區(qū)域自主創(chuàng)新效率變化分析——基于廣東省1995-2008年數(shù)據(jù)的DEA分析

戚紅艷

(廣西師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，廣西 南寧541006)

一、引言

自主創(chuàng)新是相對(duì)于技術(shù)引進(jìn)、模仿而言的一種創(chuàng)造活動(dòng)，是指通過擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獨(dú)特的核心技術(shù)以及在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品的價(jià)值的過程。提高自主創(chuàng)新能力，對(duì)于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展和國家安全具有重要的戰(zhàn)略意義。世界上已經(jīng)“獨(dú)立”的國家不少，其規(guī)律是在政治和經(jīng)濟(jì)上真正獨(dú)立的，必然是在技術(shù)上獨(dú)立。否則，如果在技術(shù)上依然依附于人，就難以擺脫受制于人的局面，政治和經(jīng)濟(jì)上的獨(dú)立也要大打折扣。然而要實(shí)現(xiàn)技術(shù)上的完全獨(dú)立，非自主創(chuàng)新不可。

我國的自主創(chuàng)新能力近年來已經(jīng)呈現(xiàn)出良好勢頭。大凡具有國際競爭力的產(chǎn)業(yè)或企業(yè)，靠的都是自主開發(fā)的新技術(shù)。程控交換機(jī)是如此，雜交水稻是如此，航天、船舶產(chǎn)業(yè)也是如此。安徽奇瑞汽車公司，創(chuàng)建不過幾年，就自主開發(fā)了轎車，而且在國際上拿回了大訂單。以中國工程院院士、中南大學(xué)校長黃伯云領(lǐng)銜的課題組，二十年如一日，堅(jiān)持自主創(chuàng)新，終于攻克了航空制動(dòng)材料的制備技術(shù)難題，一舉打破了國外的技術(shù)封鎖，使我國成為繼英、法、美之后第四個(gè)擁有該制造技術(shù)和生產(chǎn)該類高技術(shù)產(chǎn)品的國家。以胡錦濤為總書記的黨中央對(duì)科技工作提出了與時(shí)俱進(jìn)的新要求，為我國科技事業(yè)的發(fā)展指明了方向，為科技自主創(chuàng)新營造出更加良好的環(huán)境。

區(qū)域自主創(chuàng)新是國家自主創(chuàng)新體系中不可缺少的重要組成部分，通過區(qū)域自主創(chuàng)新戰(zhàn)略的實(shí)施，可以實(shí)現(xiàn)區(qū)域各種優(yōu)勢資源的高效配置，促進(jìn)區(qū)域產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整，形成新興產(chǎn)業(yè)和特色優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)，增強(qiáng)企業(yè)的核心進(jìn)整理，實(shí)現(xiàn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)增長。在當(dāng)今全球化的背景下，區(qū)域創(chuàng)新能力日趨成為獲取競爭優(yōu)勢的決定性因素［1］。到2003年底，我國大中型企業(yè)71%沒有自己的研發(fā)機(jī)構(gòu)，2/3沒有技術(shù)開發(fā)活動(dòng)，新技術(shù)與新產(chǎn)品開發(fā)能力薄弱，絕大多數(shù)企業(yè)只能從事技術(shù)含量差、附加值低的產(chǎn)品生產(chǎn)［2］。企業(yè)自主創(chuàng)新能力是從企業(yè)的自主創(chuàng)新過程得到體現(xiàn)。企業(yè)的自主創(chuàng)新過程由核心系統(tǒng)和支撐系統(tǒng)組成。就核心系統(tǒng)而言，分為資源投入、研究開發(fā)、生產(chǎn)制造、市場營銷［3］。在使用DEA對(duì)國有工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新效率進(jìn)行分解和評(píng)價(jià)中，發(fā)現(xiàn)科技人員冗余、生產(chǎn)設(shè)備利用率低、忽視新產(chǎn)品開發(fā)等問題是影響國有工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新效率的主要因素，國有企業(yè)自主創(chuàng)新中存在著研發(fā)投入不足與資源利用效率不高的矛盾［4］。區(qū)域創(chuàng)新能力綜合指標(biāo):上海、北京、廣東位列三甲［5］。其中，專利申請(qǐng)與授權(quán)廣東連續(xù)10年居全國首位(1997-2006);高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)廣東產(chǎn)值居全國首位，長三角發(fā)展最好。

目前的研究都限于對(duì)我國企業(yè)層面的自主創(chuàng)新，并且多數(shù)是理論分析，而區(qū)域的自主創(chuàng)新研究尚少，因此，本文設(shè)計(jì)了對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新效率的實(shí)證分析，我們選取了經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)的廣東為樣本，試圖探討出其自主創(chuàng)新效率情況。

二、基本模型與數(shù)據(jù)說明

(一)DEA方法

1978年，著名運(yùn)籌學(xué)家Charnes提出了基于相對(duì)效率的多投入多產(chǎn)出分析方法—數(shù)據(jù)包絡(luò)分析法(DEA，data envelopment analysis)。DEA的原型可以追溯到1957年，F(xiàn)arrell在英國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)力進(jìn)行分析提出的保羅思想。此后，在運(yùn)用和發(fā)展運(yùn)籌學(xué)原理與實(shí)踐的基礎(chǔ)上，逐漸形成了主要依賴線性規(guī)劃技術(shù)并常常用于經(jīng)濟(jì)定量分析的非參數(shù)方法。

DEA是一種運(yùn)用線性規(guī)劃的數(shù)學(xué)過程，用于評(píng)價(jià)決策單元(DMU)的效率(Coelli，1996)。其目的就是構(gòu)建出一條非參數(shù)的包絡(luò)前沿線，有效點(diǎn)位于生產(chǎn)前沿上，無效點(diǎn)處于前沿的下方。假定有N個(gè)DMU，每一個(gè)單元使用K種投入要素來生產(chǎn)M種產(chǎn)出，第i個(gè)DMU的效率即是求解以下線性規(guī)劃問題:

其中θ是標(biāo)量，λ是一個(gè)N×1的常向量，解出來的θ值即為DMUi的效率值，一般有θ≤1，如果θ=1，則意味著該單元是技術(shù)有效的，且位于前沿上(Coellietal.，1998)。如果在方程中添加約束條件N1＇λ=1(其中N1是N×1向量)，則變?yōu)榛赩RS假設(shè)的DEA模型，它構(gòu)成了一個(gè)截面凸包，比CRS構(gòu)成的圓錐包更為緊湊，同時(shí)可以將技術(shù)效率分解為純技術(shù)效率和規(guī)模效率。但是在VRS假設(shè)下，基于投入法和產(chǎn)出法所計(jì)算的效率是不相等的(Fare，Lovell，1978)。此外，由于本文關(guān)注的是投入要素，因此本文將采用CRS假設(shè)下基于投入法的DEA模型。

(二)數(shù)據(jù)說明

結(jié)合數(shù)據(jù)的可得性，從人力和財(cái)力兩方面選取投入指標(biāo)，最終確定的投入指標(biāo)有科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)單位數(shù)(個(gè))、從事科技活動(dòng)人員(萬人)、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(億元)。一個(gè)地區(qū)含有科技活動(dòng)單位數(shù)的多少可以在一定程度上反映該地區(qū)的科研能力以及對(duì)科研人員的容納能力。科技活動(dòng)人員是科技創(chuàng)新活動(dòng)的源泉和根本，反映地區(qū)對(duì)高技術(shù)人才的吸引能力，是進(jìn)行持續(xù)創(chuàng)新和發(fā)展的根本所在，研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)反映了一個(gè)地區(qū)對(duì)科技發(fā)展與創(chuàng)新的重視程度和支持力度。根據(jù)自主創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)學(xué)含義，并結(jié)合實(shí)際數(shù)據(jù)的可得性，我們選取的產(chǎn)出指標(biāo)有技術(shù)合同成交額(億元)、專利申請(qǐng)批準(zhǔn)量(件)、科技活動(dòng)課題(項(xiàng)目)數(shù)(項(xiàng))。本文數(shù)據(jù)來自1996-2009年的《廣東統(tǒng)計(jì)年鑒》。

三、實(shí)證結(jié)果與結(jié)論

采用DEAP2.1軟件對(duì)選定的投入和產(chǎn)出指標(biāo)進(jìn)行分析，得到TC、PTEC、SEC和TEP指數(shù)值，結(jié)果如表1。

表1 各分解指標(biāo)的區(qū)間平均值

由表1可以看出，1995-1996、1998-2002、2003-2004、2005-2006和2007-2008這些區(qū)間內(nèi)TC至小于1，沒有體現(xiàn)出技術(shù)進(jìn)步，“增長效應(yīng)”不明顯;其中2003-2004年的TC值小于0.5，幾乎沒有技術(shù)進(jìn)步，這可能與廣東以及周邊地區(qū)2003的“非典”有關(guān)，由于病情的特殊性，造成廣東地區(qū)的封閉，導(dǎo)致許多經(jīng)濟(jì)業(yè)務(wù)難以開展。其余各年間TC值大于1，體現(xiàn)了技術(shù)進(jìn)步，“增長效應(yīng)”十分明顯;特別是1997-1998、2004-2004年間，究其原因，可能是1997年香港回歸，香港對(duì)內(nèi)地的開放，使與之相鄰的廣東在經(jīng)濟(jì)上受到了很好的輻射，在“非典”結(jié)束后的2004年廣東經(jīng)濟(jì)作出迅速的反映，大力發(fā)展經(jīng)濟(jì)，由該數(shù)據(jù)可以看出是取得了很好的效果，這兩年間是所考察時(shí)期內(nèi)廣東技術(shù)進(jìn)步最快的，TC值達(dá)到了1.407。

在考察時(shí)期內(nèi)，PTEC、SEC值基本沒有變化，都是1.000。這說明廣東的自主創(chuàng)新效率接近“生產(chǎn)前沿”曲線，表現(xiàn)良好，規(guī)模收益穩(wěn)定，發(fā)展平穩(wěn)。

雖然廣東自主創(chuàng)新表現(xiàn)良好，但是仍然存在著產(chǎn)出不足，我們可以通過下表2看出:

表2 要素投入產(chǎn)出分析表

注意:產(chǎn)出要素1、2、3分別是技術(shù)合同成交額(億元)、專利申請(qǐng)批準(zhǔn)量(件)、科技活動(dòng)課題(項(xiàng)目)數(shù)(項(xiàng));投入要素1、2、3分別是科技活動(dòng)統(tǒng)計(jì)單位數(shù)(個(gè))、從事科技活動(dòng)人員(萬人)、研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)支出(億元)。

從表中可以看出，廣東自主創(chuàng)新的投入產(chǎn)出指標(biāo)基本沒有冗余，相反，需要更多的投入與產(chǎn)出，特別是從事科技活動(dòng)的單位和所主持的課題數(shù)，這說明廣東的經(jīng)濟(jì)發(fā)展迅速，研究與發(fā)展經(jīng)費(fèi)也相對(duì)比較多，但是從事的科研單位和科研項(xiàng)目較少，還不能滿足廣東經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的急切需要。

根據(jù)以上實(shí)證分析的結(jié)果，我們可以看出，廣東在考察的多數(shù)年份里都存在著技術(shù)進(jìn)步，特別是在香港回歸和“非典”之后技術(shù)進(jìn)步非常明顯，這說明政府的力量是強(qiáng)大的，整體局勢的改變對(duì)自主創(chuàng)新產(chǎn)生了很大的影響。總的說來，廣東的各項(xiàng)自主創(chuàng)新指標(biāo)的投入和產(chǎn)出都是不能較好滿足其經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的需要的，還應(yīng)在此基礎(chǔ)上有更大的投入和產(chǎn)出。

四、政策建議

(一)把區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設(shè)納入地方政績考核體系

幾次重大的形勢變動(dòng)都給廣東的技術(shù)進(jìn)步帶來了影響，因此好的政策對(duì)于廣東的自主創(chuàng)新很有促進(jìn)作用的。制定促進(jìn)區(qū)域自主創(chuàng)新的相關(guān)政策，建立國家科技政策、法規(guī)執(zhí)行監(jiān)督機(jī)制與體系，定期組織科技執(zhí)法檢查，及時(shí)督促與考核地方對(duì)國家自主創(chuàng)新政策法規(guī)的落實(shí)，保證國家自主創(chuàng)新在區(qū)域?qū)哟蔚呢瀼嘏c實(shí)施。完善地方政府績效考核機(jī)制與體系，把區(qū)域自主創(chuàng)新能力的提高作為地方政府績效考核的主要內(nèi)容，納入地方政府績效考核體系以及黨政領(lǐng)導(dǎo)目標(biāo)責(zé)任制，充分調(diào)動(dòng)地方政府的積極性，確保地方政府從思想意識(shí)上重視區(qū)域自主創(chuàng)新能力建設(shè)，并建立相應(yīng)的制度保障，使之具有長期性和穩(wěn)定性。建議把科學(xué)合理的科技投入評(píng)價(jià)體系納入地方政府績效考核機(jī)制與體系，推動(dòng)地方與基層通過多途徑加大科技投入，保障區(qū)域開展自主創(chuàng)新的物質(zhì)基礎(chǔ)。

(二)加強(qiáng)基層科技支撐能力建設(shè)

強(qiáng)化對(duì)基層科技工作的支持。一方面，調(diào)整國家科技投入結(jié)構(gòu)，調(diào)整國家科技資源的布局，將基層科技納入國家科技投入體系，加大國家對(duì)基層科技的投入。另一方面，積極爭取各級(jí)黨政部門加大對(duì)基層科技工作的支持。加大基層基礎(chǔ)條件建設(shè)，提高基層科技服務(wù)能力。基層科技基礎(chǔ)條件建設(shè)主要包括科技信息網(wǎng)、成果推廣體系、中介服務(wù)體系、培訓(xùn)機(jī)構(gòu)等的建設(shè)和科技管理部門的基本辦公條件建設(shè)。特別是要針對(duì)地方產(chǎn)業(yè)技術(shù)需求，加強(qiáng)地方性創(chuàng)新平臺(tái)建設(shè)，支撐區(qū)域與地方企業(yè)科技創(chuàng)新。同時(shí)，要加強(qiáng)基層信息化建設(shè)，提高信息服務(wù)水平，為廣大中小企業(yè)的技術(shù)研發(fā)特別是自主創(chuàng)新提供信息服務(wù)。

加強(qiáng)基層科技管理工作。在國家層次，提升基層科技管理工作的地位，將基層科技工作作為國家科技工作的重要內(nèi)容。大力提高各級(jí)黨委、政府主要領(lǐng)導(dǎo)的科技意識(shí)，提高各級(jí)科技管理干部的管理水平，提高基層科技人員的創(chuàng)新能力和服務(wù)能力。雖然廣東的各項(xiàng)指標(biāo)在全國前三甲，但是這個(gè)方面仍然要加強(qiáng)。

(三)促進(jìn)科技創(chuàng)新資源的流動(dòng)與共享

廣東是一個(gè)經(jīng)濟(jì)大省，應(yīng)該充分利用經(jīng)濟(jì)上的優(yōu)勢，多為自主創(chuàng)新創(chuàng)造條件，充分發(fā)揮市場配置遵循市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律，通過市場機(jī)制配置區(qū)域科技資源。同時(shí)，要充分發(fā)揮政府的組織協(xié)調(diào)作用成立國家區(qū)域科技創(chuàng)新協(xié)調(diào)領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌組織協(xié)調(diào)區(qū)域科技創(chuàng)新工作，通過政府協(xié)調(diào)，引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置到重點(diǎn)地區(qū)重點(diǎn)領(lǐng)域、重點(diǎn)行業(yè)。

綜合運(yùn)用規(guī)劃、財(cái)政、金融、稅收、轉(zhuǎn)移支付等經(jīng)濟(jì)、行政和法律手段，加強(qiáng)國家對(duì)區(qū)域科技創(chuàng)新的支持和調(diào)控力度打破地區(qū)、部門壁壘，制定統(tǒng)一的區(qū)域科技政策，形成統(tǒng)一的區(qū)域市場，促進(jìn)創(chuàng)新資源在區(qū)域內(nèi)的流動(dòng)，加強(qiáng)區(qū)域科技資

源統(tǒng)籌協(xié)調(diào)配置，提高資源利用效率。積極引導(dǎo)和支持區(qū)域行業(yè)協(xié)會(huì)等各種民間協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的發(fā)展，充分發(fā)揮民間協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)在促進(jìn)區(qū)域科技合作中的作用，促進(jìn)創(chuàng)新資源的高效流動(dòng)、優(yōu)化配置，實(shí)現(xiàn)地區(qū)間創(chuàng)新資源的共享。

(四)重視區(qū)域創(chuàng)新體系構(gòu)建

制定有利于區(qū)域創(chuàng)新發(fā)展的政策措施，鼓勵(lì)大學(xué)、科研機(jī)構(gòu)參與區(qū)域創(chuàng)新，大力發(fā)展技術(shù)中介機(jī)構(gòu)，完善創(chuàng)業(yè)投資機(jī)制和金融服務(wù)體系，促進(jìn)園區(qū)建設(shè)與發(fā)展，形成具有地區(qū)特色的創(chuàng)新體系。以市場為導(dǎo)向，充分發(fā)揮企業(yè)的能動(dòng)性政府給予必要的、有目的、有計(jì)劃的指導(dǎo)，建設(shè)基于市場機(jī)制的區(qū)域創(chuàng)新體系。

此外，還要借鑒國外區(qū)域創(chuàng)新體系的經(jīng)驗(yàn)。如日本的有效配置資源，推動(dòng)官產(chǎn)學(xué)合作，促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷升級(jí)，創(chuàng)造良好的環(huán)境等做法，重視區(qū)域內(nèi)部的自然環(huán)境和人文環(huán)境建設(shè)，發(fā)揮氣候、地理、交通、人才等方面的資源優(yōu)勢，實(shí)現(xiàn)資源

有效配置，推動(dòng)區(qū)域經(jīng)濟(jì)不斷發(fā)展。廣東是一個(gè)開放的省份，有很多對(duì)外貿(mào)易業(yè)務(wù)，因此，借鑒國外區(qū)域創(chuàng)新體系是很有必要的。

［1］吳芷靜.國內(nèi)外區(qū)域自主創(chuàng)新實(shí)踐對(duì)遼寧經(jīng)濟(jì)振興的啟示［J］.省情研究，2010，(3).

［2］李國強(qiáng)，張旭梅，朱淘.面向虛擬供應(yīng)鏈的項(xiàng)目范圍管理［J］.重慶大學(xué)學(xué)報(bào)，2004，(10):145-148

［3］張春明.我國企業(yè)自主創(chuàng)新能力的影響因素分析［J］.消費(fèi)導(dǎo)刊，2010，(1).

［4］余東華，王青.國有工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新效率變化及影響因素——基于1998-2007年省域面板數(shù)據(jù)的DEA分析［J］.山西財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)，2010，(1).

［5］中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力比較報(bào)告［J］.創(chuàng)新視角，2006，(3).