論中國鐵路行業知識產權戰略

周志偉， 肖 海

(華東交通大學知識產權研究所，江西南昌330013)

論中國鐵路行業知識產權戰略

周志偉， 肖 海

(華東交通大學知識產權研究所，江西南昌330013)

鐵路運輸業作為交通運輸的重要樞紐，與人們生活水平的提升和國民經濟的發展息息相關，而鐵路制定和實施知識產權戰略直接關系到整個鐵路行業的發展，對于提升其核心競爭力有著至關重要的作用，同時對應對國際市場競爭也有著極為重要的戰略意義。從中國鐵路業在知識產權戰略方面的現狀著手，分析其不足，提出相應建議:提高意識并盡快制定鐵路知識產權戰略，設立鐵路企業和行業組織的知識產權管理機構，加強對鐵路企業的專利、商標、版權等保護，重視鐵路行業知識產權的國際保護等。

鐵路行業;交通運輸;知識產權戰略

改革開放30多年來，中國的鐵路建設取得了舉世矚目的發展成就，鐵路作為國民經濟的大動脈，在經濟建設平穩較快發展中肩負著重要責任。而鐵路運輸企業作為我國重要的國有企業，是運輸業的重中之重。增強其競爭力，加快鐵路發展，是保證國民經濟持續快速發展的內在要求。隨著國際經濟市場的一體化，尤其是交通運輸行業及其相關上下游企業逐漸呈現出來的專業化、信息化、集團化的特點，以及隨著運輸企業資源整合的展開，國內外鐵路運輸企業間的競爭日益激烈，這意味著我國鐵路運輸企業面臨國內國際雙重環境的挑戰。如何在競爭中保護并充分利用好我國鐵路的既有優勢乃至促成其脫穎而出，是我國鐵路運輸企業亟需解決的問題。企業要提高核心競爭力，必須要研究制定實施知識產權戰略，充分利用知識產權這一時代和市場利器來維護和開拓保護自身利益的市場環境，因此研究鐵路運輸企業的知識產權保護問題，對我國鐵路的發展有著深遠的理論和實踐意義。

一、鐵路運輸行業制定和實施知識產權戰略的重要性

(一)振興我國鐵路行業，創品牌形象，提升其國際競爭力

知識產權優勢是企業以技術和品牌為核心的競爭優勢［1］。國有企業是我國國民經濟的支柱，近年來，和發達國家不斷以知識產權作為敲門磚、占領我國的技術和市場相比，很多國有企業由于受經濟體制等諸多因素的影響，部分已面臨生存發展僵局，創造出的國際知名品牌鳳毛麟角。在這種形勢下，我國重要的鐵路運輸企業應當具有未雨綢繆的意識，繼續積極加強自身的知識產權戰略研究和實施，以逐步確立和維護我國鐵路企業的品牌優勢，保護和增強其核心競爭力，使自己逐步獲得在國內外競爭中的知識產權優勢，從而在激烈的競爭中取得主動權。

(二)是建立企業預警機制，防范企業風險的重要保障

隨著全球化背景下的知識產權在企業中的地位日趨重要，知識產權成為企業獲取競爭力的關鍵手段，企業必須面對知識產權是企業開展有效競爭的核心的局面，而知識產權預警機制是企業知識產權戰略中的重要組成部分。面對競爭，若沒有對國際國內市場的各種情況做及時的了解，對同行競爭對手相關的技術、策略有明確的了解，則企業的經驗風險就難以避免，就容易觸到知識產權侵權這一敏感又致命的中樞神經。通過積極實施知識產權戰略，建立企業的知識產權預警機制，可以變被動為主動，使企業在國際國內市場戴上“護身符”，從而獲得競爭優勢，并在抵御知識產權風險中發揮戰略基礎作用。

(三)有利于促使公平競爭，確保在國內外市場中的有利地位

知識產權作為一種壟斷權，其制度的目標之一是為了促進公平競爭。鐵路行業通過制定和實施知識產權戰略，充分發揮本行業相關知識產權在市場中的保駕護航作用，對創造公平的競爭環境，形成統一、開放、競爭有序的大市場具有重要意義。同時也有利于促使鐵路行業充分利用市場機制促進資源的優化配置，促使企業的生產要素依市場化原則合理流動，獲得市場競爭的有利地位。

(四)有利于促使鐵路行業創新，培育自主知識產權

通過知識產權戰略的實施，比如通過實施技術創新、技術開發中的專利戰略，使企業的技術創新能力得到提高，企業在自主創新、獲得知識產權后，要達到實現企業持續獲利的能力，有效保護其無形資產，則必須進行科學的知識產權戰略設計。“實施知識產權戰略是企業提高核心競爭力的戰略舉措，實施有效的知識產權戰略，才能大幅度提高大企業、企業集團的核心競爭力”［2］，從而促使我國鐵路企業把握核心技術創新的主動權，有利于培育我國自主的鐵路技術知識產權。

(五)有利于加快推動鐵路行業創新成果的知識產權化、商品化和產業化

發達國家的許多公司、企業之所以在激烈的市場競爭中立于不敗之地，源于其系統地通過知識產權戰略，利用知識產權為其公司、企業的高商品化和高產業化保駕護航，確保其在市場角逐中暢通無阻。通過制定鐵路行業的知識產權戰略、完善的制度導向與科學的激勵，必將在加大對現有鐵路知識產權保護的基礎上推動鐵路行業自主知識產權擁有量和質的雙提升。這也勢必會在推動我國鐵路行業的創新成果的知識產權化、商品化與產業化方面起到積極的作用。

二、中國鐵路行業知識產權保護現狀

制定鐵路知識產權戰略的主要目標就在于使我國的鐵路行業在國內外市場上獲取競爭優勢。對于鐵路行業而言，其專利情況尤其是具有核心競爭力的發明專利往往對分析其知識產權戰略具有更多的意義。筆者2011年6月通過國家知識產權局的官方網站“專利檢索”，對中國部分鐵路企業及與其密切相關的上下游鐵路機車制造企業(企業基本涵蓋鐵路的運、機、工、電等領域，具有較強的代表性)的專利情況進行了查詢，比較了各企業的發明專利、實用新型、外觀設計的數量等方面的情況。

以中鐵為主導的我國20家鐵路企業的2172件申請專利中，含778件發明、1371件實用新型、23件外觀設計，發明占35.82%，占少數，離理想狀態的主導地位還有較大差距。在30家鐵路機車車輛及動車組制造企業的1689件申請專利中，含388件發明、1221件實用新型、80件外觀設計，發明占31.78%。由此可以說明，這些企業均存在發明專利數量不多，結構不夠合理的情況。同時根據《中國鐵路》載文數據統計:“截至2011年6月，我國鐵路職務發明專利申請總量為9657項，其中發明3765項，僅占38.99%，職務發明創造專利申請總量偏少，表明我國鐵路行業整體專利申請質量還不高，而且作為技術含量高、創造性強的發明專利申請量比實用新型的申請數量還要少。”［3］

為此，我國鐵路行業需要加快知識產權戰略的制定，用知識產權戰略來引導并激勵知識產權結構的調整和優化，促使專利數量的增加。正如美國某學者所言，“戰略的基本目標就是實現競爭優勢”［4］。盡早制定和實施鐵路知識產權戰略的目的正是通過加強行業內知識產權領域的引導、協調和管理活動，以獲取獨有的知識產權戰略資源，同時提高整個行業創造、運用和保護知識產權以及防御競爭對手的能力，從而提升行業的競爭優勢。

三、中國鐵路行業知識產權戰略方面存在的問題

(一)行業整體的知識產權保護意識較欠缺，尚未制定知識產權保護戰略

我國已在2008年6月30日啟動了我國首個國家級行業的知識產權戰略試點，即鐵路行業的知識產權戰略［5］。鐵道部、科技部和國家知識產權局正在合作制定《鐵路行業知識產權戰略綱要》，中國鐵路的領軍人物已經認識到實施知識產權戰略的重要性［6］。同時中國鐵道部權威發言人還曾表示:“中國鐵路形成了具有自主知識產權、國際先進水平的高速鐵路技術體系。到目前為止，還沒有和外國公司有知識產權方面的糾紛。”［7］但是隨著鐵路行業的飛速發展，我國鐵路企業在復雜的市場競爭環境下，很有必要繼續提升整個行業從業人員的知識產權保護意識。

企業知識產權戰略是企業經營發展戰略的重要組成部分，關系到企業的形象、品牌的建立和市場的占有率。交通運輸部制定的道路運輸發展政策中，鼓勵道路運輸企業通過機制創新創立品牌，提高競爭力，明確建立專利、商標戰略或品牌戰略，為此，盡早制定鐵路行業的知識產權戰略已是當務之急。

(二)設立鐵路相關行業知識產權管理機構還很欠缺

由于鐵路行業事關運輸安全等行業特點，在實務操作中，科研成果更加注重技術鑒定，可能比較容易忽視通過專利制度來保護其知識產權，故我國的鐵路及其相關企業單位在知識產權管理機構的設立上還比較欠缺，這對于知識產權的保護相當不利，這種狀況需要改善。

(三)設立鐵路相關行業知識產權的專門組織還很不夠

雖然鐵道部發言人表示目前我國鐵路方面還沒有和外國公司有知識產權方面的糾紛，但是設立鐵路及與其相關的上下游企業的知識產權組織，及時反饋和處理相關知識產權信息，以及處理好鐵路行業業內及涉外的知識產權糾紛等問題，對于鐵路行業知識產權的系統保護很有必要。目前我國鐵路行業的知識產權組織還不夠完善，這一點也需要改善。

(四)專利成果在知識產權上的保護不力，專利成果轉化率低

通過上述鐵路行業的專利分析，可以看到鐵路的科技投入與成果的產出是不太適應的，這可能與我國一直以來“重論文，輕成果”的考核評價任免體系有關。對于像鐵路行業這種與國民生活息息相關的國有大型制造企業和服務企業，專利成果從很大程度上代表的是其核心競爭力，為此需要加強鐵路行業專利成果的保護，促成專利成果轉化為現實的生產力。

專利是集技術、經濟、法律三位于一體的產物［8］。作為企業核心技術實力的象征，可以說專利成果轉化率的高低直接決定了企業競爭力的高低。上述鐵路行業中，除了南車集團、北車集團，大部分鐵路企業的專利數都很少，反映我國鐵路行業專利成果的轉化率不夠樂觀，這一境況需要得到改善。

(五)對商標的保護欠缺

筆者通過對上述企業進行商標查詢，發現不少企業都沒注冊商標或者注冊的商標數較少。商標作為識別企業的標識，在關系企業生存與發展的戰略作用上的關鍵意義不言而喻。隨著鐵路國際市場的打開，鐵路運輸企業面臨的外部環境更復雜多變，競爭激烈，不重視作為企業開拓市場先鋒作用的商標，是很難在激烈的市場競爭中拔得頭籌的。而重視商標必須重視廣告宣傳的作用，事實上，大部分的鐵路運輸企業都忽視了商標宣傳的重要性，在日常生活中很難看到相關鐵路行業的廣告商標宣傳。鐵路行業商標的保護力度不夠，很大程度上是因為企業缺乏專門的商標管理機構和專門的商標管理人才，不能很好地引導企業及時注冊商標，時刻關注商標的失效、續展、搶注等問題。

(六)域名保護不力

隨著互聯網的發展，域名已經是網絡世界中重要的無形資產，企業若利用已有的商標做域名注冊，可以使商標已取得的信譽在網絡世界得到延伸，更好地利用網絡獲得商機。而我國的不少鐵路企業及其上下游鐵路制造企業的域名與其名稱不太對稱，對域名的保護不力可見一斑。例如中國南車股份有限公司的域名 http://www.csrgc.com.cn/，中國北車股份有限公司的域名http://www.chinacnr.com/;而做得好的有中鐵十七局集團有限公司，其域名為 http://www.zt17.com/。

(七)知識產權國際保護不力

在新的國際競爭環境下，我國鐵路運輸企業面臨著新的機遇和挑戰，企業實行跨國性質的國際化經營戰略越來越重要，而實施商標海外注冊戰略也越來越具有重要的意義。我國鐵路運輸企業要開拓國外市場，就要積極應對國外企業的激烈競爭，尤其是以專利及商標為核心的競爭。我國的鐵路企業及其上下游企業對于知識產權的國際保護不力，主要表現在我國鐵路的知識產權保護制度上，面對國外發達國家顯得比較被動，這對于我國鐵路行業走出國門、打開國際市場是不利因素。為此，我們要積極應對，力圖改變我國在知識產權糾紛方面的被動局面。

四、對我國鐵路知識產權戰略的建議

(一)提高鐵路行業相關責任人及相應管理主體的知識產權保護意識，制定鐵路行業的知識產權保護戰略

做好知識產權保護工作，首先要加強培養鐵路運輸企業管理者的知識產權保護意識，不定期地對企業管理者進行知識產權保護的培訓，將知識產權保護是創建名牌的關鍵這一觀念滲透到企業的每一個人，普及知識產權知識，增強知識產權意識。提高知識產權保護意識不僅利于本企業自主創新意識的增強，促使自我研發核心技術，形成良好的企業氛圍;而且可以直接關系到企業市場的有效占有程度，也直接關系到企業的核心競爭力。

制定鐵路行業的知識產權保護戰略，提高企業自身品牌價值，增強企業的市場開拓能力。鐵路行業只有制定知識產權戰略，提高企業的自身品牌價值，才能增強自己的知名度與占有率。鐵路運輸企業要形成企業商標戰略思想，即加強加深企業的知識產權意識，確立企業知識產權戰略目標，在一定時期內要達到調整和優化鐵路企業資產的目的要求，以及制定企業市場知識產權戰略方案，從而樹立企業的品牌形象，增強企業的市場尤其是海外市場的開拓能力，有效鞏固并擴大市場占有率。

(二)設立鐵路企業知識產權管理機構，對于鐵路企業所創造的智力成果給予及時的知識產權保護

要逐漸改變目前鐵路系統的考核評價任免機制，逐步加強鐵路企業知識產權機構的設立，為企業所創造的智力成果給予積極、有效的保護。各級鐵路系統要上下一致，逐步建立健全自身知識產權方面的規章制度，促使本企業內部專利創造的熱情，并將專利的申請與獎懲制度結合起來，促使鐵路的知識產權管理機構有效發揮作用。建議中國南車集團、北車集團等我國鐵路行業的企業“巨頭”起到帶頭作用，繼續加強對本企業知識產權管理機構設立的關注及落實程度，從人才配備及職能分工上予以足夠的重視，并確保其在保護本企業智力成果的過程中發揮應有的作用。

(三)成立鐵路行業知識產權組織，受理和解決鐵路行業的知識產權申請與糾紛

雖然目前我國鐵路行業還未有顯著的知識產權糾紛，但作為凝聚著技術設計于一體的制造企業，面對競爭激烈、復雜多變的市場環境，必須居安思危、未雨綢繆，設立并健全鐵路行業知識產權組織，以受理和解決鐵路行業的知識產權申請與糾紛，將知識產權的保護舉措細化并落實到鐵路行業企業的日常工作中去，尤其是積極預防并應對海外糾紛，不斷增強我國鐵路制造企業應對國際挑戰的能力，以促進我國民族企業的發展。

(四)加強保護鐵路行業相關的專利成果，促使鐵路行業專利成果的轉化

鐵路運輸企業及其上下游制造企業應當不斷加大對鐵路行業相關專利成果的保護程度，積極制定和實施知識產權專利戰略［9］，促使鐵路行業專利成果的轉化，盡可能為專利成果轉化為現實生產力創造條件。要進一步制定和完善行業專利的管理制度，努力做好專利的發明和注冊、專利的使用和管理、專利的自我保護和法律保護、專利的續展等工作，使專利工作落到實處，維護企業的利益。一方面，應及時鼓勵發明專利，對有重大發明專利的當事人給予相應的物質及精神鼓勵，繼續激勵、倡導和弘揚用發明專利來作為企業技術提升與革新的企業文化;另一方面，我國的鐵路行業及其相關制造業要做大做強，打開國際市場，通過發明專利實施對核心技術的把控，以積極地削弱競爭對手的生命力，有效地降低競爭對手的市場份額，為本企業爭取更多的發展機會和空間。

(五)加大鐵路行業相關的商標保護

我國鐵路行業及其相關制造產業如今已置身于激烈競爭的全球化格局，作為代表企業臉面的商標，在競爭中的作用可謂事關全局、舉足輕重。為此，我國鐵路行業企業應當在繼續鞏固國內市場的同時，積極開拓國際市場。在國內，一方面要及時注冊商標，續展商標，及時將鐵路相關標識版權化;另一方面要繼續通過提供優質服務贏得顧客認同，促使馳名商標的產生，同時通過質量認證力爭創立名牌。在國外，首先要開展商標國際注冊的策略，充分利用相關國際公約提供的條件及時注冊;其次要對海外市場的相關產品及其知識產權狀況進行深入調查研究，做到有的放矢;最后，以重視本企業商標的國際注冊為基礎，重視企業商標的國際經營。要逐步改變我國長期以來依靠價格參與競爭以及貼牌戰略的競爭局面，極為重視并利用商標的非價格性競爭要素來參與國際市場競爭。

(六)注重鐵路行業相關的域名保護

在互聯網已經基本普及、地球村已經成為現實的今天，以市場和時代為導向來參與競爭的企業勢必要與時俱進，充分利用互聯網經濟時代提供的便捷，重視自身的網絡門戶即域名的保護。我國鐵路行業企業必須要充分重視并積極注冊域名，以避免搶注事件的發生，保護和捍衛網絡門戶這一極為重要的無形資產。在我國現有的鐵路優勢條件下，諸多鐵路運輸企業肯定要繼續走出國門，加大對海外市場的投資，而域名對其的意義極為重大，即便是立足國內，在網絡時代，域名對于有效鞏固和開拓市場也具有極為重要的戰略意義。作為我國的鐵路行業企業，尤其是有著國際運輸業務的企業，要以利用域名為契機，樹立域名先行注冊的觀念，須知成功注冊與本企業商標相符的域名是企業鞏固和開拓市場的堅實基礎。

(七)加強對鐵路行業相關的知識產權國際保護

對于鐵路行業企業來講，一方面是要苦練內功，即要立足于國際市場競爭的現實條件，培養并儲備負責本企業相關知識產權國外開拓的國際性人才，充分了解和熟悉國際知識產權保護的法律法規及方法策略，熟練使用相關國家的語言，熟悉國際游戲規則，以增強我國企業面對國際不公正、不公平的反知識產權訴訟的應對能力，比如應對美國的“337”條款;另一方面，要繼續深入改革，不斷創新，為企業的發明創造提供優良的環境和精神支持。要不遺余力地培養企業的技術骨干，為其從事科研發明提供優厚的條件。繼續加大資金投入、人才引進，興建實驗室，以形成真正擁有掌握核心技術、自主開發的國際公認的鐵路行業自主知識產權為目標，從根本上加強對我國鐵路行業知識產權的國際保護。

五、結束語

綜上所述，為了對鐵路運輸企業的知識產權進行有效、系統的保護，政府和企業應齊抓共管，樹立正確的經濟發展觀，抓緊制定并完善和實施企業知識產權戰略，以期達到促進和保護核心技術的開發和應用的目的。通過鐵路行業企業知識產權戰略保護的研究，為提升我國鐵路運輸企業的競爭力，促進鐵路運輸企業又好又快的發展，真正實現品牌化經營和安全走出去的國際化戰略，為實現我國鐵路行業的高速發展奠定堅實有力的基礎。

［1］丁曉欽.在創建世界工廠過程中實施知識產權優勢戰略［J］.國際經貿探索，2003，(3):24.

［2］袁梭.企業知識產權戰略與核心競爭力［J］.航空科學技術，2003，(6):11.

［3］王晉琪，安源.鐵路行業知識產權保護與管理分析研究［J］.中國鐵路，2010，(8).

［4］Charles W，Hill L，Gareth R J，et al.戰略管理(第 7版)［M］.孫忠，譯.北京:中國市場出版社，2007.

［5］崔靜.我國正式啟動首個國家級行業知識產權戰略試點［EB/OL］.http://www.gov.cn/jrzg/2008 －06/30/content_1031801.htm，2011 －06 －20.

［6］劉雪濤.中國鐵路“走出去”與知識產權戰略關注［J］.理論學習與探索，2010，(2).

［7］鐵道部.目前中國鐵路沒有知識產權方面的糾紛［EB/OL］.http://www.chinanews.com/cj/2010/07 －28/2430598.shtml，2011 －06 －28.

［8］張勤，朱雪忠.知識產權制度戰略化問題研究［M］.北京:北京大學出版社，2010.11.

［9］肖海，汪倩.論公路交通運輸企業的專利保護［J］.重慶交通大學學報(社會科學版)，2010，(5):34.

Research on Railway Industry Intellectual Property Rights Strategy in China

ZHOU Zhi-wei，XIAO Ha
(Intellectual Property Research Institute，East China Jiaotong University，Nanchang，Jiangxi 330013，China)

Railway transportation as a transportation hub，is closely related to the level of people's life and the economic development of national economy，develop intellectual property rights strategy，directly relate to the development of the whole railway industry，to promote the core competitive ability.To deal with the international market competition，it is also has a very important strategic significance.From the China railway industry in intellectual property rights strategy，through the analysis to the present situation of its shortcomings，a series of corresponding suggestions are put forward:raising awareness and formulating railway intellectual property rights strategy as soon as possible，setting up railway enterprise and organization of intellectual property management institution，strengthening railway enterprise of patent，trademark，copyright，and paying attention to the protection of railway industry international rights of intellectual property，etc.

railway industry;highway transportation;intellectual property strategy

D923.4

A

1674－0297(2012)02－0027－04

2011－10－10

江西省社會科學規劃項目“交通運輸行業知識產權戰略研究”(編號:09FX204)成果。

周志偉(1985－)，男，湖北襄陽人，華東交通大學2010級民商法學碩士研究生，主要從事知識產權研究。

(責任編輯:張 璠)