基層央行開展同級監督工作的實踐與思考

摘 要：近年來，基層央行積極探索開展同級監督工作，從監督方式、監督內容和考核評價等多方面入手，進行了大量有益的實踐，取得了一定成效。然而，作為一項創新性工作，同級監督工作不可避免地存在一些困難和阻礙，需要從思想教育、監督方式、監督機制、監督隊伍、監督支持等多個方面進行深入探索，不斷改進同級監督工作，提高同級監督效能。

關鍵詞：基層央行；同級監督；實踐

中圖分類號：F832.2 文獻標識碼：A 文章編號：1003-9031（2012）10-0085-04 DOI：10.3969/j.issn.1003-9031.2012.10.23

近年來，中國人民銀行各分支機構注重加強基層央行監督管理機制建設，在如何建立和完善基層央行監督管理機制方面進行了大量有益的探索，同級監督就是其中一項創新性舉措。同級監督工作的開展，對有效防范基層央行各類風險和案件發揮了積極的作用，但由于主客觀方面的原因，同級監督工作仍存在一些困難和不足，如何創新監督方式，完善監督方式，更好地推進同級監督工作，促進基層央行高效履職，是當前同級監督工作亟待研究解決的課題，中國人民銀行?？谥行闹芯驮撜n題進行了一些有益的探索。

一、創新開展同級監督工作的舉措

2010年以來，中國人民銀行?？谥行闹悬h委積極探索，開拓創新，堅持“以對權力的監督為主線，以對行為的監督為重點，以對風險點的監督為目的”的工作思路，在全轄范圍內大力推進同級監督工作。

（一）抓好宣傳教育，增強同級監督的認同感

同級監督的效果在很大程度上取決于監督者與被監督者的思想認識深度，只有監督者敢于監督、善于監督，被監督者主動接受監督，同級監督工作才能順利有效開展。然而，由于同級監督的特殊性，領導干部和廣大職工對開展這項工作普遍存在思想顧慮，認為同級監督是紙上談兵，是一種不切實際的監督。針對這種情況，中國人民銀行海口中心支行黨委強調同級監督的重要性，并在實際工作中大力支持紀檢監察部門開展同級監督工作，提醒和督促各支行行長率先垂范，主動接受監督，帶動干部職工轉變思想觀念。紀檢監察部門多次深入縣市支行與支行領導班子成員、中層以上干部交流談心，引導其認識到同級監督具有經常性、便利性、及時性等監督優勢，樹立信心，增強監督面前人人平等的意識。

（二）創新機制建設，增強同級監督的規范性

中國人民銀行?？谥行闹性诳偨Y2010年2個縣市支行試點工作經驗的基礎上，于2011年8月在轄內全面開展同級監督工作，出臺了《關于開展轄內縣市支行同級監督工作的實施意見》、《轄內縣市支行同級監督項目內容、監督措施及考核評估表》，規范和細化了同級監督工作的原則、內容、方法、程序及措施，實現了四個突破：監督對象上，突破了以往僅對重要崗位人員和中層以下人員進行監督的狹小范圍，將領導班子及成員納入重點監督范疇；監督內容上，不僅涵蓋了對股室崗位風險點、“權、錢、人”重要環節的監督，而且強化了對支行領導班子及成員權力行使、業務審批及廉潔自律情況的監督；監督方式上，將各項同級監督內容進行量化，按監督項目內容設置了具體的分值，逐項列明扣分標準，并與年度綜合考評相結合，納入績效考核范疇；監督機制上，明確同級監督工作是不改變現行體制下的大監督，最終要形成在黨委（黨組）統一領導下，紀檢監察部門負責組織，各部門積極配合，干部職工共同參與的立體監督網絡。

（三）突出班子監督，增強同級監督的針對性

對支行領導班子及其成員的監督是同級監督工作的重點，也是同級監督工作的難點。各支行堅持將對領導班子成員尤其是“一把手”的監督作為一項事關同級監督全局的工作來抓，高度重視，系統謀劃。一是開展同級監督主題教育。將同級監督作為黨組中心組學習的重要內容，不斷增強班子成員尤其是“一把手”對同級監督工作的重視程度和主動接受監督的意識。二是健全班子內部監督機制。結合“制度落實年”和“制度落實鞏固年”活動，完善領導班子議事規則和工作程序，實行集體領導下的個人分工負責制，做到了“四個落實”：落實“三重一大”事項集體討論決定制度，形成“決策同定、責任同負”的決策機制；落實簽報制度，杜絕辦事先斬后奏的現象；落實民主生活會制度，營造批評與自我批評氛圍，增強領導班子解決自身問題的能力；落實談心提醒制度，“一把手”與其他班子成員以及班子成員之間多交心通氣，相互提醒、相互監督，既是監督者，又是被監督者。三是把握監督重點。把監督重點放在對領導班子及成員特別是“一把手”的履職行為上，如對“三重一大”事項、涉及“權、錢、人”重要環節、審批權和廉潔自律情況進行重點監督，并吸收紀檢監察干部列席黨組會議，將監督關口前移。四是進一步暢通群眾監督渠道。做到三個強化：充分利用“三務公開”平臺，促進權力陽光運行，擴大干部職工的參與權、知情權和監督權，強化干部職工的內部監督；設立群眾意見箱，聘請社會監督員，開通舉報熱線，強化外部監督；開展遠離“黃、賭、毒、邪”活動和家庭助廉、促廉、保廉活動，強化親情監督。

（四）強化業務監控，增強同級監督的實效性

抓好重點崗位的風險排查工作，督促業務主管部門全面落實風險防控措施，切實防范案件風險，是當前中國人民銀行的一項重要工作，也是開展同級監督工作的一個重要目標。各支行一是強化日常業務監督檢查。按照《轄內縣市支行同級監督項目內容、監督措施及考核評估表》規定的量化考核標準，有效整合監督資源，貼近業務，在股室自查的基礎上，紀檢監察和內審部門每半年至少完成一次對所有股室業務的檢查評估，分管行領導每季度對分管股室業務進行抽查，股室負責人每月對股室要害崗位和風險點至少進行一次檢查，紀檢監察部門牽頭組織股室之間不定期進行業務交叉檢查，并將檢查結果納入績效考核范疇，強化了干部職工的風險防范意識。二是推進專項監督。發揮執法監察和同級審計的再監督作用，認真選題立項，對股室業務情況及股室負責人履職情況進行執法監察和專項審計，促進各股室依法高效履行職責。三是狠抓整改落實。對檢查發現的問題及時分析原因，提出整改意見和限時整改要求，跟蹤落實整改，努力消除屢查屢犯難題。同時，同級監督結合中央銀行基礎業務崗位整合、部分業務上收中心支行后的風險變化，以“人、財、物”為重點，落實“一崗雙責”和案防責任制，促進基層央行反腐倡廉工作更加深入和具體，案防基礎更加扎實和牢固，實現了基層央行依法合規履職，各項工作安全、有序、高效開展。

（五）注重上下聯動，增強同級監督的協調性

中國人民銀行?？谥行闹泻透髦性诩訌娚舷侣搫臃矫娌扇∫幌盗写胧阂皇侵行闹屑哟髮h市支行的監督檢查力度。2011年以來，中心支行先后組織開展了內控制度和發行保衛專項檢查及后續檢查、“制度落實年”活動開展情況專項檢查、財經制度執行情況及資產管理情況檢查、發行庫守衛值班情況檢查等多項檢查活動，并適時開展系統業務監督，推進支行不斷強化內部監督的薄弱環節。二是縣市支行積極轉化上級行的檢查結果。結合上級行檢查出的問題進行對比，找出自身監督的不足并加以改進，同時對問題進行成因分析，落實整改，避免重復檢查，提高監督效率。三是落實中心支行行級領導聯系支行工作制度。確定聯系對象，落實聯系內容，明確聯系要求，定期下基層調研走訪，了解支行班子履職情況并聽取干部職工的意見建議，支持同級監督工作順利開展。通過將上級監督和同級監督的有機結合和協調，增強了監督的權威性和有效性，形成了上下聯動、優勢互補的監督格局，有效提升了同級監督檢查效率。

二、深化基層央行同級監督工作的幾點思考

（一）強化宣教工作，著力營造良好的監督環境

要發揮基層央行同級監督的作用，就必須針對監督者監督意識薄弱的主要問題開展深入的教育活動。一是加大宣傳教育力度。加強同級監督工作重要性、必要性和可行性的教育宣傳，使領導干部和廣大職工認識到同級監督既是約束，也是愛護，從而增強自覺接受監督和服從監督的意識，提高支持同級監督工作的自覺性。二是營造良好的監督氛圍。進一步完善干部考核機制，不能單純把得票率作為評價監督干部的主要標準，以使監督干部擺脫怕得罪人的思想束縛，大膽地履行同級監督職責。三是樹立正確的監督意識。“一把手”要善超脫，要敢于放權，在“權、財、人”等關鍵點上建立民主管理機制，“一把手”超脫出來，既可有時間站在統領的高度規劃、研究全行性重點工作，更可以一種超脫的心態自覺接受監督。同時，監督者要善于監督，要始終堅持依法監督的原則，把握好尺度，做到“到位”而不“越位”。

（二）抓住關鍵環節，充分發揮“一把手”表率作用

“一把手”愿不愿接受監督、敢不敢接受監督，是同級監督能否發揮效能的關鍵?！耙话咽帧睂φ麄€單位、部門的思想作風、工作作風、生活作風都起著直接的帶動、影響作用。一方面，“一把手”要勇當標桿。重視同級監督工作，并大力支持工作的開展，切實承擔起同級監督工作領導小組組長的職責，發揮表率作用，帶動全體干部職工轉變思想，積極參與到這項工作中去，最大限度發揮同級監督效能。另一方面，“一把手”要狠抓落實。要將同級監督工作置于基層央行黨委（黨組）總體工作部署，納入整體工作規劃中，掌握和了解同級監督工作開展情況，重視同級監督領導小組檢查出的各類問題，及時研究并制定整改措施，督促有關部門、責任人予以整改。在開展現場檢查時，要大力支持紀檢組長抽調業務骨干，協調各部門力量，形成優勢互補，為同級監督順利開展提供保障。

（三）強化制度執行，構建同級監督長效機制

一是繼續加強制度執行力建設。以狠抓中層以上領導干部作風建設為突破口，著力解決“庸、懶、散”和在制度執行方面存在的突出問題。二是深入推進同級監督制度建設。進一步完善同級監督考核評估機制和責任追究機制，在目前實行量化考評的基礎上，加大考核評估力度，采取測評、問卷調查等多種方式，將檢查發現問題的整改情況、業務差錯和問題出現的頻率、支行決策的民主程度、各項工作落實的效率等作為綜合評價指標，對監督檢查效果和支行內部監督管理現狀進行評估。同時，嚴格責任追究，強化“一把手”作為黨風廉政建設第一責任人的責任，并最終以制度的形式確立下來，形成一個適應基層央行特點、具有普遍約束力的同級監督制度體系，實現同級監督工作制度化、規范化、常態化，增強同級監督權威性。三是繼續深化對同級監督工作的探索，加大調研力度，不斷細化監督內容，豐富監督措施，注意總結開展同級監督工作的好經驗、好做法，

（四）創新監督方式，拓寬同級監督渠道

一是打造監督信息共享平臺。充分利用現代信息技術，構筑一個連接各監督部門的信息資源共享平臺，各監督部門在完成監督檢查、制度修訂等工作任務后，要及時將相關信息錄入到共享信息庫中，同時，在平臺上搭建監督標準、規章制度、檢查考核、內控評價、創新成果等數據庫，以供其他部門借鑒和參考，提高監督成果的利用率和監督工作效率。二是充分運用現代化監控技術手段。監督部門要積極適應辦公自動化、網絡化、信息化環境下監督工作的新形勢，充分利用監控系統等現代技術手段，加強非現場檢查、現場動態觀測等監督方式的運用。三是綜合利用各種監督資源。充分運用黨內同級監督、日常業務監督、行政監督、網絡監督、審計監督、社會監督、親情監督等監督資源，使其真正成為促進同級監督工作的同盟軍，構建大監督工作格局。

（五）優化監督隊伍，不斷提升同級監督工作水平

要切實把同級監督工作抓好、抓實，關鍵在于監督人員自身的思想政策理論水平和業務能力。因此，必須以人為本，不斷提高監督人員的綜合素質，培養“復合型”、“知識型”、“創新型”監督人員，以精干的監督隊伍推動監督機制有效運轉。一是加強監督人員業務學習，要采取跟班作業的辦法，換位思維，拓寬知識面，了解掌握各項業務流程和風險控制關鍵所在，讓監督人員的思維方式、監督能力和工作水平更加適應內部控制要求。二是加強對監督人員的在崗培訓。主管部門要有計劃有步驟地安排監督人員進行業務崗位操作規程的培訓，在學習中監督，在監督中學習，在實踐中提升監督能力。三是優化監督隊伍。在進行監督檢查時組織具有一定實際工作經驗、熟悉各項業務規章制度和操作流程、具有檢查和分析問題能力的工作人員組成監督檢查隊伍，提高同級監督工作的效率和權威性。

（六）強化上級支持，確保同級監督有效落實

一是創新同級監督模式。上級行要把同級監督工作作為深化縣市支行監督機制建設的重要舉措，深入探索上級黨委、紀委支持基層央行黨委（黨組）、紀委（紀檢組）加強對同級班子及成員監督的模式。二是要加強對基層央行同級監督的指導。把基層央行同級監督納入上級行的工作部署，與業務工作同安排、同落實、同檢查、同考核，督促基層央行建立并落實全員崗位自查、互查、交叉檢查和再監督檢查等制度。三是加大對上下級監督力量的統籌協調力度。一方面，借助上級行相關職能部門的監督力量，進行系統業務監督，彌補基層央行監督力量的不足；另一方面，上級行部署開展監督檢查時要盡可能整合監督力量和監督檢查項目，統籌安排，避免重復監督、多頭監督，減少監督成本和基層央行的負擔。

（責任編輯：陳薇）