產業自主創新能力及其評價研究綜述①

江 西財經大學產業集群與企業發展研究中心 江 西財經大學工商管理學院 胡 海波

自主創新是由我國率先提出，并在新的發展階段得到不斷完善的一個概念，具有鮮明的中國特色。國外對自主創新的直接研究相對較少，一般認為它是與模仿行為相對的，同時也有部分學者傾向于強調它的自主開展性。

從文獻檢索結果看，近幾年國內關于自主創新方面的研究逐漸豐富起來，不僅在一些理論文獻和政府報告中不斷闡述自主創新的相關基本問題，而且也有一些研究者和研究機構開展了一些關于自主創新的調研工作。但總體來看，目前國內關于自主創新的研究尚未有較為權威的研究結論，可以說，我國企業自主創新方面的理論研究還處于逐漸發展和深化的過程中。國內理論界主要從內涵、宏觀層面、以企業為對象的微觀層面和創新主體等方面對自主創新展開研究，而且在這些方面理論界并未達成共識。這里不一一闡述，本文著重回顧學術界對產業自主創新能力及其評價的研究過程及相關成果。

1 關于產業自主創新能力的研究

自主創新能力是一個含義廣泛的概念，但在國外文獻中很少被使用，因而，可以說，這一概念是在我國特定發展背景下出現的。但是，因為有些學者側重于從國家和地區的宏觀角度研究，有些則側重于從企業這一微觀角度研究，這種側重點和視角的不同造成了國內外學術界對這一概念的認知和內涵的界定尚未達成共識。

關于產業自主創新能力的研究，其中較具代表性的觀點包括柳卸林、胡志堅等人認為一個地區將知識轉化為新工藝、新產品和新服務的能力即是區域創新能力，并采用定量測度和分析的方法對中國區域創新能力進行了研究；陸立軍等人對區域創新能力的研究，強調了企業在區域創新中的作用和創新網絡的功能，并將評價對象擴展到了縣市級區域；溫瑞珺將企業自主創新能力定義為在市場競爭中，企業為獲得持續競爭優勢、增強自我發展能力，通過積極整合和利用國內外創新資源，在創新過程中所表現出來的各種能力的有機綜合；郝永平等在法國學者皮埃爾·布迪厄的場域理論基礎上提出了創新場域(由創新資本、創新制度與創新習慣三種基本要素構成)的概念，并認為自主創新能力是創新場域各個基本要素綜合作用的結果，為自主創新能力的研究提供了新的理論工具；王忠輝、支軍等人認為自主創新能力是圍繞市場需求在經濟區域內以企業為主體的創新組織進行的知識創新，并將知識轉化為新工藝、新產品、新服務的綜合能力，它是一種技術創新的能力。

2 關于產業自主創新能力評價的研究

總的來講，目前理論界對產業自主創新能力及其評價的研究尚不繁榮，其一，國外基本沒有這方面的研究；其二，國內也僅有極少數的研究者作過一些較模糊的研究。他們的研究主要集中在自主創新能力構建方面的重要意義、現狀問題和對策建議上，而且也僅針對某一具體產業(如陶瓷產業、茶葉產業、汽車產業、光電子產業等)；另外，部分學者(北京大學路風教授等)和研究機構(科技部課題組等)也推出過產業自主創新方面的調研報告，其中科技部組織了中國鋼鐵工業協會、中國石化工業協會、中國船舶工業協會、湖南大學機械與汽車工程學院、中國紡織工業協會、科技部生物中心、信息產業部電信規劃研究院、中國電器工業協會、國家發改委經濟體制與管理研究所等專題研究課題組分別調研了鋼鐵工業、石化工業、船舶工業、汽車產業、紡織工業、生物產業、軟件產業、發電設備制造業、核電裝備制造業、航空工業等十個產業的自主創新能力，并分別撰寫了各產業的調研報告。他們從各產業的發展現狀和趨勢、自主創新能力的現狀和問題等方面進行分析，提出了各產業提高自主創新能力的政策建議。值得一提的是，每個產業的調研過程中，專題組均取得了一些與自主創新能力相關的數據資料。盡管他們沒有構建具體完善的產業自主創新能力評價指標體系和模型，數據羅列也非常零散，但在數據資料的指標選取思路上還是值得研究產業自主創新能力評價時適當借鑒的。

但是，目前較少有研究者對產業自主創新能力做出具體的實證評價，我們僅能找到幾篇以產業自主創新為研究對象的碩士學位論文。北京交通大學碩士研究生梁劍對我國鐵路產業自主創新能力進行了分析，提出從自主創新的資源、活動、產出能力和環境等四個方面的12個二級指標評價鐵路產業自主創新能力；東南大學碩士研究生孫浩和吉林大學碩士研究生李治分別以“中國汽車產業自主創新能力評價”和“汽車產業自主創新能力評價研究”為題分別對汽車產業自主創新能力進行了實證研究，并構建了不同的自主創新能力評價指標體系。其中孫浩認為汽車產業自主創新能力包括創新資源投入能力、創新產出能力和創新管理能力等三方面，并由此構建出25個二級評價指標體系；李治設計的汽車產業自主能力評價指標體系包括四個一級指標和15個二級指標。這樣的評價角度均未能很好地體現產業和企業兩層面自主創新能力的差異。

值得一提的是李治認為簡單來說，產業自主創新能力就是產業進行自主創新活動的能力，由此對產業自主創新能力下了一個相對較明確的定義。產業自主創新能力是一個系統、是各類要素的有機結合、是各種能力的綜合，與產業內的企業組織結構﹑產品結構等密切相關，其基礎組成是企業的自主創新能力。因此，產業自主創新能力是指該產業內所有企業主體為解決本企業生產關鍵技術問題，通過原始創新、集成創新、引進消化吸收再創新的過程，形成核心技術、自主知識產權與提升企業競爭力、社會經濟效益為目的的活動所需能力的集合。該定義強調了企業自主創新能力在產業自主創新能力中的基礎作用，也清楚地指出了產業自主創新能力的系統性，但不能說產業自主創新能力即是企業自主創新能力；同時，在分析和確定產業自主創新能力評價內容和指標時必須要考慮技術創新能力要素。不過，上述研究中未能具體展開對產業自主創新能力系統性的論述，有待于我們進一步深入探討。

此外，遼寧大學高闖等人利用AHP法和多指標綜合評價模型對自主創新活動投入(R&D項目經費、R&D項目數、R&D項目人員數)、自主創新活動產出(新產品產值、新產品銷售收入、專利申請數、發明專利擁有數)、自主創新載體(國家認定技術中心數)和技術獲取能力(引進國外技術支出、購買國內技術支出、消化吸收經費支出)等四個方面及11個三級指標構建的工業經濟自主創新能力綜合評價指標體系進行分析，確定了各層級各指標的權重，進而計算了2004年和2005年全國30個省、市、自治區工業經濟自主創新能力的綜合評價結果。

3 綜述與展望

3.1 對現有研究的綜述

綜合來看，現行關于產業自主創新能力的各種指標體系及評價方法，需要在如下三個方面加以改進：

(1)指標要么過于龐雜，要么過于簡單，沒有重點突出產業自主創新能力的內涵特征。一些研究者為了反映產業自主創新能力的豐富內涵，盡可能地羅列了各種可能的指標，數量雖然巨大，但其中能夠集中反映產業自主創新能力內涵的指標偏少；相反，另外一些研究者對產業自主創新能力的理解又過于片面和狹隘，提出的指標體系對產業自主創新能力的內容也并未能準確涵蓋。

(2)對于產業自主創新能力指標體系的研究絕大部分都是在理論層次上進行的，很多指標難以量化甚至根本不可能量化，所需數據無法從現有統計資料中獲取。因此，這類指標體系難以投入實際應用，只限于學術界進行理論探討。

(3)指標體系研究與評價模型研究彼此脫節。許多模型研究者不是基于一套完整的指標體系，再去構建其評價模型，故操作性較差。國內較少有將指標構建、評價模型和實證研究集于一體的研究成果。

總之，產業自主創新能力的量化評價應該利用什么樣的調查體系來采集數據、運用怎樣的統計方法、采用哪些指標來衡量，國內外無論是在理論還是實踐方面都比較薄弱。就此而言，后續的深入研究勢在必行。

3.2 對未來研究的展望

綜觀國內外的研究成果，多數研究者僅將目光集中于自主創新的內涵特征(并且沒有較為統一的界定)、重要意義和對策建議上，而很少關注自主創新能力評價的研究，特別是自主創新能力評價指標體系的構建，這迫切需要找到一個相對準確且全面的自主創新能力評價指標體系。同時，我們還可以看出，幾乎所有的研究均針對微觀的企業或宏觀的國家(區域)層面的自主創新問題展開，而欠缺對產業這一層面的自主創新能力及其評價問題的研究。

然而，在當前無論是國家還是各地區都倡導開展自主創新的背景下，研究產業自主創新能力及其評價問題是十分有必要的，這將有助于更有效地分析和評價國家或地區層面的各產業自主創新能力水平，可以指導政府制定有針對性的產業政策，明確產業優勢和劣勢，確定各地區乃至國家層面的產業重點。

[1]黃少波.構建自主創新體系中的政府行為研究[D].東南大學,2006.

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[3]陸立軍,朱海就,陳愉瑜.區域創新— —基于浙江的研究報告[M].北京:中國經濟出版社,2004.

[4]溫瑞珺,龔建立,王黎娜.企業自主創新能力評價研究[J].集團經濟研究,2005(9).

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[7]支軍,王忠輝.自主創新能力測度理論與評估指標體系構建[J].管理世界，2007(5).

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[9]江用文,陳宗懋.我國茶葉產業自主創新能力發展分析[J].中國科技論壇,2007(5).

[10]楊沿平,方海峰等.關于提高我國汽車產業自主創新能力的思考[J].汽車工程,2007(10).

[11]科技部專題研究組.我國產業自主創新能力調研報告[M].北京:科學出版社,2006.

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[13]孫浩.中國汽車產業自主創新能力評價[D].東南大學碩士論文,2006.

[14]李冶.汽車產業自主創新能力評價研究[D].吉林大學碩士論文,2007.

[15]高闖,韓亮亮,王振鑫.我國地區工業經濟自主創新能力綜合評價及分析[J].社會科學輯刊,2007(6).