加拿大安大略省學術門戶Scholars Portal的資源建設模式及其啟示*

嚴 丹 （上海外國語大學圖書館 上海 200083）

圖書館不僅是電子資源消耗體，也是生產者。目前，很多圖書館都在盤活自己資產，他們不但參與Google Books這種全球性項目的建設，還形成了局域性聯盟，建設區域內電子資源數據庫。加拿大安大略省大學圖書館聯盟（Ontario Council of University Libraries，簡稱OCUL）便是典型的例子，其構建了自己的綜合性數據庫學術門戶及檢索平臺Scholars Portal，提供幾乎覆蓋所有學科的高質量電子期刊及電子圖書全文，同時還具有永久保存本地電子資源內容的強大功能。

1 OCUL的運作與理念

1.1 OCUL概述

OCUL是由加拿大安大略省的21所大學圖書館共同組成的聯合體，通過共同努力最大限度地發揮集體的專業知識和共有的資源優勢。其通過聯合采購和數字信息基礎設施共享及協同規劃、宣傳、評估、研究、交流，共同為提升安大略省的信息服務做出貢獻。

1.2 OCUL的組織結構

目前，OCUL的成員館包括加拿大的多倫多大學、渥太華大學、滑鐵盧大學、女王大學、溫莎大學、約克大學等21所大學的圖書館。其具有自己嚴密的組織架構和法規章程，其資源建設活動由OCUL執行委員會統一領導，由常務委員會及相關工作小組具體實施完成。其組織結構如下頁圖1所示[1]。

Scholars Portal是OCUL的主要建設項目，旨在為所有成員館的信息資源共享提供基礎設施及服務平臺。其工作總部及資源存儲服務器等設備均位于多倫多大學的羅伯茲圖書館內。由于OCUL的資源共享與相關服務最終均要通過Scholars Portal來實現，可以說，Scholars Portal是OCUL的核心與靈魂。

圖1 OCUL及Scholars Portal組織結構圖

1.3 OCUL的目標及功能

OCUL具有統一、明確的建設和發展方向，其戰略性目標主要包括如下3個方面：（1）通過聯盟合作為安大略省大學學生提供世界級水平的學習環境；（2）擴展加拿大數字化研究基礎設施的共享范圍；（3）提供并長期保存對于教學和研究至關重要的學術資源。

OCUL當前的主要功能和任務包括：（1）OCUL成員館一起合作進行信息資源的評估、談判和聯合采購；（2）OCUL通過各委員會和協調小組與數據庫供應商的努力協商，倡導電子資源的本地加載和永久保存；（3）OCUL就涉及學術圖書館的相關事宜向安大略省大學理事會提供建議，包括版權、資源訪問的可獲得性和資金問題；（4）Scholars Portal是該聯盟的合作成果，OCUL的21個成員館共同為其發展提供資金和進行資源建設。

2 Scholars Portal的資源建設

2.1 Scholars Portal簡介

Scholars Portal項目成立于2002年，為該省的21所大學圖書館提供共享的技術基礎設施和信息資源，同時還肩負著長期保存這些數字資源的任務，并供各圖書館訪問。通過Scholars Portal的在線服務，安大略省大學的學生、教師和研究人員可以獲得數百萬的電子期刊全文以及覆蓋廣泛學科領域的電子圖書和社會科學數據資料。此外，Scholars Portal還提供安大略省大學圖書館間的館際互借平臺以及相關的引用管理系統和其他旨在幫助并加強學術研究的支持工具[2]。

2.2 數字化資源建設

2.2.1 電子期刊

Scholars Portal的數字資源庫收錄了從所有學科的專業學術期刊中選出的2 000萬余篇學術論文。這些論文都是由OCUL的學科專家手工挑選出來的，包括最完整的、多學科的同行評議期刊的文獻資源。用戶只需通過一站式檢索，就可以找到所需的重要期刊資料，還可以使用RSS跟蹤和訂閱這些期刊的最新內容。此外，也可以按照引用鏈接進一步發掘和探索所關注課題的其他文章。

隨著Scholars Portal在安大略省大學圖書館提供的服務的不斷完善，對數字資源的本地加載和永久保存已成為其一項重要的功能與特色。通過OCUL的談判協商，Scholars Portal已經與多數電子期刊數據庫供應商達成了提供本地加載資源服務的協議，這不僅可以使數字資源得以永久保存和歸檔，還可以使學者在將來能夠繼續使用這些成果，無論出版界或當地圖書館的訂閱政策發生怎樣的變化。

2.2.2 電子圖書

Scholars Portal的電子圖書平臺旨在提供一站式檢索服務，使用戶能夠訪問世界上最重要的學術出版社和公共領域的電子圖書，并提供在線閱讀和下載功能。其資金支持主要通過OCUL和安大略省政府的伙伴關系來實現，即由政府提供一部分資金，其余部分由OCUL成員館共同承擔。在支持教學和研究的同時，Scholars Portal還促進了OCUL聯合采購電子圖書模式的創新和發展。

除了通過商業渠道購買的7萬余冊電子書外，在該平臺上還可以檢索到28萬余冊的開放存取圖書。這些免費電子圖書的制作主要由另外一個數字化公益項目Internet Archive的團隊來完成，他們將1923年以前已經超過版權保護期的各大學的館藏圖書進行數字化并上傳到Scholars Portal的資源存儲服務器上，從而實現這些圖書的電子版面向所有公眾的免費開放存取。

平臺上電子圖書的學科及主題較為廣泛，Scholars Portal主要采用MARC（MAchine-Readable Cataloging，機器可讀目錄）對圖書進行學科分類。

3 對 Scholars Portal的評價

3.1 Scholars Portal的特色與優勢

3.1.1 嚴密的組織運行機制

OCUL擁有自己的組織結構和管理辦法，并設有執行委員會作為領導機構，下設常務委員會和行政部門。Scholars Portal作為OCUL最重要的建設項目，也設有其專門的運行與發展委員會，并下設有運作小組和咨詢小組等機構，以保證和維護該學術門戶平臺及其資源庫的日常運行和完善更新。可見，嚴密的組織機構和明確的規劃方向對于Scholars Portal的建設和發展起到了至關重要的領導作用。

3.1.2 整合統一的資源檢索平臺

Scholars Portal作為安大略省大學圖書館聯盟的資源檢索平臺和學術門戶，其對于所有館藏電子學術資源進行了有效的整合和統一編目，因此可以實現一站式的全文檢索。而這主要是通過對多倫多大學圖書館訂購的絕大部分電子資源的本地加載（有一小部分的電子資源供應商不同意進行本地加載）實現的。OCUL及多倫多大學圖書館談判小組在共同努力下，與大多數據供應商達成了進行本地加載的協議，從而能夠將訂購的電子資源存儲到Scholars Portal的服務器上，并對這些資源進行統一的編目及加工處理，使來自于不同出版社或數據庫供應商的電子期刊或電子圖書分別以統一的規格和檢索項目（包括全文檢索）呈現在統一的檢索界面上，從而實現對電子資源的一站式檢索，有效提高了資源的易用程度，便于用戶發現所需資源。

3.1.3 共享的基礎設施服務

OCUL的21所大學圖書館均共享同一信息服務基礎設施，即位于多倫多大學羅伯茲圖書館內的Scholars Portal服務器及其后臺數據庫供各圖書館進行資源檢索和利用。當然除了基礎設施的共享之外，各圖書館還可以共享所有資源的書目記錄，但對于全文內容的獲取仍然取決于該圖書館是否訂購了該項服務。

3.1.4 原創的電子館藏資源

Scholars Portal除了不斷加載和存儲各圖書館訂購的電子資源外，還積極盤活自身產出的豐富館藏資源。這項任務由同樣位于多倫多大學圖書館內的數字化圖書掃描項目Internet Archive來完成，其將1923年以前已無版權問題的館藏紙本圖書進行數字化掃描，并加工制作成電子圖書上傳到Scholars Portal的資源存儲服務器，進而實現對這些館藏圖書的在線訪問。由于Internet Archive屬于公益性項目，因此對于掃描的這部分電子圖書的訪問權限不僅限于多倫多大學圖書館及OCUL成員館，而且其對任何讀者均免費開放訪問，屬于開放存取資源。

3.1.5 永久的本地資源保存

由于Scholars Portal對大部分電子資源均采取了本地加載的存儲模式，因此對于所訂購的電子資源具有永久保存的能力，不論將來出版社或供應商發生怎樣的變化，都不會影響其所訂購資源的長期保存以及提供給用戶的訪問和獲取，這也是Scholars Portal當前肩負的最重大的職責。隨著Scholars Portal的發展壯大和不斷完善，其將成為電子資源永久保存的重要基地之一。

3.2 Scholars Portal的局限與不足

3.2.1 數字資源本地加載與供應商利益存在分歧

數字資源本地加載是Scholars Portal實現資源統一檢索及長期保存的關鍵環節。雖然OCUL成員盡最大努力與數據庫供應商談判及協商，但由于涉及到商業利益，并非所有的數據庫供應商都愿意提供電子資源的本地加載服務，因此對于數字資源的本地存儲和永久保存仍然面臨諸多困難。就目前而言，Scholars Portal無法完全涵蓋OCUL成員館所訂購的全部電子資源數據庫，而未能本地加載的資源也無法進入其后臺數據庫，導致其檢索結果有所遺漏和缺失。

3.2.2 資源共享與訪問權限的矛盾

Scholars Portal建設的初衷是最大限度地促進OCUL成員館之間的資源共享，實現對其所訂購電子資源的無障礙訪問。但是由于受到版權保護和供應商利益等諸多因素的影響，各圖書館對通過商業渠道訂購的電子資源的訪問權限仍然被限制。只有訂購數據庫資源的圖書館才能最終獲得全文訪問的權利，而未訂購資源的圖書館則只能共享書目等信息。因此，真正意義上的資源共享還未實現。

3.2.3 資源一站式檢索平臺的局限

由于Scholars Portal的資源整合與檢索均建立在其存儲本地加載資源的后臺數據庫上，因此本地加載資源的不完整性就直接導致了一站式檢索結果的不全面。同時由于受到訪問權限的限制，一站式檢索并不是都能獲得資源全文，仍取決于本館的訂購情況。此外，由于電子期刊和電子圖書在編目和整合上的差異，Scholars Portal為這兩種主要類型的電子資源分別設置了不同的檢索界面，因此在檢索期刊和圖書時，仍需要選擇相應的資源檢索平臺進行檢索。

4 OCUL及Scholars Portal對我國的啟示

4.1 加強區域性數字資源聯合采購與共享

我國圖書館聯盟的建設起步較晚，直到 20 世紀八九十年代，以中國高等教育文獻保障體系（China Academic Library & Information System，簡稱 CALIS）為代表的全國性圖書館聯盟才得以發展[3]。但圖書館資源聯合采購模式并沒有得到大力推廣。加拿大也有全國性圖書館聯盟，如加拿大研究知識網絡（Canadian Research Knowledge Network，簡稱CRKN），其致力于全國范圍內的大規模的資源集團采購與共享。但由于區域性發展不平衡，全國范圍內的資源聯合采購經常受到諸多限制，而區域性聯盟則能發揮更大優勢。對于我國而言，嘗試以省或直轄市為區域范圍進行數字資源聯合采購（如在上海地區開展所有大學圖書館的資源聯合采購與共享活動），將不失為一次區域性數字資源共建共享的有益探索與嘗試。

4.2 建立區域圖書館聯盟的組織運行機制

Scholars Portal是在OCUL嚴密的組織和領導下有序工作的，具有良好的運作機制和較強的規劃性，這對于聯盟的長遠發展和項目的穩定開展均起到了至關重要的作用。合作是圖書館聯盟進行信息資源建設的固有模式。圖書館聯盟的合作主要表現在共同籌集資金、統一規劃數字資源建設等方面，這樣各個成員館的數字資源就形成相互依存的資源整體[4]。而目前我國的區域圖書館聯盟往往沒有核心的領導力和嚴密的組織結構，體系比較松散，導致了聯合行動或項目開展的不一致，缺乏組織力、凝聚力和計劃性。因此，我們應當借鑒國外聯盟組織的經驗，建立有效的權威領導力來規劃和指導整個區域圖書館聯盟的運行和發展，使其發揮聯盟的團體力量和協作精神。

4.3 重視數字資源的本地存儲及永久保存

目前我國的圖書館數字資源建設主要還是通過商業渠道，按年訂購各類數據庫并進行遠程訪問，即租用數據庫資源的年度使用權，而非真正擁有這些數字資源并將其永久存儲到本地服務器上。這其中當然也涉及到服務器、資金、供應商利益等多方面因素的影響和限制，但數字資源的本地存儲和永久保存仍將是未來發展的一個趨勢。OCUL開展的Scholars Portal項目正是致力于數字資源永久保存的嘗試和探索，并已取得了一定的成果。就我國而言，目前部分數據庫也實現了本地存儲（如CNKI鏡像版），但外文數據庫的本地存儲則面臨著諸多困難，而圖書館往往難以獨立完成這項重任。因此，應依靠國家或區域性圖書館聯盟來逐步推進該項任務的實現和不斷深化。

4.4 開展原創性電子圖書的數據庫建設

在開展本地存儲相關數字資源的同時，圖書館還應積極開展具有本館特色的館藏圖書數字化工程，將館藏學術價值高且獨具特色和優勢的圖書掃描加工成電子圖書，建設自己的電子資源數據庫，從而使這些高質量的圖書更易于共享和利用。當然，這其中涉及到版權問題，圖書館可以選擇已超過版權保護期的圖書進行開放共享，其他圖書則作為本館館藏供讀者使用，同時也可以在圖書館聯盟內進行適當的共享和交流。

4.5 提升信息資源的整合力度與易用水平

由于當前數字資源的日益增多，有效整合各類資源并提供簡單易用且有效的檢索功能已經成為各個圖書館最為重要的任務。雖然目前國內有許多圖書館引進了一站式檢索軟件來整合各數據庫資源，但效果仍不甚理想。Scholars Portal在本地存儲所訂購電子資源的基礎上，進行了資源的統一編目并將其整合到統一的資源檢索平臺上，從而保證了一站式全文檢索的可靠性和有效性，這也是一條行之有效的資源整合檢索的新途徑，值得我們日后逐步探索。

5 結 語

OCUL的Scholars Portal項目為我們展現了全新的資源建設和管理模式，其嚴密的組織領導、科學的發展規劃、資源的長期保存、檢索的簡便易用、平臺的有效整合等優勢，為我國的電子資源建設和管理以及長期發展提供了全新的思路，對指導我國區域性圖書館聯盟建設也具有一定的參考價值。我們可以根據我國圖書館的實際情況進行調整和改善，吸收其有利的經驗和成功的實踐成果，為我國圖書館聯盟和電子資源建設的進一步發展提供方向。

[1]About Ontario Council of University Libraries [EB/OL].[2011-08-20].http://www.ocul.on.ca/about.

[2]About Scholars Portal [EB/OL].[2011-08-22].http://spotdocs.scholarsportal.info/display/sp/about.

[3]孫 瓊. 加拿大圖書館聯盟研究[J]. 圖書館建設, 2009(2):81-84.

[4]鐘楚玲, 楊 立. 加拿大數字圖書館資源的建設與服務[J]. 圖書館建設, 2010(11):35-38.