我國企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略①

隨著我國加入WTO，我國的國際貿(mào)易出現(xiàn)了前所未有的機(jī)遇與挑戰(zhàn)。在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，關(guān)稅壁壘日薄西山，自由貿(mào)易成為主流。然而，面對日益激烈的國際競爭，以西方發(fā)達(dá)國家為首的新型貿(mào)易壁壘又暫露頭角，這些非關(guān)稅貿(mào)易壁壘，尤其是技術(shù)性貿(mào)易壁壘的出現(xiàn)，已經(jīng)逐步成為阻礙國際貿(mào)易自由的首要障礙。本文通過對技術(shù)性貿(mào)易壁壘相關(guān)問題的概述，以企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略為視角，提出我國企業(yè)在國際貿(mào)易中應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的相關(guān)策略和建議。

1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘概述

1.1 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的概念

貿(mào)易壁壘有關(guān)稅壁壘和非關(guān)稅貿(mào)易壁壘之分。所謂非關(guān)稅貿(mào)易壁壘是指除了關(guān)稅壁壘以外的其他貿(mào)易阻礙措施。而非關(guān)稅壁壘中最主要的就是技術(shù)性貿(mào)易壁壘。技術(shù)性貿(mào)易壁壘(Technical Barriers to Trade，簡稱TBT)“是一個(gè)國家、地區(qū)或區(qū)域組織的政府機(jī)構(gòu)或非政府機(jī)構(gòu)，以維護(hù)國家安全、防止商業(yè)欺詐、保護(hù)人類的健康或安全、保護(hù)動植物的生命或健康、保護(hù)環(huán)境為理由，以《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)定》(Agreement on Technical Barriers to Trade)、《實(shí)施衛(wèi)生與植物衛(wèi)生措施協(xié)定》(Agreement on the Application of Sanitary and Phytosanitary Measures)等有關(guān)WTO協(xié)議為法律依據(jù)，以技術(shù)法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)及合格評定程序?yàn)槭侄危瑢ν鈬唐吩O(shè)置的強(qiáng)制性或非強(qiáng)制性的進(jìn)口限制措施，屬于非關(guān)稅壁壘的范疇”。

根據(jù)現(xiàn)實(shí)情況，技術(shù)性貿(mào)易壁壘又可以分為合法的技術(shù)貿(mào)易壁壘和非法的技術(shù)貿(mào)易壁壘。純粹的為了維護(hù)國家安全、人民健康和環(huán)境保護(hù)等，并符合相關(guān)協(xié)定，可以認(rèn)為是合法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。而以維護(hù)國家安全、人民健康和環(huán)境保護(hù)為幌子，實(shí)際上是為了保護(hù)本國相關(guān)產(chǎn)業(yè)，限制國外企業(yè)，阻礙自由貿(mào)易的技術(shù)性貿(mào)易壁壘可以認(rèn)定為非法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。所以，雖然技術(shù)性貿(mào)易貿(mào)易壁壘都制約了國際貿(mào)易的自由，但因?yàn)橛泻戏ê头欠ㄖ郑虼耍髽I(yè)在應(yīng)對不同的技術(shù)性貿(mào)易應(yīng)當(dāng)采取不同的方法和策略。

1.2 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的成因

技術(shù)性貿(mào)易壁壘的形成原因可以從主觀原因和客觀原因來分析，根本上的原因應(yīng)該是客觀原因——各國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡。有些國家特別是發(fā)達(dá)國家對產(chǎn)品質(zhì)量和性能要求特別嚴(yán)格，其制定的相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)法規(guī)也往往比較苛刻。由于技術(shù)水平的限制，發(fā)展中國家對產(chǎn)品質(zhì)量和性能要求相對較低，制定的標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)對技術(shù)的要求遠(yuǎn)不如發(fā)達(dá)國家。發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)上的差距實(shí)質(zhì)上就是隱藏在標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)后的技術(shù)上的差距，基于這種技術(shù)上的差距形成的以標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)法規(guī)為表現(xiàn)的技術(shù)性貿(mào)易壁壘是客觀因素導(dǎo)致的技術(shù)性貿(mào)易壁壘。

但是技術(shù)性貿(mào)易壁壘也離不開主觀的因素。一國在制定和實(shí)施這一壁壘的時(shí)候，有著鮮明的目的性，而這一目的遠(yuǎn)非他們所標(biāo)榜的產(chǎn)品質(zhì)量和消費(fèi)者保護(hù)，他們的目的在于其經(jīng)濟(jì)利益的保護(hù)，在于對國內(nèi)企業(yè)的保護(hù)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘也不僅僅是企業(yè)的事，更重要的是涉及國家利益的博弈，技術(shù)性貿(mào)易壁壘從產(chǎn)出到實(shí)施，政府都直接充當(dāng)主導(dǎo)者的作用。

1.3 技術(shù)性貿(mào)易壁壘的表現(xiàn)

1.3.1 技術(shù)法規(guī)

標(biāo)準(zhǔn)可以分為兩種，第一是自愿性標(biāo)準(zhǔn)；第二就是強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)，技術(shù)法規(guī)是強(qiáng)制性的標(biāo)準(zhǔn)，是不可回避的市場準(zhǔn)入條件。技術(shù)法規(guī)大部分都來源于標(biāo)準(zhǔn)，但是通過立法，讓標(biāo)準(zhǔn)具有了法律效力，從而也使其擁有了合法的外衣。

1.3.2 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是指一種或一系列具有一定強(qiáng)制性或指導(dǎo)性功能，內(nèi)容含有細(xì)節(jié)性技術(shù)要求和有關(guān)技術(shù)方案的文件，其目的是讓相關(guān)產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到一定的安全要求或進(jìn)入市場的要求。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的制定主要有幾個(gè)方面：第一，專門針對型。就是一國制定的標(biāo)準(zhǔn)專門指向某國或某些國家的產(chǎn)品。第二，差別標(biāo)準(zhǔn)。差別標(biāo)準(zhǔn)是指利用各國標(biāo)準(zhǔn)的不同，選擇利于己的標(biāo)準(zhǔn)或者內(nèi)外有別的雙重標(biāo)準(zhǔn)。比如1990年，美國修改了1963年生效的《清潔空氣法》。

1.3.3 合格評定程序

TBT協(xié)議首次引入了合格評定程序的概念。合格評定程序是指任何用于直接或者間接確定滿足技術(shù)法規(guī)或標(biāo)準(zhǔn)有關(guān)要求的程序。1998年9月11日，美國要求所有來自中國的木質(zhì)包裝和木質(zhì)鋪墊材料須附有中國出入境檢驗(yàn)檢疫機(jī)關(guān)出具的證書，證明木質(zhì)包裝經(jīng)過熱處理、熏蒸處理或防腐處理，違規(guī)貨物將整批禁止入境，這使我1/3以上的對美出口受到影響。

2 企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略

在國際貿(mào)易中，我們應(yīng)對的技術(shù)性貿(mào)易壁壘包括技術(shù)法規(guī)、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合格評定。其中最核心的就是技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，因?yàn)榧夹g(shù)標(biāo)準(zhǔn)可以轉(zhuǎn)換為技術(shù)法規(guī)，技術(shù)法規(guī)可以看著是強(qiáng)制性的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，而合格評定又是為滿足技術(shù)法規(guī)和技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的程序要求。所以，要應(yīng)對國際貿(mào)易中的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，最主要的應(yīng)當(dāng)是應(yīng)對國際貿(mào)易中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，尤其是強(qiáng)制性技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。

通過“中國入世第一案”——溫州打火機(jī)案，除了知道技術(shù)性貿(mào)易壁壘的強(qiáng)大壁壘功能外，可以窺探出我國企業(yè)在突然面對技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)時(shí)的手無阻錯(cuò)，最終只能耗費(fèi)成本接受這一不合理的標(biāo)準(zhǔn)或者退出歐盟市場。溫州打火機(jī)案后，每年都會出現(xiàn)這樣的貿(mào)易壁壘，而且呈上升趨勢。所以，為使我國企業(yè)參與國際貿(mào)易的暢通，我國企業(yè)無疑要采取相關(guān)策略去應(yīng)對這些問題：

第一，堅(jiān)持科技創(chuàng)新，增加有數(shù)量、有質(zhì)量的知識產(chǎn)權(quán)。本文認(rèn)為，無論是合法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘還是非法的技術(shù)性貿(mào)易壁壘，其核心仍然是技術(shù)，關(guān)鍵是知識產(chǎn)權(quán)。技術(shù)性貿(mào)易壁壘的本質(zhì)就是相關(guān)發(fā)達(dá)國家以自身的技術(shù)優(yōu)勢把其他技術(shù)不發(fā)達(dá)國家阻隔在外，突破技術(shù)性貿(mào)易壁壘的最根本的方法就是我國企業(yè)也擁有大量的核心技術(shù)。而隨著國際知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的完善，核心技術(shù)多以專利等知識產(chǎn)權(quán)形式表現(xiàn)出來，因此，企業(yè)要提高自身的技術(shù)競爭力，應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘，需要有一定數(shù)量和質(zhì)量的專利。此外，企業(yè)的專利戰(zhàn)略與標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略密切相關(guān)，在“專利標(biāo)準(zhǔn)化”的趨勢下，要求企業(yè)把標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略與專利戰(zhàn)略緊密的銜接起來。所以，可以認(rèn)為，專利戰(zhàn)略是標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略的基石。企業(yè)如何制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略呢？首先，技術(shù)是專利的根本，企業(yè)要注重技術(shù)創(chuàng)新，不斷的發(fā)展新工藝，新技術(shù)，攻克本行業(yè)的相關(guān)技術(shù)難題；其次，企業(yè)要有專利意識，善于創(chuàng)造專利，善于管理專利，善于維護(hù)專利；再次，企業(yè)制定和實(shí)施專利戰(zhàn)略過程中，要結(jié)合自己企業(yè)的實(shí)際，不能高估自己的實(shí)力，也不能妄自菲薄；復(fù)次，做好專利情報(bào)工作，建立專利情報(bào)數(shù)據(jù)庫。“海爾集團(tuán)公司的專利情報(bào)工作就是值得其他企業(yè)借鑒的。”最后，要善于把專利戰(zhàn)略與標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略結(jié)合起來，積極將專利融入技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)之中。在以專利為形式的技術(shù)背景下，我們一方面可以突破國外的技術(shù)貿(mào)易壁壘的限制；另一方面，可以增加在國際貿(mào)易中談判的砝碼。更重要的是我們也可以形成自己的有針對性的“技術(shù)壁壘”，以人之矛，攻人之盾。

第二，積極開展企業(yè)和產(chǎn)品的認(rèn)證認(rèn)可工作。WTO的《技術(shù)性貿(mào)易壁壘協(xié)議》規(guī)定：協(xié)議各成員國中央政府確保制定或?qū)嵭姓J(rèn)證制度，并不得有意給國際貿(mào)易設(shè)置障礙。若已有認(rèn)證制度或區(qū)域認(rèn)證制度時(shí)，協(xié)議的簽字國就不要再建立與之相對立的國家認(rèn)證制度。也就是說，各協(xié)議簽約方必須建立符合國際認(rèn)證制度的認(rèn)證制度，各區(qū)域組織所建立的認(rèn)證制度也不能與國際認(rèn)證制度相對立。所以我們要在國內(nèi)大力宣傳、貫徹ISO等國際標(biāo)準(zhǔn)化組織制定的各類標(biāo)準(zhǔn)，按照國際要求規(guī)范我國企業(yè)的質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)衛(wèi)生和安全等方面的管理制度和行為表現(xiàn)。出口企業(yè)要切實(shí)加強(qiáng)內(nèi)部管理，按照國際通行規(guī)則，加大ISO9000、ISO14000、TMS等體系認(rèn)證步伐，按照國外要求，在食品加工、水產(chǎn)品、蔬菜等出口企業(yè)推行HACCP計(jì)劃，在機(jī)電企業(yè)推廣UL、CE等認(rèn)證，爭取更多的企業(yè)和產(chǎn)品獲得國外注冊。

第三，積極參與國內(nèi)、國際標(biāo)準(zhǔn)的制定，把企業(yè)自身的利益充分考慮進(jìn)去。企業(yè)應(yīng)該是制定標(biāo)準(zhǔn)的最重要力量，它參與制定的國內(nèi)標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)直接反應(yīng)了本行業(yè)市場的需求和趨勢。在國家標(biāo)準(zhǔn)體系中的各種標(biāo)準(zhǔn)都反應(yīng)了當(dāng)前和將來市場的需要，那么它就是有活力的，滯后于市場的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是缺乏生機(jī)也必將淘汰的；當(dāng)然，企業(yè)制定標(biāo)準(zhǔn)的過程中不應(yīng)僅僅考慮個(gè)別利益或者小團(tuán)體利益，一定要立足國內(nèi)，放眼世界。把國外標(biāo)準(zhǔn)，尤其是作為技術(shù)性貿(mào)易壁壘的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)考慮進(jìn)來，形成自己的有權(quán)威的高標(biāo)準(zhǔn)體系；在國際、國外標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中，通過各種渠道，除了參與制定的國際標(biāo)準(zhǔn)外，還需要讓自己的聲音能出現(xiàn)在與自己行業(yè)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的制定過程中，這在國際標(biāo)準(zhǔn)化過程中對本國企業(yè)參與國際貿(mào)易有重大作用，也為企業(yè)應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘做了積極的預(yù)防。

第四，應(yīng)當(dāng)積極配合、協(xié)助行業(yè)協(xié)會和政府在應(yīng)對技術(shù)性貿(mào)易壁壘時(shí)采取的相關(guān)措施。面對技術(shù)性貿(mào)易壁壘的阻礙，除了企業(yè)，國家、行業(yè)協(xié)會必然也會采取相關(guān)的應(yīng)對措施，作為企業(yè)，應(yīng)當(dāng)積極的給予配合和必要的支持輔助，不能退求自保，置之不理。

總之，技術(shù)性貿(mào)易壁壘已經(jīng)成為影響包括中國在內(nèi)的發(fā)展中國家企業(yè)參與國際貿(mào)易的一大障礙，解決這一問題是個(gè)復(fù)雜的系統(tǒng)性工程，除了政治、外交、法律等手段外，企業(yè)也應(yīng)當(dāng)積極的采取防范和應(yīng)對措施，提高自身的技術(shù)水平，形成并實(shí)施合理的標(biāo)準(zhǔn)化戰(zhàn)略，必將是沖破技術(shù)性貿(mào)易壁壘鐵幕的利劍。

[1] 汪貴順.非法技術(shù)性貿(mào)易壁壘的危害性分析及對策研究[J].武漢大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)，2009(1).

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[3] 馮曉青.企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略[M].北京：知識產(chǎn)權(quán)出版社，2005.

[4] 蔣珠燕.技術(shù)性貿(mào)易壁壘的特點(diǎn)、影響及其對策[J].江南社會學(xué)院學(xué)報(bào)，2002(12).