政府采購市場開放的演化博弈分析

陳永成 劉小紅

（江西中醫學院，南昌 330004）

一、引言

《政府采購協議》（GPA）是WTO框架下的一個諸邊協議，其約束力僅限于成員國（地區）。2007年12月28日，中國政府正式向WTO秘書處遞交了加入GPA申請書和初步出價清單，標志著中國政府正式啟動加入世界貿易組織《政府采購協議》（GPA）談判。2010年，遞交第一次修改的出價清單，標志著加入政府采購協議的談判進入攻堅階段。每一次出價磋商，面對咄咄逼人的成員方要價，中國政府要作出多大程度的讓步或者要采取什么策略，才能讓成員方感受到中國加入GPA的“誠意”。為了確保中國綜合利益的最大化，中國的政府采購市場應該怎樣開放？是一步到位，還是逐步開放？大多數文獻對此持以謹慎態度。充分準備固然重要，比如在開放領域、法律框架、人才儲備等方面做好與GPA的銜接工作，但是也不能忽視GPA的演變，認真研究GPA新文本，為用好用足針對發展中國家的優惠政策奠定基礎。實際上，GPA的演變過程是在既定協議制度框架下與協議成員方進行博弈的過程。本文試圖采用演化博弈論理論對GPA的演變進行模型構建，分析它的演變規律及其相關條件。結構安排大致如下：第二部分是文獻綜述，主要概述演化博弈理論的相關研究和政府采購協議的相關研究；第三部分是理論模型，包括模型的基本假設、演化穩定策略和制度安排；第四部分是政策與建議。根據前文的模型分析，針對以下兩個問題提出政策建議：如何進一步完善中國的政府采購制度，以及采取什么談判策略加入GPA。

二、文獻綜述

（一）關于GPA的研究

在國外，關于GPA的研究主要集中于政府采購與WTO的關系。著名經濟學家Sue Arrowsmith（2003）通過闡述GPA的發展歷程，說明了關貿總協定的非歧視、透明度、公平競爭等基本原則是如何被引入了政府采購領域。Micheal Tipman（2003）則主要探討了作為國際諸邊貿易協定的GPA是否可以納入WTO國際多邊協定下的可能性。

在國內，關于GPA的研究主要集中在四個方面：

第一，系統地介紹了WTO的《政府采購協定》。肖北庚（2002、2004、2005）認為，《政府采購協議》實施機制的基礎是締約國承諾，核心是雙層救濟體制，關鍵是締約國立法與司法保障。任際（2005）解讀了《政府采購協定》的非歧視原則及其適用例外，認為這些充滿彈性的規則，對中國掌握談判主動權提供了廣闊空間。

第二，分析中國加入GPA的利弊。趙謙（2010）認為，加入GPA有利于規范政府采購市場；有利于提高政府采購效益；有利于擴大龍頭企業的市場份額；有利于提升中國形象。類似這樣的研究還有鄧利華（2010）。她分析了加入GPA后開放湖北政府采購市場的利弊及對策。于安（2005）認為，加入《政府采購協定》不但將使中國市場完整地對外開放，提高公共品的質量，增強國內供應商的競爭能力，利于國內產品和供應商拓展國際市場，而且將極大地促進國內政府采購制度的完善和行政改革的發展。因此，他主張中國要盡快加入GPA。相反，另一種觀點認為加入時要慎重考慮，國際組織制訂的規則往往有利于發達國家，開放中國的政府采購市場要注意漸進性策略和傾斜性策略（詹靜濤，2005）。

第三，對中國政府采購市場開放進行博弈論分析。甘蕾（2008）運用靜態博弈模型闡釋中國政府采購市場開放應考慮的因素，并提出建議。

第四，借鑒外國政府加入GPA的經驗。無名氏（2008）以GPA的相關條例為切入點，分析美國加入GPA有關情況及對中國的啟示。趙謙（2011）經過實地考察，分析美國的政府采購制度，對中國政府采購市場開放進行新的思考。

經過對現有文獻梳理之后，發現鮮有研究GPA的演變規律的文獻。因此，我們可以綜合現有文獻對GPA內容、利弊分析等優勢上，進一步對GPA的演變規律進行研究。

（二）關于演化博弈的研究

演化博弈理論已成為當前流行的經濟理論之一，起源于生態學家 Maynard Smith&Price（1973）提出演化穩定策略（Evolutionarily stable strategy，ESS）。隨后，演化博弈對傳統博弈拓展（例如，放松理性假設、精煉納什均衡以及考察動態調整過程），進一步推動演化博弈的發展，包括從演化穩定均衡發展到隨機穩定均衡（Stochastically stable equilibrium），從確定性的復制者動態模型發展為隨機的個體學習動態模型等（黃凱南，2009）。

在國內，很多文獻對演化博弈論理論進行介紹和引進，以及運用演化博弈理論的模型分析經濟問題，如金宏等（2007）和韓國文（2008）運用演化博弈理論模型分析金融問題。王長峰（2011）利用演化博弈理論分析現代產業集群中的企業競爭與合作行為。王維國，王霄凌（2012）建立了低碳政策下高能耗企業減排行為的演化博弈模型，分析高能耗企業與政府部門作為不同類群體的演化博弈動態穩定均衡。由此可見，構建演化博弈模型分析經濟問題已成為一種重要的經濟分析方法。

三、模型

（一）演化博弈理論模型基本假設及其分析

政府采購市場是一個比較特殊的消費市場，它的封閉是暫時的，開放是必然的。從國際有關國家和地區的實踐來看，政府采購市場的開放都講究漸進性和次序性。如加拿大、日本、韓國、中國香港地區等國家或地區，都經歷了較長時間才開放政府采購市場。為什么？實踐證明，政府采購市場開放的過程是欲加入GPA的國家跟GPA的締約國討價還價的過程，換句話說，它是GPA相關制度的演化博弈結果。演化穩定策略（Evolutionary Stable Strategy，ESS）是演化博弈分析的核心概念。簡單而言，演化穩定策略是指在具有一定規模的的博弈全體中，博弈方因有限理性而不可能在每一次博弈中都能找到最優的均衡點，只能模仿和改進過去自己和別人的最有利戰略，如此反復地博弈，最后所有的博弈方都會趨于的那個穩定的策略。

為了簡單起見，本文將WTO締約國分成GPA締約國（簡稱“締約國”，下同）和“非締約國”（簡稱“非約國”，下同），并且雙方經濟實力對等。雙方的策略集合都為{開放，不開放}。加入GPA過程是在一個具有不確定性和有限理性的空間進行，同時他們之間的策略又是相互影響的，締約國和非約國根據其他成員的策略選擇，考慮在自身群體中的相對適應性，來選擇和調整各自的策略。博弈雙方的支付矩陣見表1。

在支付矩陣中，u、v分別表示博弈雙方政府采購市場不開放時獲得的正常收益；u+r1-c1和v+r2-c2分別表示博弈雙方政府采購市場開放時獲得的凈收益（ri表示開放將帶來額外收益，ci表示開放時要付出的成本）。

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設p表示“非締約國”群體中“非締約國”使用策略1（開放）的比例，q表示“締約國”群體中“締約國”使用策略1（開放）的“比例，則狀態s={（s11，s12），（s21，s22）}={（p，1-p），（q，1-q）}可用（0，1）×（0，1）區域上的一點（p，q）來描述，（p，q）反映了政府采購市場開放演化的動態演化過程。

由表1可得，“非約國”采用策略1的適應度（收益）為：

“非約國”采用策略2的適應度為：

“非約國”平均適應度為：

同理，“締約國”采用策略1的適應度（收益）為：

“締約國”采用策略2的適應度為：

“締約國”平均適應度為：

（二）政府采購市場開放的演化穩定策略

根據演化的原理，一種策略的適應度或支付比種群的平均適應度高，這種策略就會在種群中發展，那么在種群中使用某個策略的個體在種群中所占比例的增長率大于零（Friedman D，1991；Friedman D，1998；Herbert Gintis，2000）。

因此，采用策略1的“非約國”和“締約國”的在其相應的種群中所占比例的增長率分別為：

所以

同樣的道理，有：

所以

那么，政府采購市場開放系統的演化可用式（1）和式（2）組成的系統來描述。

令式（1）等于零，有：

此時，“非約國”群體中使用策略1的非約國所占的比例是穩定的。

同理，當且僅當q=0，或者q=1，或者p=c2/r2時，“締約國”群體使用策略1的“締約國”所占的比例是穩定的。因此，該系統有5個局部平衡點。

根據Friedman（1991）提出的方法，演化系統均衡點的穩定性可由該系統的雅可比矩陣的局部穩定性分析得到。方程（1），（2）組成的系統的雅可比矩陣為：

根據表2的局部均衡分析的結果，假設p=c2/r2和q=c1/r2在數值上相等，則可以得到系統的相圖，如圖1。

從圖1中可以看出，初始狀態有兩種情況，一是在折線ABE的下方，即由不穩定平衡點A（1，0），B（0，1）及鞍點 E（p=c2/r2，q=c1/r2）連成的折線的下方，二是在折線ABE的上方?！胺羌s國”和“締約國”政府采購市場開放的演化路徑有兩種路徑：一是初始狀態在該折線左下方的區域OAEB內時，系統將收斂到（0，0）點，即“非約國”和“締約國”都采取“不開放”戰略；二是初始狀態在該折線右上方的區域AEBC內時，系統將收斂到（1，1）點，即“非約國”和“締約國”都采取“開放”戰略。但是，“非約國”和“締約國”選擇那一條演化路徑取決于相對收益的大小。如圖1中，系統收斂于兩種戰略的概率相同，因為區域OAEB的面積等于區域AEBC的面積。如圖2中，區域OAEB的面積小于區域AEBC的面積，這意味著系統將收斂于（1，1）點的概率大于收斂于（0，0）點的概率，即“非約國”和“締約國”都趨于采取“開放”戰略。因此，政府采購市場開放合作模式的自發演化依賴于合作和不合作的相對收益，但這個收益又與政府采購協議有關。

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（三）模型的拓展——制度安排和市場開放及其制度創新

1947年，簽訂《關稅及貿易總協定》（GATT）時，GPA被排斥在GATT（第3條第8款和第17條第2款）之外。直到1979年4月，《關稅及貿易總協定》（GATT）頒布了第一版的《政府采購協議》。進入20世紀80年代，隨著各國政府采購的規模不斷擴大，GPA也逐步地完善起來，規模也日趨擴大。迄今為止，GPA經過了三次改版，即1986年版本、1994年版本和當今使用的2006年版本。GPA的成員方也擴展至41個（李成剛，2010）?？v觀三次改版，WTO《政府采購協議》修改的內容主要表現在兩個方面（王俊，2010）：一是把政府采購的標的從貨物擴展到服務合同和建筑項目，而且把采購實體從中央政府實體擴大到地方政府實體和依照GPA進行采購的所有其他實體；二是適應電子技術和采購途徑的不斷發展，構建政府采購信息化管理，從而提高政府采購效率。一言以蔽之，WTO《政府采購協議》多次修訂是以擴大政府采購市場和提高政府采購效益為目的的。因此，加入GPA談判的主要議題包括開放采購機構、開放的采購項目、開放門檻價。但是，通過對GPA41個成員方之間的諸邊出價和雙邊出價進行分析，發現GPA在機制上是一種強調利益對等的互惠機制，其適用非常嚴格。一旦發展中國家的特殊待遇條款被全面架空，發展中國家加入到這樣一套體系當中將備受煎熬（宋雅琴，2010）。在演化博弈支付矩陣（表1）中的潛在假設（r1>c1，r2>c2）不能保證滿足，即將出現 r1c2；r1>c1，r2

根據表3的結果，可得到各自的相圖，分別對應圖3、圖4和圖5?？梢姡到y的4個平衡點中，只有（0，0）點是穩定點，其他點或是鞍點，或是不穩定點。

（1）當r1

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（2）當r1c2時，即在現有的政府采購市場自由貿易規制下，非締約國的超額收益大于成本，而締約國超額收益都小于成本，（0，0）是ESS點，（0，1）和（1，1）點都是鞍點，（1，0）是不穩定點。相圖4給出了該系統的演化動態，從任何初始狀態出發，系統將收斂到（0，0）。

（3）當r1>c1，r2

（四）結論

1.在r1>c1，r2>c2條件下，締約國和非締約國博弈系統有兩個演化穩定策略：政府采購市場開放或者不開放。政府采購市場開放合作模式的自發演化依賴于對方開放市場的成本與額外收益的比率是否小于50%。比如，在政府采購市場某個領域中，締約國和非締約國都采取開放策略的成本與額外收益的比率都小于50%，那么政府采購市場開放合作模式將會自然演化而成。換句話說，互利互惠不是加入GPA的充分條件。

2.在r1

四、政策建議

人類文化綿延了幾千年，世界各國走過了不同的歷史發展道路，形成了不同的文化背景、社會制度和價值取向，不可能存在任何兩個經濟發展速度和實力完全相同的國家。因此，在面臨政府采購貿易自由化選擇時，往往考慮兩個主要問題：一是政府采購貿易自由化與民族國家發展主權之間的沖突問題；二是GPA與國家利益是否符合的問題。換句話說，政府采購貿易自由化對任何一個國家既是機遇，也是挑戰。但是，隨著世界經濟的一體化發展，政府采購貿易自由化已成為必然趨勢。那么，為了迎接政府采購貿易自由化帶來的挑戰，本文結合前文關于政府采購市場開放的演化博弈分析，提出應對這些挑戰的重要政策舉措。

1.堅持不移以適當身份加入GPA。GPA是一種強調利益對等的互惠機制，其適用非常嚴格。發展中國家因與發達國家存在差距而享用特殊條款。同時，研究WTO中的相關條款，包括特殊條款。通過研究達到以下兩個目的：一是保護國內企業和產業的發展。比如根據協議的例外條款和發展中國特殊待遇及技術援助規定，制定優先購買本國產品的有效政策。比如，泰國政府規定，如本國產品符合國家標準，在價格不高于其他國家產品10%的情況下，則優先購買本國產品。美國的《聯邦采購法》規定要優先購買國內產品，并要求國際采購至少購買50%的國內原材料和產品，同時給予國內投標商l0%—30%的價格優惠。二是，保護發展中國家的特殊待遇，提出更加具有針對性的采購對象清單和更加具體的特殊待遇要求，防止被發達國家操作架空。

2.注重開放政府采購市場的漸進性和次序性，在時間上應盡可能爭取較長的過渡期，為國內企業迎接政府采購市場的外來競爭贏得緩沖期。這不僅是發達國家和地區的成功經驗，而且是發展中國家經濟發展的客觀需要。加拿大、韓國、香港都是在完全成為外向型經濟國家或地區后才加入《政府采購協議》的。最發達的美國加入《協議》后，在電信等其他領域仍不對國外供應商開放。因此，發展中國必須依據本國的經濟發展水平、各行業的發展程度，結合產業政策的需要，確定市場開放的范圍和層次，先開放中央政府采購實體，后開放地方政府采購實體；先對外開放有一定競爭優勢、能與跨國公司相抗衡并能抵抗外資入侵的行業，后開放競爭力較弱的行業。

3.規范本國相關配套制度和政策。各國在根據國際規則確定本國政府采購市場開放范圍與程度的同時，應該采取積極措施，完善國內現有的相關法律和法規，并制定新的法律法規，以滿足國際政府采購規則的基本要求。如為了滿足國際政府采購市場的需求，必須努力建立和培養本國的政府采購的中介代理機構，以提高政府采購業務的效率。還有，建立一個高效的人才使用制度，涉及到人才的培訓、人才的流動和考核，以確保確保政府采購隊伍的專業化、職業化，以適應開放后政府采購的要求。

4.科學評估，完善策略。這意味著要科學評估GPA對本國產業和政策的影響，制定科學合理的談判策略。加強對企業市場競爭力的評估，既包括外國企業在中國市場競爭力的評估，也包括中國企業在海外市場競爭力的評估。于此同時，高度重視從商界和企業及時搜集相關發展數據，進行對比分析，為談判提供決策支持。

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