基于傳統產業集群視角的企業創新動力分析

魏劍鋒

（河南大學 工商管理研究所，河南開封 475004)

1 問題的提出

集群的創新優勢和績效被很多文獻所關注。集群的創新優勢主要來源于群集所帶來的知識溢出效應、創新資源的可得性、“追趕效應”和“拉撥效應”、吸聚作用以及植根性等方面（劉友金等，2001）。集群組織是一種“T”型結構（縱向主要以某種核心能力為紐帶，橫向存在關聯性的協作），這種組織既保持了創新的規劃性、投入性，又保持了界面的滲透、聯結，使集群創新具有較強的動力和持久性（吳曉波等，2003）。產業集群由于社會網絡增進了信任和聯系，促進了信息和知識的流動，有利于隱含知識和敏感信息的傳播，帶來了技術創新的優勢（蔡鉑等，2003）。集群的社會網絡、信任、社會規范等正式、非正式制度構成了影響集群創新的環境，它們奠定了相互交流、集體學習和共同解決問題的基礎(Gregersen.&Johnson，2001)盡管集群創新優勢被多數學者認同，但也有不同觀點，一些學者把集群分為非正式集群、有組織的集群和創新集群，非正式和有組織的集群是發展中國家傳統產業集群的主導類型，這類集群由于與創新集群存在知識系統的差異，創新能力貧乏（甘志霞，2007）。集群知識溢出對創新具有兩面性。知識的溢出意味著其產權的共有性,如果存在企業的“搭便車”行為，由于模仿者在生產成本上可能要大大低于開發者,。企業之間博弈的納什均衡必然將是無人愿意進行知識的開發（葉建亮，2001）。

我國中小企業集群大多處于傳統產業領域。與發達國家的企業集群相比，由于形成和發展歷史較短，成熟度較低。從價值鏈看，多數集群企業處在價值鏈低端位置，產品科技含量不高，附加值低；從生產工藝看，相當一部分企業裝備水平較低，使用一般的傳統技術；從創新環境看，創新支持體系不完善，企業之間、企業與大學和研發機構之間沒有形成有效創新網絡，特別是模仿現象比較普遍。傳統產業領域的中小企業集群是否有創新活動？如果有，企業的創新動力來源于哪里？這是一個重要的理論和現實問題。

2 橫向分工集群的創新動力

多數研究集群創新的文獻往往并不區分集群的分工形式。其實。兩類集群中企業創新合作方式不同，創新動力來源上也有所差異。橫向分工集群中，以生產同類產品的中小企業集聚為主，內部市場存在激烈競爭；這類集群一般是通過模仿機制形成的。在模仿現象普遍存在的情況下，集群的企業創新動力來源于何處？筆者對一些傳統產業集群調查發現，多數處于傳統產業領域的中小企業集群仍有較強的創新活動和較好創新績效，但主要是模仿創新，也有部分企業與高校、科研機構進行合作創新和自主創新。集群企業創新的動力與以下因素相關：

（1）創新收益。企業依靠模仿也可以實現收益，為什么還要投入研發呢？這與搶先者因“先發優勢”而取得的創新收益有關。如果某個企業的新產品搶先進入市場，一旦得到市場認可，顧客往往產生“用戶依賴”，買賣雙方由此可能建立起長期交易關系。這種關系不僅使賣者有了穩定的顧客源，而且降低了買者的交易成本和轉換用戶的風險。因模仿者與創新者的產品進入市場的時間存在“早晚”差別，所以“后進者”的產品市場份額短期內很難趕上“先行者”，即使能夠模仿出質量相同的產品，也很難把先行者的市場擠掉，除非產品價格非常有優勢。一般看，模仿者的產品與被模仿者的產品往往形似而質不同。在集群特定環境中，產品信息傳播速度較快，顧客的搜尋成本和評判成本較低，特別是那些與集群企業長期交易的客商，能夠容易地辨別出企業產品的內在質量，生產高質量產品的企業可以吸引更多的顧客，至少能把自己的顧客群與模仿者的顧客群分離。先行者因“先發優勢”而獲得的收益大于后進的模仿者，是企業創新的內在動力之一。

（2）創新成本。研發投入與新產品超額收益之比是企業進行創新決策關鍵依據。如果研發新產品需要巨額投入，產品又容易被模仿，創新激勵必然不足；如果投入成本不高，而又能獲得先發優勢的利益，創新激勵就大。在一些傳統產業集群中，產品的創新往往是漸進式的，這種創新的知識主要來源于：本身的經驗積累，群內企業之間相互借鑒和啟發，與外部技術人員實行有限次針對性的合作。因此，一次性研發投入額不大，創新成本較低。多數集群是勞動密集型，固定投入較少，工藝創新注重生產環節設備的逐步改進，很少有一次性的巨額投入。另外，集群內公司與獨立的公司相比，能更早地了解到演進中的技術、零部件和機械的可用性，服務和營銷概念等。加之它還具有迅速反應的能力和靈活性，集群內的公司經常能夠尋找到他們所需要的要素，以促進創新更快地實現(Porter,1998)。總之，集群企業具有較低的創新成本和風險。如果企業能夠通過改進工藝提高效率，或創新產品提高市場份額，企業就有創新激勵。更確切地說，只要預期收益大于預期成本，即使存在知識溢出和被模仿，企業仍有較強的創新動力。

（3）競爭強度和市場秩序。競爭是創新的內在激勵性因素，在競爭條件下，任何企業都不敢絲毫懈怠，否則將被競爭對手擊敗。在消費者需求快速變化和替代品不斷增多的環境下，競爭更是難以避免的。這是一般市場條件下競爭與創新的關系。與一般市場競爭相比，集群中企業的競爭是面對面的，同業、近鄰和社會關系等因素使得企業感受到的競爭壓力是超常的。集群內部競爭是企業創新動力產生的必要條件。另一方面，無序和過度的競爭可能使企業聚焦價格競爭而不愿創新。企業能否取得較高的創新收益，與集群的市場秩序有很大關系，較好的知識產權保護與良好市場秩序也是激勵企業創新必要條件。

（4）技術壟斷成本。如果一種產品可以保持很長的壟斷地位，保持技術壟斷是至關重要的。集群企業之間的學習在很多時候是相互的。地緣、親緣形成的企業間相互熟知的關系和人員的頻繁流動導致了保密技術的困難，即知識、技術訣竅等隱性信息低成本的傳播（Leamer,2011）。如果阻止知識溢出，不僅需要花費很大的成本，而且效果也不一定明顯。知識溢出和信息的快速傳播一方面降低了創新收益，或者說，縮短了壟斷收益持續的時間，但另一方面又增大企業的競爭壓力，促使企業再創新。在技術快速變化，特別是市場需求快速變化的條件下，即使能夠保持對某種技術的壟斷，但并不能保證競爭優勢的長久持續。因而，企業沒有很強的激勵去保持壟斷地位，在技術難以壟斷的情況下，創新就成為優勢企業保持優勢的最佳選擇。但必須看到，由創新形成壟斷利益如果過快的消失，也會降低創新激勵。

（5）創新者能力和支持體系。集群是高度分工專業化組織，分工和專業化有利于企業知識的積累和創新能力的提高，但不是每個集群企業都進行創新，創新愿望與創新能力有關。創新往往發生在能力較強和規模相對較大的高位勢企業，而多數企業主要是模仿。但模仿企業往往因產品質量問題和進入市場時滯問題而普遍缺乏競爭優勢，他們最多只能在低端市場維持生存。簡單的模仿行為直接影響模仿者的收益和競爭力，同時創新收益具有高強度誘導作用，一些企業為擺脫模仿行為導致的不利地位，創新仍然是其最終目標。創新支持體系和創新網絡對集群企業創新至關重要，中小企業能夠有效地實施與外部機構（企業、高校、研發機構）實施創新合作，可以彌補自身能力的不足。但多數集群創新支持體系不完善影響了企業創新績效。

另外，從動態看，隨著人們收入水平的提高，顧客需求更加挑剔，高質量和高檔次產品需求市場會逐步擴大，也會導致企業創新動力增強。

總之，創新動力與競爭的強度、市場秩序、市場變化的速度、研發預期收益、企業能力、支持體系呈正比，與技術壟斷時間、研發投入成本或創新成本呈反比。前者效應大于后者效應是集群企業創新的推動力。創新動力與內外條件的關系可表示如下：

i,s,a,t分別代表競爭強度和市場秩序、市場變化的速度、企業能力、技術壟斷時間，這些構成了驅動企業創新外部環境條件和內部條件，是影響創新決策的因素；R代表研發預期收益，C代表研發投入成本，是企業進行研發決策的直接條件，如果R＞C，企業就有動力進行研發活動。

現實表明，我國企業集群中，雖然企業自主創新能力較低，但企業模仿創新比較活躍。這種創新模式與自主創新同樣重要，它與簡單“模仿”有重要區別，是“干中學”和“用中學”方式的具體體現，也是實現漸進性創新的重要途徑，Bellandi(1989)稱之為“離心式的產業創造”。

3 縱向分工集群的創新動力

縱向分工集群的分工形式有較大差別，比較典型的是輪軸式集群，如汽車公司與圍繞在周圍的零部件供應商形成的集群；也有中小企業組成的縱向分工集群，但這類集群往往是縱向和橫向分工的混合形式。與橫向分工集群一樣，知識信息在企業間的高效傳遞是一個重要特征；與橫向分工集群不同，縱向分工意味著集群內企業在生產環節和價值鏈上彼此依賴，專業化分工帶來的企業資源的互補性也要求企業在創新問題上實現彼此合作。但是單個企業的技術創新對于整個集群相關企業而言可能帶來較大的收益，但市場交易機制并不能保證企業創新收益與創新投入完全匹配，同時存在由于資產的專有性而帶來創新風險，這種風險同樣影響著企業的創新積極性以及上下游企業的合作創新（Macleod，1998）。一般看，利用市場機制協調創新過程有很大的困難，導致這些困難的原因概括起來是：創新是面向未來的，其收益是不確定的；創新過程的分工環節之間的信息不對稱增加了創新中未分定利益的成分，從而增加了市場的交易費用；創新過程的各個分工環節具有高度的專用性，容易形成一個多邊壟斷的格局；創新的市場價值在一定程度的可加性，即一個分工環節的努力能夠或多或少地提高整個創新的價值，容易誘發創新參與者的搭便車行為（孫落平等，2006）。一個具體的例子是組裝企業和零部件企業的關系。零部件企業的大部分投資都帶有關系特殊投資的性質，由于很多時候信號驗證不成立，關系特殊投資合同很難完備。因此，組裝企業有事后不支付合理報酬的可能性，零部件企業的投資誘因下降（青木昌彥等，2005）。解決這一問題的方法是企業合并，但合并會帶來很多其它問題。在分工的條件下，創新投資激勵不足的問題在集群中是通過什么機制實現的呢？

（1）競爭因素。在集群的分工鏈條中，如果是最終產品生產企業，會面對市場變化的壓力和同行競爭的壓力；如果是中間產品生產企業，雖然和下游企業交易關系比較固定，但仍存在橫向競爭；如一個軸輪式集群，零部件生產企業有多家，這些企業也存在“在某種程度上共享有關相互信息情況下”的競爭，伊藤、松井的研究將其稱為“面對面的競爭”，這種競爭與新古典假定的完全競爭是不同的，青木昌彥等認為這種競爭具有作為名次競爭的性質，并且是管理下的競爭。這種競爭由于內生獎金的存在，可以達到較高的投資水平。在一些縱向分工程度較高的集群中，同一生產鏈環節的企業一般不是一家，他們之間相互競爭。因而，集群中的橫向競爭關系是導致縱向分工企業，特別是上游企業創新的必要條件之一。

（2）創新成本。盡管創新意味著企業競爭能力的提高，但產品的研發和工藝的改進也意味著投入，研發成本可能成為研發者一個較大的負擔，同時并不能保證創新的成功，因而創新又是一個高風險行為。集群內，許多企業專司一個零部件或某一道工藝生產，創新對象專一，內容簡單。這不僅降低了產品創新的技術要求，而且創新總投入被大量企業分攤，使每個企業創新的投入較少。這樣就大大降低了企業創新的投入和創新風險。同時，由于有許多企業合作參與同一項目的創新，成功率要比單個企業單獨創新的成功率高出很多（黃中偉，2007）。上下游企業之間熟知對方需求和對產品的要求，面對一個環節技術變動，其他環節能夠做到快速反應，跟進和創新效率較高。另外，因企業間相互熟知和地理鄰近，尋求合作伙伴相對容易、合作研發成本較低。創新的低成本可以提高企業創新的積極性和合作研發的積極性。但如果集群下游企業關注中間品價格而不是產品質量，集群仍然難以有較好創新績效。

（3）信息和社會關系。除了競爭因素和成本因素外，信息完全性是實現研發合作的一個重要因素。如果一個企業能夠清楚知曉創新成本和收益，同時也了解交易對象的收益，實現創新合作的納什均衡還是存在的。假設集群中企業1和企業2是上下游關系，他們進行產品開發投資可以提高最終產品的競爭力。如果兩家企業都進行投資開發，其收益分別為R1和R2，投資成本為C1和C2。他們的博弈是動態的，即參與人進行序貫決策，并具有完全信息。假定企業1首先做作出決策，然后企業2根據企業1的行動做出自己的決策，如圖1所示。

應用逆向歸納法，可以得到不同參數取值下的子博弈精練納什均衡。

（1）如果R1＞C1并且R2＞C2，存在一個子博弈精練納什均衡（R1-C1，R2-C2）。

（2）如果R1＜C1并且R2＜C2，存在一個子博弈精練納什均衡（0，0）。

圖1 完全且完美信息下創新決策

（3）如 果R1＜C1并 且R2＞C2，存在一個子博弈精練納什均衡（0，0）。

（4）如 果R1＞C1并 且R2＜C2，存在一個子博弈精練納什均衡（0，0）。

在動態博弈的情況下，只有當企業1和企業2創新的收益大于成本時，才可能出現創新。在一些集群中，企業對創新的信息掌握相對完全，特別企業間信息不對稱程度較低；由于特殊的企業成長環境，企業之間相互信任是普遍的社會意識；同時，產業和地理環境又形成了交易企業之間無限重復博弈關系。在區域社會和經濟關系的雙重約束下，企業的違約成本相對較大，違約企業可能面臨集群內其他企業嚴重的集體懲罰，失去在群內交易的資格，從而可能危及正常生存。因而企業在創新合作方面，產生道德風險可能性較小，只要每個企業的創新收益大于成本，（創新、創新）的均衡是存在的。但必須指出，過分的社會關系“嵌入”也容易導致技術鎖定。

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