基于DEA的圖書館智力資本評(píng)價(jià)

〔摘 要〕本文構(gòu)建了一套圖書館智力資本的指標(biāo)體系，并運(yùn)用指標(biāo)體系采用數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法對(duì)圖書館智力資本效率進(jìn)行了評(píng)估?；谠u(píng)估得分，對(duì)不同決策單元智力資本投入產(chǎn)出現(xiàn)狀進(jìn)行了研究，通過研究得出了圖書館智力資本投入產(chǎn)出效率不足的決策單元的改進(jìn)建議。

〔關(guān)鍵詞〕數(shù)據(jù)包絡(luò)分析；圖書館；智力資本

〔中圖分類號(hào)〕G251 〔文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼〕A 〔文章編號(hào)〕1008-0821（2012）10-0015-04

1 智力資本

智力資本這一概念最早是作為人力資本的同義詞由西尼爾（Senior）于1836年提出的。他認(rèn)為智力資本是指?jìng)€(gè)人所擁有的知識(shí)和技能。1969年約翰·肯尼斯·加爾布雷斯（John Kenneth Galbraith） 擴(kuò)展了這一概念，他認(rèn)為智力資本不僅是純知識(shí)形態(tài)的知識(shí)，還包括相應(yīng)的智力活動(dòng)。1986年，瑞典卡爾·艾里克·斯維比在其《知識(shí)型公司》一書中最早提出了智力資本的概念。1991年，美國(guó)學(xué)者托馬斯·A·斯圖爾特（Thomas A Stewart）解釋說：“智力資本是被組合起來的有用的知識(shí)”（Stewart，1997）。人力資本（Human Capital）結(jié)構(gòu)資本（Structure Capital）和顧客資本（Custom Capital）三者之中，人力資本是指企業(yè)員工所具有的各種技能和知識(shí)，是企業(yè)智力資本的重要基礎(chǔ)；結(jié)構(gòu)性資本是指企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)、制度規(guī)范、組織文化等；而顧客資本則指市場(chǎng)營(yíng)銷渠道、顧客忠誠(chéng)、企業(yè)信譽(yù)等經(jīng)營(yíng)性資產(chǎn)。這三者相互作用，推動(dòng)企業(yè)智力資本的增值與實(shí)現(xiàn)。1996年，安妮·布魯金（Annie Brooking）提出智力資本是一種無形資產(chǎn)，主要有市場(chǎng)資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本、人力資本、基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)資本4個(gè)部分構(gòu)成。與Stewart的“三模式”結(jié)構(gòu)相比較，Brooking的是“四模式”結(jié)構(gòu)。

本文研究認(rèn)為，智力資本是一切能夠用來創(chuàng)造超額財(cái)富的智慧與經(jīng)驗(yàn)的總和。包括科學(xué)研究、有用的信息情報(bào)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)、組織結(jié)構(gòu)、專業(yè)能力、實(shí)用經(jīng)驗(yàn)等，從而將智力資本的含義由個(gè)體擴(kuò)展到組織范圍，它強(qiáng)調(diào)組織中一種潛在的應(yīng)用知識(shí)與技能創(chuàng)造價(jià)值的能力，所以它是一種聚合知識(shí)載體的能力。

2 圖書館智力資本的重要性

智力資本是圖書館重要的無形資本，在打造圖書館服務(wù)價(jià)值增值過程中，除了物質(zhì)資本的價(jià)值轉(zhuǎn)移，就是智力資本的價(jià)值創(chuàng)造。圖書館智力資本是人力資本、結(jié)構(gòu)資本和讀者（客戶）資本、知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本四者的統(tǒng)一體。

人力資本是智力資本之源，擁有一定知識(shí)和技能的圖書館員是智力資本形成的前提，是智力資本的核心。結(jié)構(gòu)資本是組織動(dòng)力，結(jié)構(gòu)資本是支持人力資本創(chuàng)造知識(shí)并發(fā)揮知識(shí)增值作用的保障，是圖書館智力資本服務(wù)讀者進(jìn)行價(jià)值創(chuàng)造的轉(zhuǎn)化機(jī)制。讀者（客戶）資本是智力資本的服務(wù)目的。圖書館的價(jià)值實(shí)現(xiàn)就是向用戶提供更多的知識(shí)產(chǎn)品和信息服務(wù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本是圖書館在服務(wù)讀者的過程中開發(fā)的具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的軟件系統(tǒng)或者引進(jìn)的軟件系統(tǒng)。將智力資本理論引入圖書館管理，是對(duì)過去圖書館管理理論和實(shí)踐的突破與挑戰(zhàn)。圖書館在智力資本管理過程中主要面臨的問題是如何使投入的各種智力資源能夠有最大化的產(chǎn)出，即智力資本的投入產(chǎn)出效率問題。要想做好圖書館智力資本的投入產(chǎn)出管理，首先要了解圖書館智力資本使用的現(xiàn)狀，而數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法是一個(gè)很好的分析工具。

3 數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法簡(jiǎn)介

數(shù)據(jù)包絡(luò)分析（Data Envelopment Analysis，簡(jiǎn)稱DEA）是由美國(guó)運(yùn)籌學(xué)家查尼斯（A.Charnes）和庫(kù)珀（W.W.Cooper）等學(xué)者于1978年在“相對(duì)效率評(píng)價(jià)”基礎(chǔ)上發(fā)展起來的一種新的系統(tǒng)分析方法。主要采用數(shù)學(xué)規(guī)劃方法，利用觀察到的數(shù)據(jù)樣本資料數(shù)據(jù)，對(duì)決策單元（Decision Making Units，DMU）進(jìn)行生產(chǎn)有效性評(píng)價(jià)或處理其他多目標(biāo)決策問題。DEA方法主要是通過保持決策單元的輸入或輸出不變，借助于數(shù)學(xué)規(guī)劃將DMU投影到DEA前沿面上，并通過比較決策單元偏離DEA前沿面的程度來評(píng)價(jià)它們的相對(duì)有效性。

該指標(biāo)體系從人員數(shù)量、人員素質(zhì)結(jié)構(gòu)和人員養(yǎng)護(hù)（支付的工資）3個(gè)方面來評(píng)價(jià)人力資本。圖書館的工作人員是圖書館日常事務(wù)的主要承擔(dān)者，所以人力資本的幾個(gè)評(píng)價(jià)指標(biāo)被歸為投入型的指標(biāo)。結(jié)構(gòu)資本主要反映一定組織結(jié)構(gòu)之下的管理效率，所以利用員工工作時(shí)間、圖書館開放時(shí)間以及管理軟件的投入作為評(píng)價(jià)指標(biāo)。讀者（客戶）資本的評(píng)價(jià)則主要從讀者的角度出發(fā)，考察讀者對(duì)圖書館資源的使用及其滿意程度。知識(shí)產(chǎn)權(quán)資本體現(xiàn)的是圖書館科研成果的產(chǎn)出。

5 實(shí)例分析

5.1 數(shù)據(jù)及模型運(yùn)算結(jié)果

本文在研究中選擇26個(gè)圖書館（26個(gè)決策單元DMU）的智力資本指標(biāo)體系下的各種數(shù)據(jù)。表2、表3的數(shù)據(jù)是原始數(shù)據(jù)經(jīng)過標(biāo)準(zhǔn)化處理（每一個(gè)數(shù)據(jù)除以該數(shù)據(jù)所在列的最大值）之后的結(jié)果。表4、表5是DEA模型運(yùn)算的結(jié)果。篇幅所限，θ值為1的決策單元的數(shù)據(jù)略去。