全球圖書館自動化系統發展綜述

王志庚 肖 紅 （國家圖書館 北京 100081）

近幾年，圖書館自動化系統市場發生了劇烈的變化。業內大量公司的合并與收購、私有股權公司的介入、老化系統亟需更新換代、開源系統從嶄露頭角到成為主流、電子資源管理系統備受青睞、2008年全球經濟危機環境下行業發展舉步維艱、用戶對融合新技術的新一代自動化接口日益增長的期待、發現服務的出現與不斷完善、自助圖書館的誕生……都是推動圖書館自動化系統發展的重要因素。各圖書館自動化公司力圖抓住行業中每次變化所帶來的機遇，希望在激烈的市場競爭中創造出自己的一片天地。

2005年，圖書館自動化行業新廠商的加入引起了市場劇烈的變化。2006年，圖書館自動化行業穩步健康發展，總收入約為5.7億美元[1]，其中來自ILS（Integrate Library System，集成圖書館系統）的收入減少，基于網絡的電子資源管理接口和工具的利潤持續增加，開源圖書館自動化系統實現突破性的進展，打破了原有的工業模式。2008年，全球經濟危機給很多行業帶來了災難性的影響，圖書館自動化行業雖然受到一定的影響，但依舊表現出生機勃勃的景象。受2008年經濟危機的影響，2009年各公司重新制定了市場戰略，提出大量關于圖書館自動化系統的新概念。此后，新技術、新產品的競爭更加激烈。

1 技術趨勢

1.1 全新概念的自動化產品

2010年，圖書館自動化市場通過引入網絡分層服務創造出在概念和架構上與ILS完全不同的新產品。

OCLC（Online Computer Library Center，聯機計算機圖書館中心）開始開展網絡級管理服務（Web-Scale Management Services，簡稱WMS）的市場營銷和部署。WMS是基于WorldCat平臺的圖書館自動化框架，整合了WorldCat已有的編目、資源共享和流通層面的發現服務、采集和認證管理功能。辛普森大學圖書館等部分高校圖書館已經引進了WMS，不再繼續使用ILS。

Ex Libris（艾利貝斯公司）繼續開發新的聯合資源管理框架，其近期開發的產品Alma部署在基于云的計算框架上，主要通過SaaS（Software-as-a-service，軟件即服務）模式提供服務，具有高度共享的數據模型和管理圖書館所有類型資源的能力。波士頓大學、普林斯頓大學等高校參加了該產品的研發，另有一些學術和研究型圖書館已經簽訂協議，準備首批使用Alma。

Kuali OLE（Open Library Environment，開放圖書館環境）項目通過對開源系統的不斷研究，開發出了新一代圖書館管理平臺。Kuali OLE項目在原有ILS的架構和設計的基礎上，提供面向企業的框架來支持圖書館服務。

1.2 新一代圖書館接口

圖書館通過網絡對外提供服務的趨勢日益明顯，圖書館自動化廠商將產品研發的大部分力量投入到新網絡接口的開發與營銷中，目的是為了開發出具有面瀏覽（faceted browsing）、相關度排序、用戶評論或標記（rating or tagging）、可視化導航等功能的圖書館網絡接口。

北卡羅萊納州立大學為Unicorn（圖書館自動化管理系統）開發了基于Endeca's ProFind平臺的新編目系統，為新接口研發拉開序幕[1]。隨著網絡技術的發展，舊的編目模式已經不能滿足用戶的需求，2008年新的圖書館接口整合了Web2.0應用（如RSS訂閱、用戶標記和評論等），通過集成的聯邦檢索工具或通過對本地索引的元數據收割提供統一入口訪問圖書館所有內容，包括已訂閱的電子資源。此圖書館接口打破以往僅對圖書館內部提供服務的固有模式，向網絡的其他終端交付圖書館資源和服務，如相關度排序、面導航[2]。AquaBrowser、Encore、Primo和WorldCat Local這些在2008年有很好的銷售業績的產品在2009年均成為各公司的戰略型產品。同時期，還有一些其他的新一代圖書館接口（見表1）[3]。

1.3 開源軟件

開源軟件很早就在圖書館中得到應用。2006年以前，與其他領域的自動化產品相比，美國使用開源自動化系統的圖書館數量很少。而2006年集中發生的一些大事確立了開源ILS的重要地位：

2006年9月，美國佐治亞州圖書館電子服務公共信息網絡聯盟所屬的252家公共圖書館從Unicorn遷移至開源ILS系統Evergreen。開源圖書館自動化系統需要商業化的服務支持，2005年1月新成立的LibLime公司提供對開源ILS產品Koha的支持和其他面向圖書館開源軟件的各種服務。同年12月，LibLime與Index Data（丹麥的開源軟件開發公司）合作，將Zebra數據庫搜索引擎集成到Koha，并重新命名為Koha ZOOM，服務于更大、更復雜的圖書館。截至2006年底，世界范圍內有311個圖書館使用Koha[1]。美國和加拿大對開源圖書館自動化產品的興趣持續高漲，廣泛使用的產品有Evergreen、Koha和OPALS[4]。此后，一些規模很大的圖書館開始放棄專業ILS產品而選用開源軟件，如東俄勒岡的Sage圖書館系統和英國的Pioneer圖書館系統[5]。

2007年，圖書館對開源軟件更強烈的需求成為圖書館自動化系統行業最大的機遇。這種需求表現在兩個方面：開源ILS產品通過APIs（Application Program Interfaces，應用程序接口）為圖書館提供數據訪問和系統交付以外的功能，實現專業系統的擴展。

開源產品受到眾多圖書館的關注，自2006年起，開源系統（如Koha和Evergreen）已成為圖書館自動化市場中的主流產品。為了應對開源ILS產品的競爭威脅，很多專業產品廠商提供了APIs，允許圖書館自己通過APIs提取數據或擴展系統功能。

表1 2006—2009年具有代表性的圖書館接口

Ex Libris公司啟動了開放平臺計劃，為本公司所有產品增加APIs，并向圖書館客戶提供相應的開發文檔。為了提高圖書館以自己的方式集成和運用各種業務的能力，Innovative Interfaces公司開發了Encore xQuery API（Encore查詢接口），可對Encore發現平臺管理的所有內容提供程序化的搜索和檢索。Encore Harvesting Services產品通過OAIPMH（Open Archives Initiative Protocol for Metadata Harvesting，基于開放文獻預研的元數據互操作協議）允許圖書館建立基于多倉儲的統一搜索環境，為其提供便利的整合機構倉儲、數字館藏或其他Encore資源的方法。

2010年，專業ILS廠商采用分層網絡服務為其產品添加了更多的開放性接口和擴展APIs，力爭提供對數據和系統功能的編程式訪問，以增強其產品的互操作性并允許圖書館抽取數據、自定義特征或創建新的功能。

1.4 發現服務

2008年雖然經濟蕭條，但圖書館自動化公司仍繼續提升其研發和支持能力，開發新的圖書館自動化產品。發現服務產品開始成為自動化行業的一部分，主流產品見表2。

表2 發現服務主流產品表

早期的發現服務產品將傳統基于網頁的在線編目轉變為現代接口，提供按相關度排序檢索結果、單獨搜索框、面導航和除MARC（Machine-Readable Cataloging，機器可讀目錄）以外的其他資源。早期的發現接口通過聯邦檢索插件（federated search add-ins）訪問數據庫，這種方式執行速度慢而且檢索結果不夠準確，常常需要讀者進行二次檢索來挖掘目標內容。基于網絡的新版發現服務產品可以在瞬間完成所需內容的搜索，并按相關度排序。

大多數的網絡發現服務產品從不同的出版商和電子出版物提供商那里收割內容，生成龐大的中心索引（包括全文數據和引文數據），用戶可通過這些索引訪問資源內容。Serials Solutions公司的Summon于2009年6月發布，是首個此類型的發現服務產品。Ex Libris公司將文章內容的集中索引Primo Central集成至旗艦發現產品，并于2010年1月發布了測試版。

OCLC改進了WorldCat Local發現服務，除涉及圖書和雜志等傳統內容的WorldCat.org外，OCLC還計劃增加全文文獻的資源量。

Innovative Interfaces公司改進了Encore發現服務產品，以處理各種形式的圖書館館藏，包括文獻資源。2010年1月，該公司發布了集成了Article Integration功能的Encore，對文獻資源內容提供商進行網絡服務，而非提前對內容進行收割和索引。同年，與終端用戶界面和發現服務相關的產品在自動化市場上占據了很大比例。Ex Libris公司的Primo Central和EBSCO Discovery Service、OCLC的 WorldCat Local和 Serials Solutions的 Summon Partner與文獻出版商和內容提供商共同合作，獲取全面的文獻數據資源以期豐富各自的索引。然而，存在競爭的公司間會彼此限制或不向對方提供索引數據，阻礙了全面的綜合性索引廠商的形成。盡管如此，建立更加綜合的發現索引仍具有極大的動力。

1.5 數字資源長期保存

目前，圖書館擁有大量的數字館藏資源，包括數字出版資源、電子文獻、音視頻資料等。數字資源保存正面臨著三大挑戰：數量增長速度快、生命周期縮短、格式變化快。2009年1月，Ex Libris公司發布了Rosetta數字圖書館管理系統，為圖書館、檔案館等機構提供長期保存數字資源需要的基礎設施和相關技術，為將來獲取和理解這些保存內容提供保證，從而實現了數字集合的永久性利用。

Rosetta支持不同類型數字對象的采集、確認、接收、存儲、管理、保存和發布，對于第一次被裝載到保存系統的各類數字對象，要確認其有效性和來源，然后記錄下該數字對象項目的標記時間、操作人和操作方式；這些數字資產的描述元數據還將被進一步充實，包括描述性元數據和技術性元數據。最后，數字資源將會被保存為長期可用的格式，之后還需不斷對保存格式進行評估，以確保其持續的可用性。

2 功能趨勢

2.1 電子資源管理備受關注

從2006年開始，電子資源管理（Electronic Resource Management，簡稱ERM）逐漸引起圖書館界的關注，自動化廠商不斷改進針對學術圖書館的自動化產品，協助管理和訪問兩種形式（訂閱和本地自建）的電子資源。圖書館在電子資源上的投資正接近或超過在紙本資源上的花費，許多圖書館亟需與之適應的自動化工具。2008年，鏈接解析器和聯邦檢索平臺已成為所有圖書館必不可少的工具。隨著電子資源館藏的增加，ERM系統逐步實現了圖書館內部業務自動化，如圖書的采集、登記和購買等。

（1）鏈接解析器

基于OpenURL的鏈接解析器已成為學術圖書館的標準工具。Ex Libris公司繼續引領市場，迄今為止已有1 496個鏈接解析器的安裝實例[1]。Serials Solutions Article Linker也成為解析器領域很受歡迎的產品，2006年銷售量為183個[1]。Serials Solutions鏈接解析器的地位因與SirsiDynix合作提供Article Linker而得到加強。備受歡迎的鏈接解析器還有Ex Libris公司的SFX、Serials Solution公司的360、Innovative Interfaces公司的WebBridge。

（2）聯邦檢索產品

當學術圖書館成為OpenURL linking產品的主要客戶時，其他類型的圖書館更需要聯邦檢索產品。Ex Libris公司的MetaLib產品是為數不多的聯邦檢索產品之一。2006年6月，Ex Libris公司與Vivisimo合作將Velocity Clustering Engine集成到MetaLib4，使MetaLib4可根據檢索結果的概念自動對結果進行分組。

許多ILS公司提供的聯邦檢索產品都是基于MuseGlobal和WebFeat公司的技術。WebFeat直接向圖書館提供其聯邦檢索服務，或通過與ILS公司（如TLC、SirsiDynix和VTLS）、非ILS公司（如Serials Solutions和EBSCO）的合作關系提供服務。2006年，WebFeat發布其產品家族的新版本來擴大其影響力，超過5 000家圖書館在使用其產品[1]，WebFeat成為聯邦檢索領域中的領導者。

2009年以后，聯邦檢索產品在圖書館自動化市場中仍 占有一定的份額，但越來越多的作為發現平臺的組件而不是獨立的產品。例如，Ex Libris公司使用MetaLib作為Primo的一部分，Innovative Interfaces公司在Encore中使用Reseach Pro。

（3）電子資源管理系統

早在2007年以前，ERM產品已經非常成熟并且具有很好的銷量。Innovative Interfaces公司以201個安裝實例和2006年簽約的35個合同成為ERM銷售量最大的公司。Serials Solutions公司以圖書館自動化產品最大的提供商自居，通過SaaS模式提供其服務，協助圖書館管理電子資源。

2.2 知識管理脫穎而出

專業圖書館在傳統ILS系統功能的基礎上，開始向知識管理領域進軍。對于一些長期保持入藏紙質圖書資源的機構，從紙本向電子資源的過渡成為其當前最重要的任務。

從事知識管理領域開發的公司包括EOS International、SydneyPLUS、Inmagic、CyberTools和Softlink等。CyberTools起初專注于醫學圖書館的產品研發，近期將目標轉向其他類型學術圖書館的ILS系統。SydneyPLUS 發布了其專為醫學圖書館設計的新的醫學圖書館管理產品。

3 服務模式

3.1 SaaS模式

SaaS之前被稱作ASP（Application Service Provider，應用服務提供商），是隨著互聯網技術的發展和應用軟件的成熟，在21世紀開始興起的一種完全創新的軟件應用模式。在這種模式下，客戶不再像采用傳統模式那樣大量投資于硬件、軟件和人員，而只需支出一定的租賃服務費用，通過互聯網便可以享受到相應的硬件、軟件和維護服務，是網絡應用最具效益的營運模式。

許多圖書館自動化產品通過SaaS模式提供服務，其安裝在賣方硬件中的軟件由賣方封裝和維護，不需要圖書館安裝和管理本地軟硬件。圖書館只需花費少量成本，便可以從管理復雜的圖書館自動化系統中解放出來。

2010年，特色托管服務受到越來越多圖書館的青睞，除SaaS外，在基礎設施上通過云服務進行交付成為新的托管服務方式，近幾年上市的新產品幾乎都被設計成SaaS模式。

3.2 聯合采購模式

區域圖書館群的聯合協調采購，能夠在文獻資源采購時進行合理配置，避免了單獨圖書館的信息孤島現象，強調圖書館之間的資源共建共享。在區域內，整合圖書館群文獻、數字化資源信息，進行集中管理，能夠最大程度地滿足讀者的要求，如我國北京郵電大學圖書館的現代電子化圖書館信息網絡系統實現了國內各地區高校文獻資源的聯合采購。

聯合圖書館自動化系統有以下幾種采購方式：①聯合采購：各分館分別建立自己的訂單，由中心采訪部門統一管理，發訂單訂購；②獨立采購：各分館分別建立自己的訂單，由各分館自己發訂單，獨立完成采訪過程；③中心采購：由中心館建立總訂單并完成采訪，圖書到館后分發給各分館。

3.3 自助圖書館誕生

2008年4月，全球首臺24小時自助圖書館系統在我國深圳研制完成，并在深圳市街頭投入使用。自助圖書館服務系統是以自動化控制技術、RFID（Radio Frequency Identification，無線身頻識別）技術、網絡通信技術和計算機技術為支撐，以集成化軟件、圖書館資源為后盾，具備數字化、智能化和人性化的服務體系，包括自助辦證、借書、還書、分揀、網上預借、取預約書、自助查詢、補書和主動下架等核心功能；并有LED廣告顯示、視覺瀏覽窗口轉換、查詢機快速瀏覽等輔助功能；同時具備數字資源發布的能力，如電子報紙瀏覽、音視頻點播、電子圖書推送和滾動新聞發布等。

被稱為“第三代圖書館”的24小時自助圖書館不僅實現了傳統文獻資源向社區的推送，也實現了圖書館數字資源向讀者的推送，極大地滿足了讀者對知識的渴求。

4 結 語

科技的進步永無止境，在信息技術不斷發展的同時，國外自動化系統廠商緊跟時代步伐，引領科技浪潮，積極主動地將這些相關技術應用到其產品體系，為圖書館自動化系統創造出許多革命性的新功能和新方向。隨著讀者需求的不斷增加，會有層出不窮的優質產品誕生。與國外先進的圖書館自動化系統相比，國內圖書館自動化系統的發展仍然任重道遠[6]。

[1]Private Equity Moves into the ILS, and Open Source Support Emerges[EB/OL].[2012-02-20].http://www.libraryjournal.com/lj/ljinprintcurrentissue/850616-403/automation_system_marketplace_2007_an.html.csp.

[2]As the Industry Consolidates, Competition Heats up to Provide Next-Generation Catalogs, and Open Source Enters the Mainstream[EB/OL]. [2012-02-20].http://www.libraryjournal.com/lj/ljinprintcurrentissue/860917-403/automation_ system_marketplace_2008_opportunity.html.csp.

[3]Pressing Onward in an Uncertain Economy, Many Industry Players are Adding Staff and Expanding Development[EB/OL]. [2012-02-20].http://www.libraryjournal.com/lj/ljinprintcurrentissue/854515-403/story.csp.

[4]Discovery Interfaces Add a New Facet to the Marketplace[EB/OL].[2012-02-20].http://www.libraryjournal.com/lj/ljinprintcurrentissue/884375-403/automation_marketplace_2010_new_models.html.csp.

[5]The Battle Intensifies to Win Hearts, Minds, and Tech Dollars[EB/OL]. [2012-02-20].http://www.libraryjournal.com/lj/home/889533-264/automation_marketplace_2011_the_new.html.csp.

[6]遲 燕.論國內圖書館自動化系統現狀及趨勢[J].經營管理者,2010(7):107.