技術貿易中的交易成本研究

西南財經大學國際商學院 蔣翼超 管慰

根據楊小凱等人創立的新興超邊際分析下的古典貿易理論，國內貿易的延伸發展是國際貿易，國際貿易是國際化分工和專業化分工協作的產物。楊小凱等人用超邊際分析方法闡述了市場容量會因市場交易效率的提高而擴大，進而促進區域市場和國際市場的一體化。一個大范圍的市場會將相互分割的局部性市場融合為一體化的相互緊密聯系的市場，也將會折衷專業化分工的益處和交易成本之間的兩難問題沖突。交易效率的高低決定著國際貿易的發展深度與發展規模，而交易效率又取決于交易成本，即交易效率越高(交易成本越小)，消費者從專業化分工協作中獲得的凈福利就越高，帕累托改進得以實現，國際貿易就會有越快的發展速度。按照協議形式跨越國境有償轉讓以技術為標的物的國際貿易形式是國際技術貿易。技術產品在專業化分工協作中給各國消費者帶來的凈福利與其市場交易成本因國際市場交換而產生的高低力量對比決定著國際技術貿易的發展演進，國際技術貿易的發展會由于專業化分工協作的利益為很高的市場交易成本所抵消而受到約束。所以，國際技術貿易的發展與交易成本的高低呈非線性的負相關關系。

1 國際技術貿易交易成本的影響因素

國際技術貿易，是一種特殊的國際貿易方式，國際技術貿易自身的特性和政府對技術的進出口管制是影響技術貿易交易成本的特殊性因素。

1.1 技術貿易自身的特性對交易成本的影響

與國際貨物貿易不同，國際技術貿易的貿易標的物是一種無形的技術產品和服務，即包含廣義人力資本的勞動成果。技術貿易一般只進行使用權的讓渡獲得使用費收入，交易的是無形性和異質性技術商品。技術的價值由于沒有直觀、確切的質量評價指標體系而難以衡量，技術投入到實際生產中的多帶來的經濟效益決定著技術商品的價格，并且真正實現技術轉移并取得經濟收益的周期較長。這些特征都會使技術貿易所需的交易成本受到影響。

1.1.1 國際技術貿易中較高的定價成本

市場交易可能帶來的生產者和消費者效用及市場對交易標的物的需求狀況一般是商品市場定價的依據，而這兩個因素均與市場交易標的物的質量密切相關。技術接受方鑒于具有無形性的特征的技術商品、質量評價標準缺乏確定性，就會有必要在技術產品定價前廣泛地收集產品技術的特點、產品供給方的技術資本條件和人力資源條件、供給方的市場信譽及供給方所提供的技術產品的穩定性質量等產品和市場信息以保證技術引進的質量和避免購買到的技術是“價高質次”的產品。由于不易獲取技術產品交換的信息，技術產品交易信息的收集和交易信息的綜合評價的難度相應的增加，將會提高國際技術貿易中的技術產品的定價成本。

1.1.2 國際技術貿易中較高的談判成本和簽訂成本

由于信息在技術貿易產品的供給方和受讓方之間的不對稱性引起了談判成本和簽訂成本的增加。雖然信息不對稱存在于買賣雙方之間進行的任何一種交易中，但是技術貿易中的信息不對稱性尤為突出，技術貿易交易的是帶壟斷競爭性的技術產品，技術產品的供給方憑著技術的異質性而對所轉移的技術產品和實施的技術交易具有相當程度的壟斷權，而信息不對稱由于技術商品的無形性而加大，這就造成技術商品的供給方和受讓方具有機會主義傾向，技術貿易中的“逆向選擇”現象產生。帶有機會主義傾向的契約雙方簽訂的合約就會呈現出不完備性，并且為了達成最終的交易條框需要艱難的討價還價，談判成本和簽訂成本將會因為簽約所花費的時間成本和機會成本而提高。

1.1.3 國際技術貿易中的較高執行成本

執行成本是簽訂契約以后執行合約所花費的各種費用的總和，包括違約行為的懲罰費用和專用性資產引致的實施費用。技術商品使用權的有償轉讓是國際技術貿易的重要內容，技術供給方仍保留技術商品的所有權，只是部分讓渡技術商品的使用價值，技術秘密很可能被供給方和受讓方泄露進而構成違約行為，相當困難的確定違約行為發生的違約責任。作為專用性很高的技術商品資產，其資產的專用性隨著商品價值的提高而不斷增強，國際技術貿易中的交易成本將會因此而增加。另外，保護技術產權的成本會因高度專用性的技術商品而產生，因為技術產權需要完備的保護，而完備的保護技術的秘密性就需要花費額外的維權費用。

1.2 政府管制對交易成本的影響

國際技術進出口受到各國政府不同程度的管制，主要表現在技術商品的進出口受到行政主管部門較強的干預。一方面，許多發展中國家都會在法律中設立明確的關于技術轉讓的規定，政府主管部門負責審查、批準或登記所有重要的技術商品引進合同，經過此程序后，技術引進合同才會生效。而法律中沒有要求一般的商品貿易合同必須經過此審批程序，技術供給方和需求方會因此而增加在合約訂立和執行上的花費，交易成本相應的增加。而且技術供給方為獲得政府配額頒發的經營許可證將會采取“尋租”行為，這是訂立和執行契約之外增加的交易成本；另一方面，許多發達國家通過制定許多政策或法律上關于技術貿易禁止性或限制性規定以及加大對技術商品出口合同的審批力度來控制尖端、保密技術進而保持其技術出口方的壟斷優勢。技術供給方的將會因此而增加技術轉讓的難度，技術貿易的交易成本因此而進一步提高。

2 降低技術貿易交易成本的制度設計

由于國際技術貿易的發展與交易成本的高低呈非線性的負相關關系。而且技術貿易的交易成本將會因技術貿易自身的特殊性和政府對技術進出口貿易的管制而提高，因此，交易成本的降低將會是國際技術貿易進一步發展深化的制度性必要條件。可以通過有效的制度設計來降低由技術供給方和受讓方之間的信息不對稱性、技術供給雙方的機會主義傾向和技術貿易交易中存在的不確定性風險等重要制度性因素所提高的國際技術貿易中的交易成本。“制度是社會中個人遵循的一套行為規則，抑制著人際交往中可能出現的機會主義行為，為一個共同體所共有，并總是依靠某種懲罰將人類行為導入可合理預期的軌道”(柯武剛、史漫飛，2000)。設計出來的制度的基本作用之一就在于規范約束相互關聯的當事人之間的關系，減少交易的不確定性進而降低信息成本，把妨礙各方合作的能夠順利進行的不利因素減少到最小化的程度。科斯把交易成本的產生設定為制度產生的根源，而新設定的制度的實施運作反過來降低契約所涉及的交易成本。下面的分析將主要從產權制度、跨國技術戰略聯盟和國際制度設計三個方面來說明減少國際技術貿易交易成本的可能性。

2.1 產權制度

科斯指出，市場交易要在產權明確界定和交易成本相對低的基礎上進行的。諾思說:“國家或政府等組織具有暴力方面的比較優勢而獲得界定和行使從本質上說具有排他性權利的產權的地位。”產權能夠在一個人與其他人進行市場交易的過程中幫助雙方或多方當事人形成合理的市場預期，將市場的外部性內部化，從而達到交易成本降低的效果，這就是產權的重要性和經濟學魅力所在。“產權弱化”現象將會由于政府對技術進出口的管制行為而出現，額外的交易成本由于產權的不完整性的完備化設定而不斷增加。技術資產只有在明確清晰界定的技術產權且有效地保障其實施的基礎上才會實現其所有權和使用權的自由完整的讓渡，才會規避技術產品交易的“外部效應”、“低效率”等現象，減少契約簽訂、執行和監督的花費，從而降低技術貿易的交易成本，實現交易雙方的福利增加。

2.2 跨國技術戰略聯盟

跨國技術戰略聯盟是在國際技術貿易中的跨國公司內部或跨國公司之間的技術轉移的重要性日益提高的背景下出現的一種全新的制度設計。跨國技術戰略聯盟的主體是跨國公司，該聯盟在跨國公司技術貿易的過程中通過建立一種中長期的合作關系來實現聯盟內整體合作利益和各成員利益的最大化。跨國技術戰略聯盟作為一種全新的、靈活的制度設計，隨著技術資產的商品專用性程度的高低演變，該聯盟的一體化程度會相應的變化，而克服技術創新在國際技術市場中發展所面臨的種種限制和不利因素，從而有效地降低交易成本，提高國際技術貿易的發展層次和發展深度。該制度設計一方面可以減少為達成技術貿易合約而進行的談判次數和談判難度；另一方面，技術供受方之間的信息不對稱性會因雙方的合作開發技術而減少，國際技術貿易將在交易雙方或多方的市場力量平衡的基礎上進行，市場參與者的機會主義傾向會因此而降低，交易雙方或多方的定價、討價還價、信用保證的等于合約有關的交易成本會大大減少。

2.3 國際制度設計

目前尚沒有形成國際統一的關于國際技術貿易的國際公約，WTO框架下的一系列關于國際技術貿易的制度設計，有利于技術貿易的交易成本降低。主要表現在兩個方面:

(1) 《與貿易有關的知識產權協議》保護技術貿易涉及的知識產權。技術貿易的知識產權交易領域通過引入最惠國待遇原則，消除了知識產權交易國之間的歧視現象，促進了技術貿易的知識產權交易的自由有序的競爭。交易成本的高低與競爭的充分程度密切相關，交易成本隨著競爭的充分性的增加而降低，技術貿易的交易雙方或多方的機會主義傾向也將會因此而逐漸減弱。同時，WTO各成員國通過加大對知識侵權行為的保護力度來提供全面而嚴格的知識產權保護，提高了技術供給方和受讓方的違約成本，抑制交易中“外部效應”和“道德風險”的產生，技術貿易的開展有更安全的制度保障。

(2)技術貿易的法律信息公開化。WTO規定各成員國在技術貿易中應遵守信息披露和提高透明度原則，應定期、及時地將技術貿易的實施狀況報告給政策評審委員會。這樣，技術貿易供給方和受讓方就可以在搜集技術貿易相關的法律信息的過程中不斷提高效率，減少交易的不確定性，節約法律信息的不透明性引致的交易成本。

3 結語

總之，明確界定的產權、合作性的跨國技術戰略聯盟和國際技術貿易的制度設計將會降低技術貿易的交易成本，并且現實中具有很強的可操作性。更有效的制度設計將會隨著國際技術貿易的未來發展而出現，從而促進國際技術貿易交易成本的進一步降低和貿易發展層次的深化。發展中國家在國際技術貿易中的缺乏具有持久性、不可復制性的核心競爭力的比較優勢，制度設計應立足于本國貿易的現實條件，積極參與國際技術貿易的市場交易中去，學習發達國家技術貿易的制度設計經驗，設定本國適用的貿易制度，提升本國技術貿易的發展層次。

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