機構知識庫資源版權問題的解決策略

李楠楠（北方民族大學圖書館 寧夏 銀川 750021）

機構知識庫資源類型繁多，按資源的出版狀態劃分，機構知識庫資源可分為已在公開出版物上發表過的學術成果、尚未在公開出版物上發表過的預印本資源及灰色文獻。豐富的資源類型雖然滿足了用戶的資源獲取需求，但卻使資源的版權歸屬呈現出復雜性的特征。合理、合法地解決資源版權問題有利于機構知識庫的長效發展，需引起學界同仁的高度重視。

1 機構知識庫資源的版權歸屬

機構知識庫資源的版權歸屬有3種情形：①版權歸法人或機構組織所有；②版權歸作者所有；③版權歸出版商所有。不論版權歸屬何方，機構知識庫對資源合理地進行網絡傳播、長期保存的首要前提是必須要獲得來自資源版權持有者的授權許可。

1.1 版權歸法人或機構組織所有的資源的存儲與開放

版權歸法人或機構組織所有的資源有兩類，即職務作品和法人作品?！吨腥A人民共和國著作權法》 （以下簡稱《著作權法》）第16條對職務作品及其權利歸屬予以明確規定：公民為完成法人或者其他組織工作任務所創作的作品是職務作品[1]。職務作品的版權歸屬有兩種情形：①版權歸法人或其他組織所有。這類作品主要指法律、行政法規規定或者合同約定版權由法人或者其他組織享有的職務作品以及主要是利用法人或者其他組織的物質技術條件創作，并由法人或者其他組織承擔責任的工程設計圖、產品設計圖、地圖、計算機軟件等職務作品；②版權歸作者所有。除版權歸法人或其他組織所有的職務作品以外的其他職務作品的版權由作者享有。法人作品是指由法人提議創作，并以法人名義發表，且由法人承擔責任的作品，其版權擁有者是法人[2]。

法人作品和職務作品在機構知識庫中的存儲與開放均需獲得作品版權持有者（法人、機構組織、作者）的同意、許可。機構知識庫應對已取得法人授權的法人作品和職務作品立即存儲，爭取及時開放。

1.2 版權歸作者所有的資源的存儲與開放

機構知識庫所收錄的部分職務作品（如學位論文）、預印本、灰色文獻、部分已出版發行的作品（未進行版權轉讓的出版作品）的版權歸屬于作者。對于版權歸作者所有的資源，機構知識庫需獲得作者的授權，以確保資源長期保存、網絡傳播的合理性和合法性。

1.3 版權歸出版商所有的資源的存儲與開放

機構知識庫資源中的一部分是已經進行版權轉讓的機構成員發表的期刊論文、圖書專著，這類資源的版權歸屬于出版商。對于這類資源的存儲、開放，機構知識庫要格外小心，若忽視版權問題，必會帶來侵權風險。根據《著作權法》第10條的規定，著作權分為人身權和財產權[1]。人身權包括發表權、署名權、修改權、保護作品完整權 ；財產權包括復制權、發行權、出租權、展覽權、表演權、放映權、廣播權、信息網絡傳播權、攝制權、改編權、翻譯權、匯編權及其他權利。人身權歸作者所有，不允許轉讓，版權轉讓的范圍僅限于部分或全部的財產權。通過版權轉讓，出版商剝奪了作者通過開放獲取期刊、學科知識庫、機構知識庫、個人網站等途徑存儲、發行、傳播作品的權利。 機構知識庫要想存儲、開放版權歸出版商所有的資源，必須征得出版商的同意，獲得其對這部分資源的復制、存儲、網絡傳播、長期保存的授權許可。

2 機構知識庫資源版權問題的解決對策

2.1 國家著作權法律法規的大力支持

當前，我國關于智力成果版權保護方面及社會公眾自由獲取知識資源權利保障方面的法律還不健全，政策還不完善?，F行的《著作權法》是2001年修正的，距今已有11年；《信息網絡傳播權保護條例》（以下簡稱《保護條例》）是2006年頒布并實施的，迄今也有6年之久。而世界第一個機構知識庫建設于2002年，國內第一個機構知識庫（廈門大學學術典藏庫）建設于2006年，但現行的《著作權法》和《保護條例》無前瞻性，無法對機構知識庫等開放獲取出版方式予以法律支持。隨著科學技術日新月異的發展，新的學術成果出版形式不斷涌現，新的信息管理模式層出不窮，智力成果版權保護與公眾自由獲取知識資源的權利保障間的沖突和矛盾愈發復雜化。因此，與版權保護相關的法律法規必須“與時俱進”，以修改及時性、內容準確性、情形適用性為指導原則，不斷地改進與完善，為版權問題的合理解決提供法律支持，在合法保護智力成果版權與充分保障公眾自由獲取知識的權利間尋求新的平衡點。

當前，已有學者認識到現行版權保護制度的弊端所在，并提出了對其進行改進和完善的建議：將以機構知識庫為代表的與版權相關的新機制納入到版權保護制度體系下；版權保護制度應就數字資源的長期保存予以明確，合法保障機構知識庫等數字資源長期保存機構的合理權利；在版權保護制度中賦予機構知識庫等開放獲取網絡出版形式以共享、傳播信息資源的合理權利[3]。

2.2 出版商對機構知識庫資源存儲行為的欣然許可

現今，為了追逐商業出版利益，許多出版商要求作者與其簽署作品版權轉讓協議，將轉讓作品版權作為作品發表、出版的前提條件。曾有調查顯示，版權轉讓乃作者的無奈之舉，41%的作者把版權免費轉讓給出版商，這其中有將近一半（49%）的人是不情愿的[4]。版權轉讓行為剝奪了作品通過機構知識庫等其他學術出版途徑出版、傳播的權利，不利于知識資源的充分交流、自由共享。這種不利局面阻礙了機構知識庫的發展，必須要打破；版權轉讓問題必須要得到妥善解決。

解決版權轉讓問題的有效方法是修改版權轉讓協議，即作者與出版商簽署版權轉讓協議的補充合同條款，以保留自己在機構知識庫中存儲作品的權利。版權轉讓協議的補充合同條款是版權轉讓協議的補充部分，內容涉及作者在與出版商簽署版權轉讓協議時額外保留的自己對作品的權利要求。SPARC（The Scholarly Publishing and Academic Resources Coalition，學術出版與學術資源聯盟）草擬了一份版權轉讓協議的補充合同條款《Addendum to Publication Agreement》，供作者與出版商參考。條款中規定，當此條款的內容與版權轉讓協議中的內容沖突時，此條款的規定優先于版權轉讓協議的規定，應被優先遵照執行[5]。這份補充合同條款對作者在發表作品時應保留的權利給予了合理化的建議：“作者不應不加限制，無條件地同意版權轉讓協議中要求作者轉讓的全部權利，作者應至少保留：①基于非商業性使用目的，通過任何媒體進行復制、分發、公共表演、公共展覽作品的權利；②基于原作品，創作出衍生作品的權利；③授權他人基于非商業性使用目的使用作品，只要將所刊載作品的期刊作為作品第一出版源被標引即可。如作者可以基于服務教學和科研的目的復制、分發作品復本，并將其存儲在個人網站或機構站點以及其他開放獲取形式的數字倉儲中?！盵5]針對作者應保留作品的部分版權的情況，加利福尼亞大學機構知識庫（eScholarship）給出了參考建議：①最低要求：作者賦予出版商非排他性使用作品的權利。作者在向出版商轉讓版權時，至少要保留一些權利。②理想狀態：作者保留版權，只轉讓有限的權利給出版商。作者向出版商提交作品時，需附帶明確的存儲政策，寫明可供作品存儲的倉儲類別[6]。

開放獲取運動得到蓬勃發展，并且經過各方不懈的努力，目前已有越來越多的出版商漸漸支持開放獲取出版形式。例如，2009年，加利福尼亞大學與Springer出版社合作發起了“UC's Springer Pilot Program”出版計劃[7]。此計劃規定，2008年11月—2010年12月刊發在Springer所屬期刊上的加利福尼亞大學的研究成果可以及時在該大學機構知識庫（eScholarship）中自動存儲并允許全部全文開放獲取。

2.3 機構知識庫自身資源管理行為的嚴格規范

2.3.1 簽署存儲許可協議，明確各方權利、義務。

存儲許可協議是提交者在向機構知識庫提交資源時，與機構知識庫簽訂的法律合同。存儲許可協議明確了機構知識庫和提交者雙方應享有的權利和需要履行的義務，具有約束、規范雙方行為的作用。

（1）提交者享有的權利 ①版權聲明權，即提交資源前，提交者已獲得資源版權持有者的存儲授權；②版權保留權，即在向機構知識庫提交資源時，不發生版權轉讓，資源版權仍歸原版權持有者所有。

（2）提交者履行的義務 ①擔保義務，即提交者必須擔保所提交的資源沒有侵犯他人的知識產權，不含有任何誹謗言語，沒有侵犯他人的隱私；②通知義務，即當存儲在機構知識庫中的資源的版權歸屬發生變化時，提交者應在規定的時間內告知機構知識庫；③應訴義務，即存儲在機構知識庫中的資源出現版權爭議時，提交者有列舉證據、應訴答辯的義務；④賠償義務，即在機構知識庫就資源版權問題注意事項告知提交者的前提下，若提交者明知故犯而造成其存儲的資源侵犯他人知識產權，由此造成的損失由提交者賠償。

（3）機構知識庫享有的權利 ①資源發布權，即機構知識庫享有通過信息網絡，以非專有、非商業的方式發布資源的權利；②資源編輯權，即為了實現數字資源的長期保存，機構知識庫有權根據需要對數字資源進行格式轉換、內容重新組織、備份遷移、仿真等操作，在操作過程中，機構知識庫有義務保護作品完整性及保留作者的署名；③資源刪除權，即機構知識庫有權刪除侵權資源、不符合收藏要求的資源及為滿足出版目的而應出版商要求需撤出的預印本資源；④資源監護權，即當存儲在機構知識庫中的資源因其原權利主體消失而沒有新權利主體承接時，機構知識庫有權對資源進行合理監護。

（4）機構知識庫履行的義務 ①隱私保護義務，即機構知識庫對提交者、使用者的隱私有保護的義務，不能無故、隨意泄露給任何組織或個人；②通知義務，即機構知識庫有義務將資源版權問題的注意事項告知提交者；③協助義務，即機構知識庫有義務協助資源版權持有者追究侵權者的侵權行為；④資源管理義務，即機構知識庫應長期妥善地管理存儲資源。

2.3.2 遵照“適度開放”原則，合理解決資源開放問題。

機構知識庫應遵照“適度開放”原則，采取組合的開放訪問策略，針對不同類型的資源，支持不同粒度、不同范圍的開放訪問。

（1）適度開放時間 很多出版商同意機構知識庫立即存儲出版的作品，但要求其必須延期開放，即在作品被出版商正式出版的一段時間之后才可以在機構知識庫中開放獲取。因此，機構知識庫可采取到期開放策略，即在出版商規定的開放時間實現資源的開放獲取。

（2）適度開放級別 機構知識庫對所存儲的資源采取不同級別的開放方式，以滿足作者對資源的開放要求，如臺灣大學機構知識庫對存儲在其中的已發表的學術論文采取三權（自我典藏權利、全文索引權利和全文取得權利）分立模式。

（3）適度開放對象 機構知識庫中收藏有部分具有競爭保護意義的資源（如技術報告等）。這部分資源需要按照作者的要求將開放對象限定在某一特定用戶群體，以保障資源的合法權益。若開放對象范圍以外的用戶有合理的資源獲取需求，可聯系機構知識庫管理者，在征得資源作者的許可前提下，以文獻傳遞的方式獲取所需學術資源。

2.3.3 健全機構知識庫自身版權管理機制，完善資源版權保護模式。

機構知識庫對用戶資源使用行為的規范限制應以“版權申明”的形式設置于機構知識庫主頁的突出位置，如廈門大學學術典藏庫網站上的版權申明就對用戶的使用行為進行了規范性約束（見圖1）。同時，機構知識庫需要提示用戶在使用作品時，應遵照適用于該作品的知識共享協議，并注明作品的來源出處，如中國科學院國家科學圖書館機構知識庫要求用戶在使用資源時應注明資源的來源信息，并給出了用戶規范性的資源引用表達方式（見圖2）。

圖1 廈門大學學術典藏庫的版權申明[8]

圖2 中國科學院國家科學圖書館機構知識庫的資源元數 據中標注的用戶規范性的資源引用表達方式[9]

針對存儲的預印本資源，機構知識庫應采取靈活的版權管理策略。不同出版商對待預印本資源的出版態度也不相同，有的出版商無條件接受已存儲在機構知識庫中的預印本資源，這時機構知識庫應允許這類預印本資源再次出版，并在該資源元數據中及時增加資源的出版信息；有的出版商接受已存儲在機構知識庫中的預印本資源，但出版的前提條件是該預印本資源必須從機構知識庫中刪除，這時機構知識庫應根據出版商的要求，及時刪除這類預印本資源，以保證其順利出版，但資源的元數據應在機構知識庫中予以保留，并注明資源刪除的理由，提供資源的出版鏈接地址，為用戶獲取資源提供線索；有的出版商不接受已存儲在機構知識庫中的預印本資源，這時機構知識庫應積極協助作者，主動與出版商協商溝通，以爭取預印本資源的出版權利。

針對存儲的已出版資源，機構知識庫應將其版權歸屬信息、出版發表信息在資源元數據的相應字段中以標準、規范的格式明確著錄。例如，中國農業大學機構知識庫在資源元數據中設立了期刊元數據字段（如刊名、出版者、出版年、卷、期、頁碼等），并提供出版商網站和期刊主頁的鏈接，以揭示資源出版信息（見圖3）。

圖3 中國農業大學機構知識庫資源元數據中的期刊元數據著錄[10]

為了協助資源提交者獲取出版商的自存儲政策，明確出版商的自存儲要求，機構知識庫有義務對提供出版商自存儲政策信息的相關網站進行歸納、整理，在機構知識庫網站上提供訪問鏈接，以供查詢；密切關注國內外出版商自存儲政策的動態更新，并在主頁突出位置上予以報道；對機構存儲資源的出版商分布進行統計，統計出載文頻率高的、出現次數多的出版商，并提供揭示其詳細版權政策的網站鏈接地址，供機構成員瀏覽、檢索。

2.4 用戶資源利用行為的限制約束

機構知識庫的開放獲取有可能造成用戶對資源的非法使用，主要有剽竊和濫用兩種表現形式[11]。剽竊是指在使用他人的智力成果時，不注明作者及來源信息的行為。濫用是指隨意歪曲作品原意、非法篡改作品內容，破壞作品完整性的行為。

為了推動機構知識庫持續、健康的發展，機構知識庫管理者必須規范、約束用戶的資源利用行為。國際上通行的做法是遵循“知識共享協議”。知識共享（Creative Commons，簡稱CC）協議的核心是作品版權歸作者所有，作品使用過程中不發生權利轉讓關系，僅是一種權利授予，即作者將擁有的作品版權進行搭配、組合形成一組核心的知識共享許可協議，允許公共領域內的使用者根據這組協議的要求合法使用作品。CC協議通過對4種許可權利（署名權、非商業性使用權、禁止演繹權、相同方式共享權）的組合、搭配構成6套核心的、從嚴到寬排列的知識共享許可協議（署名—非商業使用—禁止演繹、署名—非商業使用—相同方式共享、署名—非商業使用、署名—禁止演繹、署名—相同方式共享、署名）。

在機構知識庫建設過程中，CC協議得到了廣泛的應用，如中國科學院國家科學圖書館機構知識庫在每個資源的元數據字段中標注了該資源應用的CC協議（見圖4）。

圖4 中國科學院國家科學圖書館機構知識庫中資源使用的CC協議[12]

3 結 語

機構知識庫的長效發展離不開學術資源的豐富存儲，學術資源的豐富存儲以學術資源版權問題的合理合法解決為重要前提。由于機構知識庫的建設是多方共同參與的過程，所以關于資源版權問題合理合法解決的策略也需從國家著作權法律法規、資源提交者、用戶、機構知識庫、期刊出版商、學術機構等與機構知識庫利益相關的各方的角度構建、實施。

[1]中華人民共和國著作權法:2001修正[EB/OL].[2011-10-12].http://www.sipo.gov.cn/sipo/flfg/bq/fljxzfg/200703/t20070327_147442.htm.

[2]江向東,傅建秀.基于開放獲取的機構庫版權協議問題研究[J].圖書與情報,2010(2):62-68.

[3]洪偉達,馬海群.機構知識庫的制度效率及其對著作權制度的促進[J].情報科學,2009(4):507-511,515.

[4]馮曉紅.國外解決機構知識庫版權問題的實踐與啟示[J].圖書館建設,2009(12):4-7,11.

[5]SPARC.Addendum to Publication Agreement [EB/OL]. [2011-09-28].http://www.arl.org/sparc/bm～doc/Access-Reuse_Addendum.pdf.

[6]Retain Certain Copyrights [EB/OL].[2011-09-28].http://osc.universityofcalifornia.edu/manage/retain_copyrights.html.

[7]Open Access Initiatives[EB/OL].[2011-09-28].http://www.escholarship.org/publish_open_access.html.

[8]廈門大學學術典藏庫.版權申明[EB/OL].[2011-10-12].http://dspace.xmu.edu.cn/dspace/.

[9] 我國專業圖書館發展現狀和面臨的挑戰[EB/OL].[2011-10-11].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/4405.

[10]李晨英,楊國棟,臧 琳,等.機構知識庫收錄期刊論文涉及著作權問題的解決途徑探討[J].大學圖書館學報,2010(1):74-79.

[11]鄧 君.機構知識庫建設模式與運行機制研究[D].長春:吉林大學管理學院,2008:74.

[12]長期保存動態監測2011年第十期[EB/OL].[2011-10-11].http://ir.las.ac.cn/handle/12502/4693.