監(jiān)察部門(mén)。

(一)實(shí)名舉報(bào)。對(duì)實(shí)名舉報(bào)的，安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)要立即組織核查，對(duì)認(rèn)為舉報(bào)內(nèi)容不清的，可以請(qǐng)舉報(bào)人補(bǔ)充情況。

(二)匿名舉報(bào)。對(duì)匿名舉報(bào)，安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)要根據(jù)舉報(bào)具體情況決定是否進(jìn)行核查。有具體的單位、安全生產(chǎn)非法違法事實(shí)、聯(lián)系方式等線索的，要立即組織核實(shí)。

(三)核查屬實(shí)的。安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)對(duì)舉報(bào)事項(xiàng)經(jīng)核查屬實(shí)的，要依法予以處理。

(四)核查不實(shí)的。舉報(bào)事項(xiàng)經(jīng)核查不屬實(shí)的，以適當(dāng)方式在一定范圍內(nèi)予以澄清，并依法保護(hù)被舉報(bào)人的合法權(quán)益。

(五)共同核查。安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)核查安全生產(chǎn)非法違法行為確有困難的，可以提請(qǐng)本級(jí)人民政府組織有關(guān)部門(mén)共同核查。

(六)處理答復(fù)。安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)對(duì)舉報(bào)的處理情況，應(yīng)當(dāng)在辦結(jié)的同時(shí)書(shū)面答復(fù)實(shí)名舉報(bào)人，但舉報(bào)人的姓名(名稱)、住址或者其他聯(lián)系方式不清的除外。

十一、事故查處的督辦

本辦法對(duì)事故查處的督辦單位進(jìn)行了進(jìn)一步明確，凡造成事故的都明確了掛牌督辦單位，并分別明確了相關(guān)職責(zé)，同時(shí)，對(duì)舉報(bào)的查處和非法違法的查處要求及時(shí)公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

(一)事故查處督辦單位及職責(zé)：安全生產(chǎn)非法違法行為造成的一般、較大、重大生產(chǎn)安全事故的，設(shè)區(qū)的市級(jí)以上人民政府安委會(huì)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對(duì)事故查處情況實(shí)施掛牌督辦，有關(guān)人民政府安委會(huì)辦公室(安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門(mén))具體承擔(dān)督辦事項(xiàng)。負(fù)責(zé)督辦的人民政府安委會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)督辦事項(xiàng)的指導(dǎo)、協(xié)調(diào)和監(jiān)督，及時(shí)掌握安全生產(chǎn)非法違法事故查處的進(jìn)展情況；必要時(shí)，應(yīng)當(dāng)派出工作組進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)督辦，并對(duì)安全生產(chǎn)非法違法行為查處中存在的問(wèn)題責(zé)令有關(guān)單位予以糾正。

(二)需要及時(shí)公開(kāi)的3種情景：

1 督辦公開(kāi)：負(fù)責(zé)督辦的人民政府安委會(huì)辦公室應(yīng)當(dāng)在當(dāng)?shù)刂饕侣劽襟w或者本單位網(wǎng)站上公開(kāi)督辦信息，接受社會(huì)監(jiān)督。

2 結(jié)案后公開(kāi)：對(duì)安全生產(chǎn)非法行為的查處情況，要查處結(jié)案之日起15個(gè)工作日內(nèi)在當(dāng)?shù)赜嘘P(guān)媒體或者安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)網(wǎng)站上予以公開(kāi)，接受社會(huì)監(jiān)督。

3 掛牌銷號(hào)后的公開(kāi)：對(duì)安全生產(chǎn)非法違法事故查處情況實(shí)施掛牌督辦的有關(guān)人民政府安委會(huì)辦公室，應(yīng)當(dāng)在督辦有關(guān)措施和處罰事項(xiàng)全部落實(shí)后解除督辦，并在解除督辦之日起10個(gè)工作日內(nèi)在當(dāng)?shù)刂饕襟w和本單位網(wǎng)站上予以公告，接受社會(huì)監(jiān)督。

十二、法律責(zé)任及權(quán)利

該辦法對(duì)公民和企業(yè)的安全生產(chǎn)非法違法行為法律責(zé)任，以及安監(jiān)部門(mén)、國(guó)家工作人員的責(zé)任進(jìn)行了進(jìn)一步明確和規(guī)范。

(一)舉報(bào)權(quán)利：任何單位和個(gè)人均有權(quán)向安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)舉報(bào)安全生產(chǎn)非法違法行為。

(二)非法違法行為的法律責(zé)任：生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位主要負(fù)責(zé)人對(duì)本單位安全生產(chǎn)工作全面負(fù)責(zé)，并對(duì)本單位安全生產(chǎn)非法違法行為承擔(dān)法律責(zé)任；公民個(gè)人對(duì)自己的安全生產(chǎn)非法違法行為承擔(dān)法律責(zé)任。

(三)舉報(bào)人責(zé)任：舉報(bào)人故意捏造或者歪曲事實(shí)、誣告或者陷害他人的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

(四)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)責(zé)任和權(quán)力：

1 對(duì)舉報(bào)人的有關(guān)情況予以保密，不得泄露舉報(bào)人身份或者將舉報(bào)材料、舉報(bào)人情況透露給被舉報(bào)單位、被舉報(bào)人：對(duì)舉報(bào)有功人員，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定給予獎(jiǎng)勵(lì)。

2 查處安全生產(chǎn)非法違法行為，有權(quán)依法采取行政強(qiáng)制措施。

3 應(yīng)當(dāng)建立完善安全生產(chǎn)非法違法行為記錄和查詢系統(tǒng)，記載安全生產(chǎn)非法違法行為及其處理結(jié)果。

4 查處安全生產(chǎn)非法行為，應(yīng)當(dāng)在作出行政處罰決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，將行政處罰決定書(shū)及相關(guān)證據(jù)材料報(bào)上一級(jí)安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)備案。

(五)責(zé)任追究。

11 安全監(jiān)管監(jiān)察部門(mén)工作人員：對(duì)發(fā)現(xiàn)或者接到舉報(bào)的安全生產(chǎn)非法違法行為，未依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和本辦法規(guī)定予以查處的，由任免機(jī)關(guān)按照干部管理權(quán)限予以處理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

2 人民政府有關(guān)人員：縣(市、區(qū))、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府對(duì)群眾舉報(bào)、上級(jí)督辦、日常檢查發(fā)現(xiàn)的所轄區(qū)域的非法生產(chǎn)企業(yè)(單位)沒(méi)有采取有效措施予以查處，致使非法生產(chǎn)企業(yè)(單位)存在的，對(duì)縣(市、區(qū))、鄉(xiāng)(鎮(zhèn))人民政府主要領(lǐng)導(dǎo)以及相關(guān)責(zé)任人，依照國(guó)家有關(guān)規(guī)定予以紀(jì)律處分；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

3 國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員：國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員參與安全生產(chǎn)非法違法行為的，依照有關(guān)法律、行政法規(guī)和紀(jì)律處分規(guī)定由監(jiān)察機(jī)關(guān)或者任免機(jī)關(guān)按照干部管理權(quán)限予以處理；涉嫌犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。(來(lái)源：2011年11月17日中國(guó)安全生產(chǎn)網(wǎng))

(編輯／范朝文)