創業機會識別影響因素整合模型的構建

岳甚先，陳 曦

（1.東華大學，上海 201620；2.中國人民大學，北京 100872）

一、引言

創業研究正成為相關學術領域的研究熱點，已經歷了從特質說，到認知觀，再到創業機會觀的一個研究過程，即以創業者的個體特征為主要影響因素來把握創業行為，受到了不少學者們的批評和質疑。于是，一些研究者便開始轉入研究創業者對創業風險的感知以及創業者所具有的風險傾向。然而，總體上看，在對于創業過程中風險因素影響創業行為的程度方面，至今尚未形成共識。創業機會識別是創業過程中的核心環節（kirzner，1979)。有關創業方面的研究實質上是探索由誰來識別、評估以及開發利用創業機會，最終創造出新的商品或新的服務[1]。至今，大量研究者已開始意識到創業活動是圍繞著創業機會而進行識別、評估和開發利用的一系列過程。眾多研究者已從社會資本、發展戰略、經濟學理論、組織學習理論等不同視角對創業機會識別領域進行了較為深入細致的研究。學者們試圖歸納出能夠影響創業機會識別過程的主要因素，構建出不少較為典型的機會識別模型，但總體上仍未能全面地揭示出機會識別過程的一般規律。因而，深入研究創業機會識別過程中各主要影響因素以及各因素之間的內在關聯，仍然是創業研究學術領域的熱點和關鍵之一。

二、相關研究概述

自20世紀80年代開始，創業研究領域受到大量學者們的關注，迄今已出現了一大批研究成果，其中的不少成果具有較大的影響力。經過文獻梳理發現，現有相關研究主要有四個特點:一是學者們一般立足于自身的視角和學科背景而得出相應的結論，到目前還沒有就創業研究的理論基礎達成共識。筆者對1980～2010年之間國內外公開發表的有關研究成果進行了整理，發現不少研究者都是基于自身的研究視角去開展研究而獲得成果，這些學者們的研究對于更加深入地理解創業行為的本質規律奠定了非常堅實的基礎。二是創業機會的識別過程已成為創業研究有關領域的熱點和關鍵問題之一。筆者通過對國內外知名數據庫從2000～2010年之間發表的與創業研究有關的文獻資料進行檢索并篩選，發現與創業機會識別有關的研究文獻占到了半數以上。三是已有大量的研究關于創業機會識別 的 內 涵 （Kirzne，1997）[2]、識 別 途 徑 （Hills et al，1997[3]；Singh，2000[4]；Chandler et al，2002[5]）、機會識別能力（Cobrett.A，2002[6]；Ucbasaran.D，Westhead.P.，2002[7]）、內容（Hills.G.E.,R.Shrader,U.Baltrusaiyte.E.Izbek-Bilgin.,2002[8]）及主要影響因素，但至今還沒有一致的有效測量工具。此外，由于對創業機會識別的量表開發較晚，已有的研究仍主要是針對在歐美等創業活動較為密集活躍的地域，相關的權威實證研究數量較少，所以，現有的相關研究還需深入檢驗。四是對創業機會識別的影響因素研究主要集中在創業警覺性（Gaglio,1992[9]）、先驗知識與工作經驗（Ardichvili et al.，2003[10]）、個體認知特點（Baron，2006[11]）、社 會 關 系 網 絡 （Granovetter，1974[12]） 等 方面。這些研究有助于我們更加深入地認知創業機會識別過程，但還不能提供對機會識別過程全面深入的理解，如各影響因素之間的關系及其內涵的挖掘、各因素自身所受到的影響等。

可見，機會識別已成為創業研究領域中極為關鍵的環節之一，由于創業活動本身具有復雜性以及特殊性，現有對機會識別影響因素的大量研究仍然主要集中于創業者的創業警覺、個體的先驗知識和工作經驗、創業者個體的創新意識、創新能力以及和個體認知風格等創業者個體特質方面，對于創業環境因素、創業者的社會關系網絡等方面還有待于深入研究。此外，在機會識別影響因素的研究中，還應緊密結合不同地域、不同創業動機的創業者及其創業行為，加強實證研究，探討創業機會識別過程的內在規律。

迄今還沒有針對創業機會與機會識別的統一定義。但是，學者們基于各自研究視角和假設已提出不少頗具代表性的觀點。Gartner,W.B.(1988)定義創業為通過重新整合資源以開創新業務或創立新組織的過程。Bygrave（1991）等認為創業機會識別實質上就是創業者感受到并通過創建新的組織以開發獲利機會的過程。Lumpkin,G.T.(1996)等認為創業活動既指新產品或新服務被引入市場之中，也包含了創立新企業的行為。Kirzner,I.(1999)認為創業過程就是人們意識到或者創造出新事物的商業性用途，并且識別出人們擁有或者使用這些新事物的意愿之后，主動地采取行動以將潛在機會轉換為現實可行且有利可圖的事業；他將機會識別當成是創業者所具有的一種能力，機會本身可能是客觀存在于現實之中，也有可能被創造出來。Venkataraman（2000）提出，一旦新產品、新服務或者新的企業組織方式能夠以高于制造成本的價格順利地進入到現實市場之中，就會存在著可供創業的機會。Ardichvili，et al.（2003）認為只要能夠發掘出物品或服務的潛在市場價值就必然存在創業機會。Shane和 Sarasvathy（2008）認為，為了更加深入地理解創業機會，研究者需要從主觀和客觀兩個方面去把握其內涵。國內學者劉常勇(2002)指出,創業可以是創建新企業，也可以是在現有企業或者組織內部設立新的部門、新的單位甚至是提供新產品；魏江等(2009)認為熊彼特 （Schumpeter） 所指 “實現組合的過程”與Gartner所提出的“創建新的企業”就能概括出創業活動內涵。

所以，基于已有研究成果，本文認為，創業機會是客觀存在的創建新企業或開創新事業（現有公司再創業或企業戰略性成長）的可能性，創業機會識別就是創業者感知或發現創建新企業或開創新事業可能性的過程或活動。

三、創業機會識別的影響因素分析

雖然研究者對創業機會與機會識別的內涵與概念的表述不盡相同，但幾乎絕大多數都認為，創業機會可能被創業者所發現甚至被創造。毋容置疑的是，要成功地識別出創業機會，需要創業者在個性特征以及先驗知識和工作經驗等方面具有一定的基礎。同時，創業者的社會關系網絡、創業環境的特性以及不同類型創業機會的異質屬性均對創業機會的識別具有不同程度的影響。

（一）創業者的個體特性

不少研究者已發現，創業者自身所擁有的特性如創造力（Hills et al.,1997[14]）、創業警覺（Kirzner，1979）、先前的知識與工作經驗（Shane,1999）、特有的想象能力（Shackle，1982）、信息搜尋及處理能力（Kaish&Gilad，1987）等都可能會導致創業機會被成功加以識別。

1.創業警覺性

毫無疑問，現實中的每一個體都有自己獨特的關注點。創業機會的識別過程受到各種不同因素的綜合性影響，已有研究證明，創業警覺性是創業機會識別過程中的關鍵因素之一。較具代表性的觀點如Kirzner（1979）認為絕大多數創業機會的識別是偶然發生的，創業機會識別的能力在很大程度上會依賴于創業者所擁有的與技術和市場等有關的獨特知識和能力[15]，但是，唯有那些具有創業警覺性的個體才能夠發掘出創業機會并成功地加以利用。Hisrich（1990）指出，個體所擁有的創業警覺性越高，則個體所具有的機會認知能力就越強；一些個體所擁有的獨特的個性特征會幫助其提高自身的創業警覺性，個體跟環境之間的互動交流也有助于提高創業警覺性。Gaglio等（1992）認為,只有那些具有創業警覺性的創業者才能成功識別出具有商業價值潛能的最初創意。Ardichvili等（2003）認為，具有較高創業警覺性的創業者更有可能成功地識別和開發出創業機會；當然，該模型還同時強調了社會網絡、創業者的特殊愛好以及創業者所擁有某些特定市場的知識等因素；并強調了較高創業警覺性與個體所具有的較強創造力以及開朗、樂觀的個性息息相關。[16]

2.創業者的性格特質

創業者的個人特質有很多方面的具體內容，比如創業者年齡、性別、教育背景、成長環境、創造性、風險認知能力等。Keh(2002)運用實證方法研究，發現創業者對創業機會的評價跟自身的風險感知能力呈顯著相關，這種風險感知能力與創業者的自信、行事不依賴于計劃的靈活性、較強的控制欲等方面特征密不可分。

Kay(1986)和 Winslow&Solomon(1993)則發現創業機會識別能力跟個體的創造力關聯很大。Hills et al.(1997)的相關研究也表明，個體的創造性和創造力在創業機會識別過程中至關重要，但不同創業者的創造性在其創業機會識別中所起作用大小存在差異。Seligman（1991）認為，個性更為樂觀的個體更有可能會去付出相應的努力去實現創業目標。Sarasvathy等（1998）的研究發現，在多數人傾向于只是看到存在風險的環境中，成功創業者卻會將該風險看成是創業的機會。Barney（2002）通過對比實證研究發現，在所調查的二百多名創業者及經理人員中，創業者一般具有更充分的自信，會促使其更快地做出有關決策，擁有更大成功的可能性。Neck&Manz（1992）發現，個體的自我效能(人們對自己是否能夠成功進行某一成就行為的主觀判斷)感越強，越能引發樂觀主義個性，由此，個體將會更多地看到機遇而不是僅僅意識到威脅的存在。因為創業者的自我效能跟一個人能否成功地完成各種創業任務的個人信念密切相關 （Chen et al.，1998）。Krueger&Brazeal（1994）也發現成功的機會識別跟個體長期保持的樂觀心態、較強的自我效能感有關聯。Venkataraman（2000）認為創業者具有較強的自我效能感將會影響其在機會識別過程中的決策和具體行動。

可見，大量研究表明，如果潛在的創業者個性更樂觀、更自信、更有控制欲、更具自我效能感、具有更強的信息敏感度、更強風險感知能力等，創業機會的識別與開發將會更有可能取得成功。

3.先前的知識和工作經驗

研究人員普遍認為，對于新技術企業的績效與成敗而言，在很大程度上取決于創業者在過去的學習和工作中所積累起來的知識、技能和各種經驗；過去積累的知識和工作經驗有助于創業者不斷積累出更多有用的創業機會識別和開發所需的商業知識和信息。在20世紀80年代，不少學者在研究風險資本家憑以做出決策的依據時發現，創業者個人或創業團隊的知識或經驗構成起著十分重要的作用。

經過近些年的研究，眾多學者已經就創業者或團隊所擁有先前知識和經驗在創業活動中所起的正面促進作用達成了共識。比如，Shane（2000）指出,個體所積累的知識和經驗構成了創業者在面對相同的信息時做出決策或行動的重要參考變量或誘因，創業者最終所識別出的創業機會通常與先前知識和工作經驗密切相關。

4.創業者個體認知風格

近年來，行為科學學者傾向于從個體認知特征的角度去分析創業者的創業行為特點。創業機會識別實質上是一種較為特殊的信息認知和加工過程，認知過程的結果如何，與創業者個體的認知特征密切相關。不少研究認為，那些最終取得成功的創業者，其認知風格呈現出典型的創新型的特征；具備這種認知風格的創業者，其風險擔當意識和勇于挑戰意識等方面均超乎常人；在具體行動上，該類創業者往往不會拘泥于已有的條條框框，呈明顯的發散性思維模式特征。

如前所述，創業機會識別是一個動態的過程，創業者感知并發掘出創業機會實質上對創業機會的認知。創業者不斷認知和學習，除了基于自身的知識和經驗，也會不斷地模仿他人的行為、經驗或吸取教訓。一些學者甚至認為通過他人創業行為去認知創業機會或許更有利于實施創業活動（Bandura,1989），從而不斷地提升創業者的機會識別與開發的能力和實踐。可見，創業者的個體認知風格和認知能力對機會識別能力的培養和提高至關重要。

5.創業者的資源稟賦

從經濟學角度來看，資源稟賦在一定程度上影響著個體理性決策的方式與結果。創業者個體擁有的人力資本（包含了知識、能力、個人信念以及價值觀等各個方面)、物質資本（有形資產）、技術資本（生產經驗和各種工藝、操作方法與技能等）、金融資本（貨幣資產）及社會資本（創業者的社會網絡聯系及網絡中的各種資源），對于創業機會的識別無疑會起著非常重要的作用。基于創業者資源稟賦的不同，對創業機會的識別更有可能會呈現出不同的結果。

如前所述，以往關于創業者的個體因素對創業機會識別的研究中，多數學者研究了創業機會識別因素中的單個或多個因素對創業機會識別的影響，還未能全面揭示出創業者自身各因素對創業機會識別的影響機制。為深入理解創業機會識別的內在規律，需要綜合考慮個體的多種特質對于機會識別的影響機制及其程度。

（二）社會網絡對機會識別的影響

社會網絡可以理解為社會活動參與者及其相互之間聯系而形成的有機整體，即由特定的人群之間由于相互聯系而構成的社會結構單元，它承載了相關的信息、知識、各種社會情感等多種錯綜復雜的社會資源。創業活動的參與者可以通過這種網狀的社會結構單元來獲取相應的資源，識別和利用客觀存在著的創業機會。

基于社會學研究范式社會網絡理論，初始階段的創業決策在很大程度上取決于創業者從其社會網絡中所獲取的知識和社會資源。Simon(1976)認為，個體可以通過社會網絡以擴大自身創業所需的知識邊界，促成創業行為的形成。Hills,et al.(1997)通過實證研究發現，約有一半的創業者是通過自身社會關系網絡中他人的支持與幫助而識別出創業機會的。Hills,et al.(1997)認為，創業者利用社會網絡資源識別出創業機會的可能性將比單獨行動的創業者更大，這是因為創業者在機會識別的過程中不可避免地會受到“不完全性信息”以及個人“有限理性”的影響（Teach、Schwartz&Tarpley，1989）；創業者所處的社會網絡能夠為其提供大量有價值的信息資源和有用的知識，從而有效地擴展自身的“有限理性”（Simon，1976）。

可見，社會網絡有助于創業者獲取更多有用的知識和社會資源，起到連接創業機會與創業者的橋梁作用，個人通過社會網絡更易于識別出環境中的創業機會。個人所處社會網絡的復雜程度、多樣性、網絡中各種社會關系的強度和密集程度均會對創業機會的識別產生深刻影響。

（三）環境因素對機會識別的影響

創業環境可以看成是影響創業活動的所有外部因素的總稱。影響創業的環境因素復雜多樣，不同的研究通常立足于差異化視角而進行。Duncan(1972)認為,創業活動的外部環境常常表現出明顯的不確定性特征，這恰恰是創業機會識別的重要來源。Barney和Busenitz(1996)的研究指出，在機會識別中所需各種信息需要從外界環境中獲取。影響機會識別的環境因素包括市場因素、政府政策、法規因素、技術因素、社會文化價值觀念等（Stevenson&Gumpert，1985)。Busenitz（1996）曾提出“跨文化認知模型”，該模型認為，創業者的個人特點、個體的文化價值觀以及創業者的獨特社會背景都有可能會對創業機會識別的過程產生非常重要的影響。

創業環境兼具有動態性、復雜性和寬松性三個方面的特點，創業機會識別是一個非常復雜的、動態的研究領域。與此同時，各種環境因素的變動可能醞釀著大量的創業機會，是各種創業機會產生的重要源泉。

四、創業機會識別影響因素整合模型的構建

由于大多數創業者通過社會網絡獲取信息并憑借自身的特質去發現更多的機會，而復雜、動態的環境變化也會引發機會的產生與變遷，所以創業機會識別是一個復雜和動態過程。

（一）機會識別的整合模型

綜上可知，正是因為創業者、社會網絡以及動態環境之間相互影響和相互作用而最終促成了創業機會的識別。現有的大量研究已對機會識別的各主要因素從總體上有了較為全面的認識，但是大多研究立足于自己的研究視角，對單個或者多個因素的研究較為深入，缺乏研究的全面性，比如:Kaish與Gilad（1991）通過實證研究發現了信息搜尋及其對潛在風險的關注對創業機會識別的影響[17]；Timmons（1994）強調了創業者的特征與機會識別所需資源等要素之間的協調一致對于成功識別出創業機會的重要性[18]。Singh（2000）創建出機會識別概念模型并運用該模型分析得出，只有在創業者的知識和能力、環境變量、新的創意等因素協調一致的前提下，才能成功識別出創業機會[19]。

國內學者林蒿和姜彥福（2005）創建了創業研究模型，其研究涉及到了創業機會的自然屬性、機會的開發過程、創業戰略、創業者的個人特征、新創建企業的成長等方面[20]，還將機會識別影響因素與新創企業在創建之后的進一步發展有機地聯系起來，但卻沒有進一步分析機會識別過程中外界環境和社會網絡影響及其相互作用。

基于現有研究，本文將創業者的個體屬性、社會網絡與創業環境等因素整合起來，構建創業機會識別的影響因素整合模型（如圖1所示）。

圖1 創業機會識別的影響因素整合模型

（二）模型中各因素之間關系

該整合模型將機會識別過程的一些主要影響因素納入整合性研究框架，其中包括外界環境、社會關系網絡、創業者個體以及不同類型創業機會的異質性幾類主要的影響因素:

1.創業者由于其特殊背景或通過努力所具有的個人特質以及擁有的各種資源，通過創業警覺性而識別出創業機會。此外，先前的知識和工作經驗等因素在創業機會識別過程中起到了重要的作用。個體認知風格和認知學習能力也會影響創業機會識別的績效。

2.創業者的社會關系網絡中包含了機會識別所需的多種資源，社會網絡也是外界環境與創業者個體之間聯系的橋梁。創業者通過參與各種社會關系網絡活動而獲取信息資源并不斷地感知到環境中潛在的創業機會。外界環境影響機會的異質性同時，還直接影響著創業活動，并且這種影響是復雜的、動態的。

該整合模型僅僅提供了一種基本的理論分析框架，為后續的研究奠定一定的理論基礎，更重要的是實證研究和在此基礎上對模型的進一步完善。進一步的實證研究應該在一系列假設命題下，針對特定地區的創業者樣本進行分析，力求深入探討以下幾個問題:創業機會識別過程的主要的影響因素、各影響因素對創業機會識別過程的影響程度、各因素的本身還受到哪些因素的影響，等等。

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