科技期刊審稿機制的探討

肖 堯，王 剛，李慶華

(1．《實用婦產科雜志》編輯部，成都 610041;2．《四川醫學》編輯部，成都 610041;3．《中國計劃生育和婦產科》編輯部，成都 610041)

科技期刊的質量主要取決于學術論文的質量，而審稿是保障刊載論文質量的一個重要環節。國際編輯會議也曾建議將編輯學研究的重點轉移到對審稿標準的制定和質量控制上［1］。所謂審稿，是指審稿人對稿件客觀準確的科學性、創新性、學術水平作出客觀公正的評價。審稿人審稿的意義是為期刊編輯進一步遴選和修改稿件起到重要的參考作用，從而使文章具有更強的可讀性和科學嚴謹性。筆者結合編輯工作中的體會和經驗，對科技期刊審稿的相關問題進行探討。

1 審稿應堅持“百花齊放，百家爭鳴”

武小琳等人［2］認為，科技期刊的審稿與科技成果鑒定不同，科技成果鑒定的對象是經過一段時間檢驗后的科研成果，而科技期刊審稿的對象則為未發表的論文，它需要公之于眾后接受廣大讀者的評判和檢驗，因此，科技期刊的論文允許帶有某種不成熟性，允許不同學術派別實事求是地發出不同的聲音，只有這樣才能促進創新，作為科技期刊才能對科技發展起到積極的促進作用。實際工作中，極具理論創新的稿件其誕生也常是阻力重重，需要編輯微辨深察，真正做到“百家爭鳴，百花齊放”。

2 科技期刊審稿的“三審一定”制度

我國科技期刊大多采用的“三審一定”制度，不同的期刊具體環節根據自身的情況略有不同。以《實用婦產科雜志》為例，三審一定即編輯部責任編輯(編輯部主任)初審，同行專家評審，編委會終審組終審，編輯部定稿。三審一定這套嚴格的審稿制度，有力地保障了科技期刊的學術質量，而在實施過程中出現的一些問題，也在不斷的嘗試中逐漸完善。

2．1初審

初審的首要任務是初步判斷稿件是否具有創新性，是否符合期刊的辦刊宗旨。對于那些不符合辦刊宗旨、學術水平較低達不到發表要求的稿件，經初審后可直接退稿，以此節約審稿專家的時間，降低審稿成本。只有切實做好初審工作，使之不流于形式，才能使審稿過程的正常運轉有良好的開端。［3］

2．2 同行專家評審(復審)

科技期刊要保證和提高質量，在很大程度上依賴同行專家評審，同行評審也是我國科技期刊審稿機制中不可缺少的環節，建立一支動態、高水平、高效率、公正的審稿專家隊伍，是保證科技期刊學術質量的關鍵，也是科技期刊從創刊開始就需要不斷補充、更新、完善的一項工作重點。

2．2．1 選準審稿專家

隨著學科分級概念的形成，人們對“同行專家”的概念形成了新的認識，把僅在一、二級學科專業相同的同行稱為“大同行”，而把三、四級學科專業相同的同行稱為“小同行”。在稿件評審工作中，如果選擇“大同行”的專家審稿，審稿意見往往空泛不到位，難以對稿件的取舍作出準確判斷;而選擇“小同行”的專家審稿，則往往審稿質量高，意見中肯到位，能達到為刊物進行學術質量把關的要求［4］。《實用婦產科雜志》作為婦產科專業雜志，在吸納審稿專家為雜志編委前都會調查對方所擅長的領域。具體細分為婦科腫瘤、生殖內分泌、普通婦科、婦科宮頸疾病、婦科宮腹腔鏡、婦科分子生物學、產科、高危妊娠、計劃生育、輔助生殖技術等。此外，還有產科超聲和統計學專業的專家，以應對相應的論文審稿。對于偏重于基礎性研究的論文，可以選擇中青年專家，他們實驗室經驗豐富，外語水平過硬，對于國內外前沿的知識接收和更新的速度相對更快。而對于臨床實用性的稿件選擇年齡較大的專家，他們臨床實踐經驗相當豐富。利用老、中、青三結合，根據對不同年齡的審稿擅長，優勢互補，可增強學術活力，保證審稿質量。［5］待審稿件內容與審稿專家自己擅長的研究方向越接近，審稿意見就越準確和具體。審稿人的“專業領域”常呈一種動態變化狀態，所以，編輯部的審稿專家信息庫應保持時常更新。對于可能引起學術門派之爭的稿件，應主動回避可能引起爭議的審稿專家，選擇治學嚴謹、心胸開闊且有較高學術威望的專家審稿，以保證審稿結果的客觀性、公平性。

2．2．2 審稿內容

審稿專家的審稿，應以創新性、科學性、實用性為原則，編輯部會提供一份審稿意見書，審稿人在仔細閱讀送審的稿件后，選擇和填寫審稿意見書中的各個項目內容，內容主要有以下幾個方面:1)先進性、創新性。包括選題的先進性，方法或方法應用的創新性，結論的先進性。2)科學性。包括作者對該選題國內外學術動態的了解，解決問題所用方法的科學性，統計學處理與方法，統計學計算正誤，結論的正確可靠性，論述的邏輯性與完整性，概念術語的使用，討論部分情況，是否做病理檢查，可否臨床驗證或實驗驗證。3)實用性。包括臨床應用的廣泛性、治療效果、經濟效益、長遠潛在的臨床應用價值。4)寫作水平、信息量、基金資助。5)處理。包括刊用、退稿。6)其他項。包括審稿人對本稿熟悉程度，專業不對口推薦他人審稿，國內有無類似文章發表，本文有無抄襲剽竊現象。以上6項的內容為固定的范本，每項有幾種可選項，以供審稿人選擇。7)結合文章具體內容評價。包括刊用的理由，修后刊用的理由，退稿理由。第7項需要審稿人將處理理由寫出，如果是刊用或修后刊用，則要寫出有指導性的修改意見。

2．2．3 復審可能存在的問題

1)主觀因素干擾。采用單盲法審稿是我國科技期刊最常用的方法，即審稿人對作者保密，作者對審稿人公開。這種方法的弊端主要有3個方面:人情稿時有發生，同行競爭相互貶低，學術流派之爭。［3］以上是造成審稿失公平的主觀因素，最有效的解決辦法是采用雙盲法審稿，即作者和審稿人之間相互保密，這樣能消除或減少人際關系的干擾。異地交叉審稿也是排除人為因素干擾的有效方法，以我刊為例，如四川省內的稿件只能由四川省以外的編委審稿，四川省的編委只能審四川省以外作者的稿件，即跨省審稿。

2)編輯部意見與審稿專家意見不一致。初審意見非常好而復審意見為退稿，編輯部主任視具體情況選擇是否送其他專家審稿，可綜合多位專家的意見來確定是否退稿或進入下一步編輯程序。專家的審稿意見具有很重要的參考性，但也不能過分依賴專家，甚至迷信專家的權威，編輯人員的獨立思考和判斷是保證學術公正的必要條件之一。編輯改稿過程中，應在甄別、斟酌和理解、吸收專家意見的基礎上，結合自身眼光和刊物的實際需要，有針對性地提出編輯部的修改意見，體現編輯勞動的創造性和建設性。如果編輯與專家審稿意見分歧過大的，可以向編輯部主任申請重新送審其他專家。最后根據幾位專家的審稿意見，找出共同點和分歧，根據自己的專業知識、查新結果作出判斷，提出見解。對于審稿意見很差的稿件，將意見轉達給作者后，如果作者有異議，應尊重作者的申辯權利，并形成書面材料以供終審專家參考，如有必要也可將此書面材料轉給復審此稿件的專家，請其復審。

3)復審時間拖延嚴重。科技期刊的編委通常是行業學術帶頭人、知名專家，日常工作忙，只能擠出空余時間審稿。《實用婦產科雜志》給編委的審稿時間通常為1個月，但能按時審回稿件的不多，拖延半個月至2、3個月的情況很常見。為了縮短審稿周期，近年我刊將郵局郵寄稿件逐漸過渡到電子郵件送審稿件，這樣可以縮短部分審稿時間。但編委是否及時審回，編輯部應通過電郵和電話催稿，加快審稿進程。

2．3 終審(三審)

在不同的科技期刊，負責終審的人員不同。本刊終審由編委會常務編委組織的終審組負責終審，終審組中主要有婦科、產科、計劃生育科的多位常務編委組成。送終審的稿件是已經經過初審、復審和編輯細致修改的基本符合發排要求的稿件，所以終審的目的是杜絕稿件存在原則性、學術性的問題，除此外，對于復審意見分歧過大的稿件也可以送終審，經幾位終審編委討論后給出參考意見。對于終審有問題的稿件，終審組可以提出退稿、修后重審、修后刊用3種結果，編輯部根據具體情況作出相應處理。

2．4 審稿與定稿

審稿和定稿的意義不同，審稿是對論文所研究的內容進行學術評價，而定稿是將審稿評價與發表要求比較后對稿件的取舍作出的選擇，兩者互相聯系，審稿是定稿的依據，而定稿是審稿的目的。［2］專家審稿的重點是對稿件進行學術把關，以彌補編輯在學術專長上的不足。定稿主要由編輯部來完成，定稿要綜合審稿意見、學科發展狀況、辦刊宗旨、報道范圍對每一篇稿件作出取舍和分配，故定稿實際上是審稿過程的延續。不同的專家審稿標準和尺度是各不相同的，甚至有因為學術觀點相左、科學評價標準不同而不被專家認可的稿件，需要編輯部以中立和客觀的態度為稿件獲取“發言權”，以統一的標準進行調整平衡，糾正偏差，維護學術公正。

3 結語

科技期刊在300多年的發展歷程中，才逐漸形成了通過權威審稿機制保證發表研究成果質量的功能，［6］現行的三審一定審稿機制仍在不斷完善中，堅持客觀、公正的立場，嚴把審稿關，逐步解決審稿過程中存在的缺陷，保證科技期刊刊用稿件的質量，需要科技期刊編輯和審稿專家的共同努力。作為科技期刊的編輯不僅要在編輯業務上精益求精，還應不斷更新自己的知識，才能在編審工作中作出正確、公正的判斷。

［1］潘偉，游蘇寧．中華婦產科雜志審稿現狀及對策［J］．編輯學報，2002，14(1):29－31．

［2］武小琳，錢文霖．保證學術期刊審定稿科學性的若干理論思考［J］．編輯學報，2004，16(1):4－6．

［3］鄭銘，馮琪．科技期刊審稿過程中存在的問題及對策［J］．武漢科技大學學報:社會科學版，2006，8(5):147．

［4］肖靜，陳銀洲．選擇合適審稿人提高刊物學術質量［J］．編輯學報，2005，17(1):64－65．

［5］錢越，侯存明，崔曉蘭，等．從審稿年齡與審稿意見看審稿隊伍建設［J］．編輯學報，2001，13(5):277－279．

［6］馮遠景，陳希寧，于長謀．科技期刊審稿人的權利與義務［J］．中國科技期刊研究，2001，12(4):246．