企業如何獲得應有的創新回報

摘 要：企業從創新活動中獲得預期回報是激發、維持創新的主要動力。所以，解決企業創新積極性的問題，關鍵是幫助企業形成合理的回報預期以及低成本的創新環境。圍繞企業如何取得應有創新回報的問題，分別從創新回報評估、影響回報的因素、維護回報的舉措等方面進行討論。

關鍵詞：企業；創新；創新回報；企業競爭；中小企業

中圖分類號：F27 文獻標志碼：A 文章編號：1673-291X（2012）04-0024-03

一、如何評估企業的創新回報

在當前市場中，企業獲得競爭優勢越來越需要創新。這種創新取得的競爭優勢最終必須體現在企業業績上。在謀求競爭優勢中，由于傳統手段的邊際效果遞減，市場形勢又變化莫測，新的知識技術層出不窮，創新成為企業唯一的依靠。一個完整的創新活動，首先要在技術、工藝或管理等方面獲得突破，形成新的產品或服務。其次要在市場營銷方面獲得突破，將這些產品或服務推介給市場，求得市場的認知和接納。最后的收獲將回歸到企業的業績上，包括銷售額、利潤額和現金流的變化等。所以，創新不僅是創造思想和概念的過程，也是創造市場和利潤的過程。

按照上述理解，創新的效果要反映在創新回報上。這種回報可以用兩方面指標評價：（1）企業銷售額。企業在創新中，運用新知識、新技術開發出受市場歡迎的新產品或服務，提升了市場競爭實力，從而增加了企業的銷售額、市場份額和產量。產出規模的擴張會降低產品成本，使企業享受到規模經濟的利益。有時，創新形成的新知識并不能帶來技術突破，但是在完成創新積累、對現有產品或服務的完善等方面也作用顯著。此時，企業同樣可以擴大市場份額，增加提高價格的空間。此外，創新形成的知識產權也是企業增加收入的重要來源。比如，IBM公司本世紀初的收入結構中，除了產品和軟件銷售收入外，其他軟件、微電子、網絡、服務器、顯示和存儲等六個領域的專利收入也占有相當比重。（2）企業成本。如果一家企業由于創新將產品成本降低了20元。此時他就面臨三種選擇：保持原價、降價20元或降低部分價格。如果是第一種選擇，銷售額保持穩定，利潤將增加；如果是第二種選擇，銷售額將增加；如果是第三種選擇，創新的回報不僅體現在銷售額，還會體現在利潤上。

毫無疑問，創新回報要直接體現在企業的業績上，但是其中一部分回報是潛移默化、逐步顯現的。這部分回報從不同角度增強著企業的創新實力。包括：（1）造就企業的學習氛圍。這種氛圍使企業獲得對外部有價值信息的識別、消化和應用的能力。這對企業創新是關鍵的。（2）形成企業創新文化。創新會形成由研究及技術工程人員組成的研發隊伍，有利于企業創新文化的形成。（3）形成企業的“動態能力”。這種能力表現為企業將資源轉化為有效價值的能力。顯然，這類回報提高的是企業持續創新的能力。一些案例顯示，那些強調創新的企業與那些更依賴購買新技術的企業相比，上述能力上有明顯優勢。

理論和實踐都表明創新回報要體現在公司業績上。但是，如何定量評估創新回報又是一個復雜的問題。研究表明，在國家或行業層面看，創新的回報是明確的、正面的。在國家層面，創新的回報是國民福利和生活水平的提升；在產業層面，這個回報是產業生產率水平的提高。但是在企業層面，創新投資的回報在企業之間有很大差異，有的企業的創新回報為負值。所以，評估企業的創新回報，需要理解企業的創新過程以及影響創新回報的因素。

二、哪些因素影響企業的創新回報

（一）影響創新回報的普遍性因素

以索尼公司案例為例。20世紀90年代，索尼公司投資研發了一款等離子電視。這種電視在多個指標上較以往的電視都表現更優秀。當這種電視在全球市場沒有競爭者的情況下，其獨特的品質充分在公司的銷售額、市場份額和產量上得到反映，也就是企業基本獨享了創新的全部回報。但是實際情況是，在三星和飛利浦等競爭公司快速追趕下，情況迅速發生改變。雖然索尼公司預期的銷售額隨著等離子電視的推出逐步增加，但是在三星、飛利浦公司同樣推出新的，甚至更好的電視的情況下，最初的預期很難完全實現。這種情況下，創新一部分收益的流向發生改變，流向消費者。此時，另一個使人感興趣的問題是，索尼公司的相關科技知識會發生什么情況。在沒有競爭者時，創新形成的相關科技知識就不會外流。公司可以長時期享受創新成果。但是現實是還有其他競爭者存在。索尼公司推出新型電視后，其他競爭者可以通過解剖這個新產品或研究索尼的專利等方式，獲得索尼公司研發新產品的方法和技術。所以，索尼公司的知識技術不可避免的出現外流，被其他競爭者使用。結果是新的知識技術發生貶值，很快過時。由此案例看到，創新給企業帶來競爭優勢和利潤，但這些回報不會保持很久。成功會很快招來了各路競爭者的效仿，他們用更好的品質、更低的價格或其他的更優的競爭方式奪走企業原來的市場和利潤。因此，影響創新回報最重要的不僅是公司自身的創新水平，還包括競爭者的平均創新水平以及市場的競爭次序。

從以上案例可以歸納影響創新回報的四個普遍性因素。

1.企業內在的創新能力。企業創新能力可以從多個角度理解。從創新過程看，它體現在企業吸收、消化新的知識，并應用于新的產品、使之商業化的能力。從創新結果看，如上所述，它最終要體現在企業的財務報表上，也就是為企業帶來豐富的現金流。這里所指的創新能力，是從度量創新能力看。這種能力反映在企業的研發隊伍或研發部門的研發效率上。也就是，從市場競爭的需要出發，一家企業在吸收、應用新知識的速度、效果方面，能夠在多大程度上超過競爭對手。那些創新效率高的企業，在研發的成本、時間和質量上表現卓越，那些創新能力低的企業，創新效率低，跟不上市場競爭的步伐。

2.競爭對手的創新能力。由于市場競爭和競爭對手創新活動的存在，即使一家公司的產品獲得了技術和商業上成功，這種成功可能會被競爭者的新的或改良的產品的效果所“中和”。這方面的案例表明主要有三種情況：（1）當眾多企業同時投資相似的新產品研發活動時，所有的利益幾乎都會流向消費者。即使公司管理者相信，來自競爭對手創新活動不會對自己的創新產生負面影響，這種利益流向也是常態。（2）競爭對手強大的創新實力、更高水平的創新產品占據更多的市場份額。這種情況下，多數企業往往被迫降低產量，進而使自己的產品成本走高，在競爭中處于更不利的地位。（3）有的競爭企業通過“直接的市場偷竊”或“許可管理的間接占有”實現技術創新，由此降低了企業的業績。

3.企業創新的外部環境。企業從創新中取得回報的預期是創新的前提和動力。現實顯示，企業的創新回報面臨諸多的不確定，包括：（1）技術或市場的不確定。（2）回報環境的不確定（競爭、新創新、抄襲等）。（3）后續成本的不確定（產品周期縮短、產品落后等）。

在諸多的不確定中，有一部分是企業可控的，可以通過企業苦練內功得到緩解或抵御。在此范圍內，在創新投入相同的情況下，企業間出現的創新回報的差異是合理的。另一部分是企業不可控的。比如，市場競爭機制、經濟運行環境、社會法制環境、社會道德水準等。這些因素的狀況，直接影響企業創新的回報預期和實際回報。

4.知識的傳播和模仿。保護知識產權的效率決定著創新的回報預期和積極性。但是另一方面，創新知識和技術的傳播以及在此基礎上的改進，特別是新的創新，會使最初創新的邊際回報逐步減少，甚至消失。理論上，如果一項創新反復傳播，其回報將為零或負值。這種創新也許能夠持續改善公司的生產效率，但是隨著新技術擴散，競爭產品的涌現，企業最初的市場利益，如市場份額、銷售額等都會受到侵蝕。知識傳播的速度尤其重要。這決定著企業獨享創新利益的長短、程度。現實顯示，企業的競爭者能夠快速復制創新產品。在蜂窩電話、沃克曼等案例中，那些創新企業都面臨多方面的強烈的競爭壓力，如縮短產品周期、價格迅速下跌、成本控制壓力、產品利潤空間縮小等。所以，保護創新回報，企業還需要對創新知識、技術的演變及傳播開展有效管理，比如通過各種資源，如區域、專利、公司信譽及與客戶的穩固關系等方式進行管理。

（二）影響創新回報的具體性因素

除了普遍性因素外，從大量案例還可以看到，企業創新回報還受到一些具體性因素影響。由于企業研發活動是技術突破和創新的引擎，而研發活動開展于特定的產業環境，服務于不同的企業戰略，再加之研發活動本身也有其規律，所以研發活動在改善企業業績方面的回報要受到一些具體因素影響。這些因素包括以下五個方面。

1.基礎性研發和應用性研發的差別。實踐中，企業似乎更愿意開展應用性研發以盡快獲得實效，而在基礎性研發方面則更愿意求助院校和研究機構。但是，相關研究結果并不能證實這種偏好的合理性。這些研究看到了兩類研發回報存在的差異，回報的具體水平也有所不同，但是這種差異都表現為基礎研發的回報要高于應用研發回報。現實感受與理論發現不同的原因，很大程度上與基礎性研發回報評估的復雜性以及這種回報的累計性、多樣性和時滯性等特性有關。

2.產品研發與工藝研發的差別。比較美日兩國研發平均回報，美國的回報要低于日本回報。有關研究認為這一現象與美國產品研發的比重高（約2/3）、日本工藝研發比重高（約2/3）有關。產生這種回報差異的原因，在于產品研發形成的生產率較低、容易引發外部模仿。

3.政府研發資金與企業研發資金的差別。相關研究發現，歐美的政府資金研發的效果低于企業資金研發的效果。這反映在兩種資金的回報彈性和研發回報率的差別上。法國制造業，政府研發資金甚至與企業生產率成反比。出現這種情況的主要原因在于，企業研發資金的投入更講求效率。當然，這些研究并不應得出政府應該退出研發投入的領域，而是強調要處理好兩類資金的關系。

4.企業產業屬性的影響。大量案例研究看到，高技術產業的研發彈性明顯高于低技術產業的彈性。比如，制藥業、電子業、化學設備、金屬業的研發回報彈性依次降低。美國制藥業、塑料業的研發回報彈性分別是0.13、0.04，前者是后者數倍。這意味高技術產業企業的研發回報有更高的預期。

5.企業規模的影響。有些研究表明，大型公司開展研發更有意義。大公司握有資本等各種資源，又有規范的管理體系，本質上應該能夠對新技術動向作出快速反應。同時研發回報更容易通過規模經濟等途徑反饋給企業。雖然理論研究的觀點認為企業規模與研發效果有正相關關系，但是實證研究的結果卻與之相反，并沒有得出企業規模正效應的結論。比如，林克（1981）、利希藤伯格等（1991）、科恩（1996）等的研究認為，大公司在研發中有獨特優勢，比如，回報彈性更高，更容易享受到規模經濟的利益等。格瑞利奇（1980）、泰賽（2003）等的研究結果卻與上述觀點對立，認為，企業規模與研發效果之間沒有聯系。所以，雖然企業規模與研發回報關系的研究已經有段時間，但是目前還沒有一致的結論。

三、如何保護企業的創新回報

創新的意義是帶給公司競爭優勢和利潤，但是如上所述，由于某些因素，企業的這種預期大多不能完全實現，甚至發生虧損。要避免這些情況，從企業角度看，核心是要增強自己的創新和保護創新成果的能力。一些學者總結企業案例，從不同角度和環節提出了這類成功企業的一些特征。比如，希泰（1994）看到，這些企業視野寬廣，善于最廣泛的吸收全球的科技資源和優勢，與不同地區企業和科研院所建立聯盟。桑托斯（2004）從另一個角度看到，這些企業有控制研發及創新成本的能力。比如尋求和利用最適宜的研發資源，在進行研發資源區域布局時，講求該區域的性價比。此外，這些企業還廣泛采集、利用來自不同區域和精英的知識卡福拉斯（2006）。積累更多知識、改善學習機會希泰（1994）。雇用更好的雇員和對外部有專長的科技專家開放程和寶龍（1993）。正如，屈默勒（1997）認為，為了確保在競爭中提高創新速度，企業必須利用其他院校、競爭者、科技精英的新發現。

除了突出的研發能力外，這些企業在實現、享受創新價值上也有很強能力。比如，蒂斯（1986）認為，這類企業有廣泛、完整的資源可供使用，在取得技術成功之后，也很快取得了市場成功，總是比競爭者領先一步。巴克利（1976）也認為，這類企業有一些獨特的創新能力。比如，整合研發成果與生產及營銷資源的能力，利用差別定價機制保護創新成果的能力。桑托斯（2004）同意上述觀點，認為這些成功企業在將技術研發能力與市場開拓能力相互結合方面表現優異，特別體現在這類企業向潛在購買者拓展市場的能力。卡維斯（1982）發現，如果企業有廣泛的市場聯系和滲透力，就可能享受更高的創新回報。魯和柏米希進一步發現，著眼更廣泛的市場，將產品打入這些領域，產品價值能得到更充分的體現，相應產生的規模經濟效應，享受更高的創新回報。希泰（1994）認為，這種企業的另一個潛質體現在，總能找到多種途徑控制內部成本，而且將控制落實于內部運營各環節。

總結各國學者發現的成功企業的特征可以看到，那些充分享受創新回報的企業，在創新和保護創新成果的能力上表現優異，而這些能力又體現在企業的四個特征上。

1.注重建立高效的研發團隊。在這一過程中，這些企業的策略是千方百計凝聚內外各種研發資源、為自己所利用。這些企業視野寬廣，特別善于利用最廣泛的外部研發資源，并為此創造適宜“筑巢”環境，吸引高水平的科技工程人員，此外，還善于利用政府和社會的各種研發平臺，與相關企業、研究機構建立聯盟。

2.注重知識儲備、創造更多學習機會。與傳統的制造過程不同，創新源自“頭腦風暴”，其“原料”來自積淀的知識，更重要的是，創新的可持續性有賴于長期的人才儲備、知識積累。這方面，這些企業首先有一種以知識和人才為本的管理結構。員工在一種挑戰權威、叛逆傳統的企業文化中，有自由發揮、施展才華的激勵和余地；其次緊跟全球科技進步的前沿和趨勢，通過各種網絡、機會挖掘所有相關信息的內在價值，尋求未來可能的突破方向。

3.注重建立產品的市場基礎。大量案例表明，比較技術突破，市場拓展更關鍵、更困難。這種困難一方面是企業的新產品要得到市場的接納；另一方面是企業要建立市場壁壘，保護自己的創新成果。成功企業在兩方面、尤其在后者有突出表現。在拓展市場時，企業特別強調廣泛性、深入性。廣泛性是網羅內外一切資源建立強大的營銷網絡，吸附盡量多的潛在客戶；深入性是為通過理念、偏好、個性等特性的挖掘，建立客戶對品牌產品的喜愛和忠誠。

4.注重控制、降低成本。成功的創新是注重細節、環節的結果。注重控制和降低從研發、生產到營銷各個環節的成本，是成功企業的共同特征。這一過程中，這些企業充分利用各自的優勢，在投入、布局等研發環節，竭力挖掘當地和全球性價比最優的資源。技術突破、生產方式和市場營銷的有效成本控制，穩固了這些企業的競爭優勢。市場競爭的成功又導致企業生產規模的擴大，進而產生規模經濟的效應，給企業成本控制進一步開辟了空間。