中國前工業(yè)化時(shí)代的背景——宋代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)發(fā)展程度與原始工業(yè)化啟動的距離估計(jì)

宋燕鵬

（河北科技大學(xué)文法學(xué)院，河北 石家莊 050018）

一、引言

改革開放以來，一些學(xué)者對宋代以降的中國社會經(jīng)濟(jì)進(jìn)行研究時(shí)，都自覺不自覺地運(yùn)用一些西方經(jīng)濟(jì)史理論來進(jìn)行觀照，給人耳目一新之感，比如有的學(xué)者就提出了宋代農(nóng)村就已經(jīng)開始啟動“原始工業(yè)化”。“原始工業(yè)化”（Proto-industrialization）理論是美國學(xué)者門德爾斯（Frenklin·F·Mendels）對比利時(shí)佛蘭德爾內(nèi)陸農(nóng)村地區(qū)進(jìn)行細(xì)致調(diào)查研究之后，于1972年提出的。該理論是基于工業(yè)革命這個前提而提出的，經(jīng)過30余年的修正補(bǔ)充，已經(jīng)形成一個相對完整的體系。①門德爾斯的定義是：“傳統(tǒng)組織的、為市場的、主要分布在農(nóng)村的工業(yè)的迅速發(fā)展”。［1］（P148）其后的克里特等人將原始工業(yè)化概念化為“工業(yè)化前的工業(yè)化”，定義為“其大量人口完全或在很大程度上依靠為區(qū)間市場或國際市場進(jìn)行大批量的工業(yè)商品生產(chǎn)的農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展?！保?］（P153）原始工業(yè)化是區(qū)域研究單位，門德爾斯是研究比利時(shí)佛蘭德爾內(nèi)陸地區(qū)而總結(jié)出這一理論的。在其后30多年中，眾多學(xué)者沿用了他的這一研究思路對許多地區(qū)展開了實(shí)例研究，范圍從西歐到東歐，從亞麻紡織業(yè)原工業(yè)化地區(qū)到其他生產(chǎn)部門的原工業(yè)化地區(qū)，甚至延伸到歐洲之外的亞非等地區(qū)。結(jié)果不僅驗(yàn)證了原始工業(yè)化理論的基本特征，而且發(fā)現(xiàn)一個國家內(nèi)部不同地區(qū)，甚至一個地區(qū)內(nèi)部的不同地域，并不都能順利地從農(nóng)業(yè)生產(chǎn)向原始工業(yè)化過渡，而實(shí)現(xiàn)原始工業(yè)化的地區(qū)也未必能順利地過渡到工業(yè)革命。筆者在學(xué)習(xí)之后，也對宋代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)是否開始進(jìn)入原始工業(yè)化階段有一些自己的看法，不當(dāng)之處，敬請批評指正。

二、兩宋廣大農(nóng)村地區(qū)沒能達(dá)到原始工業(yè)化啟動的物質(zhì)基礎(chǔ)

眾所周知，歐洲工業(yè)化是以城市為主戰(zhàn)場的。但是歐美學(xué)者們發(fā)現(xiàn)在工業(yè)化實(shí)現(xiàn)之前，曾有幾個世紀(jì)城市工業(yè)出現(xiàn)衰落，工業(yè)中心轉(zhuǎn)移到農(nóng)村，形成一個農(nóng)村工業(yè)的高潮，由此造成農(nóng)村人口的增加和商業(yè)資本在農(nóng)村的優(yōu)勢地位，并且?guī)恿松唐沸赞r(nóng)業(yè)的發(fā)展。所以說在原始工業(yè)化同時(shí)并存的三個因素中，農(nóng)村工業(yè)是第一位的，如果農(nóng)村沒有出現(xiàn)大規(guī)模的工業(yè)活動，而僅僅停留在手工業(yè)階段，也就不能稱之為“農(nóng)村工業(yè)”，只能稱為“早期家庭手工業(yè)”。克里特等人將原始工業(yè)化定義為“其大量人口完全或在很大程度上依靠為區(qū)間市場或國際市場進(jìn)行大批量的工業(yè)商品生產(chǎn)的農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展”。這句話的中心詞是“農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展”。即使這個中心詞前面的修飾詞再多，最后的落腳點(diǎn)如果不是“農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展”，那也就構(gòu)不成原始工業(yè)化的最基礎(chǔ)的部分，對于原始工業(yè)化就沒有意義。

原始工業(yè)化理論認(rèn)為農(nóng)業(yè)家庭工業(yè)與商品化農(nóng)業(yè)的共生是其重要的一個特征，它指的不僅是原始工業(yè)化地區(qū)有的村莊專門從事剩余糧食的生產(chǎn)，以滿足原始工業(yè)化的勞動者以及缺地和少地的農(nóng)民對糧食的需求，它還指從事家庭工業(yè)生產(chǎn)的農(nóng)民有時(shí)在大農(nóng)場當(dāng)季節(jié)工，掙取工資貼補(bǔ)家庭收入。［3］（P64～65）②在宋代，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)獲得了前所未有的全面發(fā)展。這個全面發(fā)展具體表現(xiàn)在勞動人口的激增、墾田面積的擴(kuò)大、單位面積產(chǎn)量的提高和專業(yè)性農(nóng)業(yè)、多種經(jīng)營的展開等方面。［4］（P195）集約化方式經(jīng)營的安全灌溉的稻作農(nóng)業(yè)導(dǎo)致高人口撫養(yǎng)能力的出現(xiàn)和耕地面積的擴(kuò)大，使得以前人口稀疏的空地廣袤的東南地域的大部分地區(qū)，在宋代一舉成為在全國也是稠密人口分布的地帶。當(dāng)然與西歐社會依賴產(chǎn)業(yè)革命的來臨、終結(jié)長期缺乏糧食狀況、一勞永逸解決糧食問題的模式相比，中國宋代農(nóng)業(yè)革命提供的經(jīng)驗(yàn)卻是運(yùn)用人力和技術(shù)占盡空地開墾荒地的方式。［5］（P24）在宋代農(nóng)村經(jīng)濟(jì)中并非完全沒有商業(yè)與手工業(yè)存在，只是除了少數(shù)特殊情況之外，商業(yè)與手工業(yè)在鄉(xiāng)村仍然處于農(nóng)業(yè)的附屬地位。梁庚堯先生認(rèn)為宋代由于商業(yè)逐漸發(fā)達(dá)，在鄉(xiāng)村中興起了一些稱為鎮(zhèn)、市的商業(yè)區(qū)，若干鎮(zhèn)、市甚至具備了部分坊郭的形態(tài)，但是這些鎮(zhèn)、市并未完全成為商業(yè)區(qū)。［6］（P186）更為重要的是，宋代沒有農(nóng)業(yè)家庭工業(yè)與商品化農(nóng)業(yè)的共生的現(xiàn)象出現(xiàn)。

原始工業(yè)化理論認(rèn)為原始工業(yè)化興起的必要條件是低廉的勞動機(jī)會成本。低廉的勞動機(jī)會成本產(chǎn)生于農(nóng)民長期在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)狀態(tài)下形成的勞動成本觀念。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)勞動率的提高是造成勞動機(jī)會成本偏低的因素。正是由于佛蘭德爾有大面積的農(nóng)業(yè)生產(chǎn)，又在17世紀(jì)末比其他國家更早的種植土豆，因而有能力在幾十年時(shí)間里把糧食價(jià)格穩(wěn)定和保持在較低的水平。正是由于糧食價(jià)格比較低才造成家庭工業(yè)的工資比較低，從而使得家庭工業(yè)能夠從國際貿(mào)易的成功競爭中獲利。［3］（P115～117）在宋代農(nóng)村，還未形成大面積的工商業(yè)性農(nóng)業(yè)。農(nóng)產(chǎn)品供給市場在某種程度上也主要是為了繳納賦稅，被迫出賣而非主動上市。［6］（P127）至于蠶桑、甘蔗、果樹、蔬菜等專業(yè)化，不但為此前歷史上所未有，而且由于這些農(nóng)業(yè)的商品化，走上了商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的道路。這些專業(yè)戶已不再是或基本上不再是為自身的直接消費(fèi)需要而生產(chǎn)。他們產(chǎn)品的主要部分或絕大部分都需要迅速拿到市場上出售。這些商品性農(nóng)業(yè)絕大多數(shù)也是為了獲得生活資料。加之宋代經(jīng)常發(fā)生各種自然災(zāi)害，農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格經(jīng)常處于波動之中，甚至在災(zāi)害發(fā)生后和戰(zhàn)爭時(shí)出現(xiàn)了米價(jià)飛漲的局面。這種情況造成農(nóng)民的實(shí)際購買力遭到嚴(yán)重削弱，而宋代農(nóng)村的家庭紡織業(yè)遲遲未能發(fā)展到家庭工業(yè)的水平，這一方面不能不說是主要因素。

有學(xué)者認(rèn)為宋代原始工業(yè)化進(jìn)程的啟動早于地中海北岸國家和英倫三島，就是在規(guī)模和水平上也毫無遜色之處，表現(xiàn)有五：一是煤鐵革命的發(fā)生和民營礦業(yè)作坊中雇傭勞動的出現(xiàn)；二是川蜀地區(qū)民營卓筒井的興起和雇傭工人的經(jīng)濟(jì)斗爭；三是陶瓷業(yè)的商品生產(chǎn)性質(zhì)及其日益擴(kuò)大的海內(nèi)外市場；四是數(shù)萬紡織機(jī)戶的涌現(xiàn)和包買商慣例的形成；五是在制茶、造紙、印刷等行業(yè)中，同樣是民營作坊占主導(dǎo)地位，從事商品性生產(chǎn)，擁有可觀的市場，在其內(nèi)部亦可見到雇傭勞動的存在。［7］（P76～78）其實(shí)列舉的前四個表現(xiàn)都屬于局部地域的個別現(xiàn)象，并不具備普遍性。而與農(nóng)業(yè)相結(jié)合的小農(nóng)家庭的紡織生產(chǎn)是宋代紡織業(yè)最普遍、最重要的生產(chǎn)形式，這在中國數(shù)千年的大多數(shù)時(shí)間內(nèi)都是這種情況。［8］（P286）上述現(xiàn)象都只是很小一部分地區(qū)所特有的，不能把這些現(xiàn)象放大到整個宋朝。更為關(guān)鍵的是，在現(xiàn)存資料中很難明白推斷出生產(chǎn)煤鐵、井鹽、陶瓷的地區(qū)附近是否具有相輔相成的商業(yè)性農(nóng)業(yè)。如果沒有，這就構(gòu)不成原始工業(yè)化啟動的基本模式。當(dāng)然資料沒有顯示并不證明沒有，但是也不能就此認(rèn)定存在。另外，制茶、造紙、印刷等行業(yè)還不能稱之為工業(yè)，制茶也只有南方產(chǎn)茶的部分地區(qū)才有。

李曉先生曾對宋代農(nóng)民兼營副業(yè)的影響做過一段評價(jià)，認(rèn)為農(nóng)民的兼業(yè)活動在一定意義上成了工商業(yè)經(jīng)濟(jì)進(jìn)一步向縱深發(fā)展過程中難以逾越的障礙。這主要表現(xiàn)在，農(nóng)民的兼業(yè)從一開始就是與維持他們最基本的生存條件聯(lián)系在一起的，個體小農(nóng)靠增加勞動力投入兼營工商以彌補(bǔ)土地收益的不足，在一個極低的水平上實(shí)現(xiàn)其收支平衡，雖然打破了單個小農(nóng)家庭的自給自足，卻使這種自給自足擴(kuò)展到了較大的經(jīng)濟(jì)范圍之內(nèi)。不僅增加了商品生產(chǎn)的分散零碎性，減少或替代了個體小農(nóng)對于紡織品、農(nóng)具之類的一般性非特產(chǎn)手工業(yè)品的市場需求，造成這類手工業(yè)品的國內(nèi)銷售市場狹?。欢疑a(chǎn)出大量的同類手工業(yè)品，并迫于官賦私債的催逼，往往不計(jì)成本地以低于價(jià)值的價(jià)格將之拋向市場，對專業(yè)化手工業(yè)生產(chǎn)構(gòu)成了有力的競爭和頑強(qiáng)的抵制。這使得需要協(xié)作勞動和集中生產(chǎn)的大型作坊或手工工場，只可能在不適宜家庭經(jīng)營或個體生產(chǎn)的礦冶、制鹽、陶瓷等部門出現(xiàn)，而難以在紡織等行業(yè)大量涌現(xiàn)，即使出現(xiàn)一些專業(yè)戶，也大多數(shù)采取“戶”的勞動形式，長期難以突破家庭經(jīng)營的藩籬。［9］（P52～59）雖然李曉先生沒有涉及原始工業(yè)化問題，但是卻暗合原始工業(yè)化理論的精神。因?yàn)樵陂T德爾斯看來，歐洲煤鐵、紡織都可以作為工業(yè)類型，但問題不在于是什么類型，而在于這種類型在農(nóng)村作為原始工業(yè)化發(fā)展中，是否能最終沖破手工勞動的限制，而采取機(jī)械勞動以擴(kuò)大生產(chǎn)的規(guī)模和產(chǎn)量。但是在宋代經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中雖然有某些行業(yè)出現(xiàn)了類似近代雇傭勞動的現(xiàn)象，盡管宋代商品經(jīng)濟(jì)高度發(fā)達(dá)，但傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的內(nèi)容還沒有哪個行業(yè)能夠向采取機(jī)械勞動以擴(kuò)大生產(chǎn)這個方向進(jìn)行。耕作是第一位，手工業(yè)是第二位的。雖然宋代手工業(yè)在某些方面達(dá)到了很高的發(fā)展程度，但是從宏觀看，副業(yè)依然只是副業(yè)，絕大多數(shù)農(nóng)村居民還是以農(nóng)耕為主。兩宋廣大農(nóng)村地區(qū)依然停留在“早期家庭手工業(yè)”的階段，農(nóng)業(yè)生產(chǎn)處于不穩(wěn)定狀態(tài)中，沒能達(dá)到原始工業(yè)化啟動的物質(zhì)基礎(chǔ)。

三、現(xiàn)有資料無法得出宋代具備原始工業(yè)化啟動的基本條件

原始工業(yè)化也好，還是工業(yè)化前的工業(yè)化也好，最終都是“農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展”，原始工業(yè)化本身就是農(nóng)村地區(qū)的工業(yè)化為近代工業(yè)革命提供基本的資金、技術(shù)、勞動力等方面的準(zhǔn)備。如果不是農(nóng)村地區(qū)的發(fā)展，就不能稱為“原始工業(yè)化”。說到底，原始工業(yè)化是農(nóng)民經(jīng)營的農(nóng)村家庭工業(yè)。原始工業(yè)化的勞動者是從事農(nóng)業(yè)勞動的農(nóng)民，但又不是一般意義或純粹意義上的農(nóng)民，而是在從事農(nóng)業(yè)勞動的同時(shí)又從事家庭工業(yè)。他們利用農(nóng)業(yè)活動的閑暇時(shí)間在家中從事紡紗或織布，為家庭掙取必要的補(bǔ)充收入。因此，農(nóng)村家庭工業(yè)的生產(chǎn)是季節(jié)性的，以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的節(jié)奏為轉(zhuǎn)移。［3］（P48）由于原始工業(yè)化理論的初始是基于對歐洲已經(jīng)進(jìn)入工業(yè)化地區(qū)的時(shí)間進(jìn)行上溯，由此才發(fā)現(xiàn)工業(yè)革命以前廣大農(nóng)村為實(shí)現(xiàn)工業(yè)化所作的基本準(zhǔn)備。所以，門德爾斯一直強(qiáng)調(diào)原始工業(yè)化是一種區(qū)域經(jīng)濟(jì)研究單位。反過來看，中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展從古至今一直是地區(qū)發(fā)展不平衡。這種區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展的不平衡使得經(jīng)濟(jì)成分或者經(jīng)濟(jì)新因素不會大面積傳播。資料顯示，新的經(jīng)濟(jì)因素一直是作為地域內(nèi)部的個例出現(xiàn)的。

原始工業(yè)化之所以不同于農(nóng)村的傳統(tǒng)手工業(yè)，還在于它是為遠(yuǎn)距離的外地市場特別是海外市場從事的生產(chǎn)，并在海外市場上與其他的原始工業(yè)化地區(qū)生產(chǎn)的產(chǎn)品展開競爭，所以是出口導(dǎo)向型的農(nóng)業(yè)家庭工業(yè)。正因如此，原始工業(yè)化地區(qū)對海外市場的變化更為敏感，如果市場價(jià)格和商品需求發(fā)生了不利的變化，或市場上增加了某些無法預(yù)測的因素，加上原始工業(yè)化生產(chǎn)者缺乏對市場變化的適應(yīng)能力，原始工業(yè)化的勞動者的實(shí)際收入出現(xiàn)下降。這時(shí)就可能導(dǎo)致他們返回到單純從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)活動的狀態(tài)中去。［3］（P55，61）宋代的海外貿(mào)易盡管已經(jīng)有很大發(fā)展，并且在南宋國家收入中占據(jù)重要位置。但眾所周知，海外貿(mào)易對內(nèi)地農(nóng)村并未有太大的影響，而且與內(nèi)地農(nóng)村手工業(yè)也沒有密切的關(guān)系。

原始工業(yè)化理論認(rèn)為市鎮(zhèn)資本與周圍農(nóng)村的原始工業(yè)化進(jìn)程有密切關(guān)系，因?yàn)槭墟?zhèn)不僅是原始工業(yè)化產(chǎn)品的銷售市場，更為重要的是為原始工業(yè)化提供了外包制的商人。這些商人有資本、商業(yè)聯(lián)系和專業(yè)知識，能和市場條件相協(xié)調(diào)。正是他們指導(dǎo)著市鎮(zhèn)周圍地區(qū)的家庭工業(yè)活動，使原始工業(yè)化生產(chǎn)處于當(dāng)?shù)啬硞€市鎮(zhèn)的資本控制之下。［3］（P61）宋代市鎮(zhèn)勃興多數(shù)表現(xiàn)在長江以南，這與南宋時(shí)期的經(jīng)濟(jì)發(fā)展有密切關(guān)系，并且外包制也已經(jīng)出現(xiàn)，著名的《夷堅(jiān)志》中的“陳泰冤夢”說的就是這么一個事情。“撫州民陳泰，以販布起家。每歲輒出捐本錢，貸崇仁、樂安、金溪諸績戶；達(dá)于吉之屬邑。各有駔主其事。至六月，自往斂索；率暮秋乃歸。如是久矣?！保?0］（《夷堅(jiān)支志癸》卷五《陳泰冤夢》）這就是陳泰每年年初，向這些縣的織戶們提供生產(chǎn)信用貸款，作為他們織麻布的本錢。除了這撫州的績戶，也在接受貸款的范圍之內(nèi)。從這里可以看出，陳泰起家后，是以他積聚的貨幣財(cái)富插手于生產(chǎn)事業(yè)——通過向績戶預(yù)貸本錢的方式，占有其產(chǎn)品，并包攬這些產(chǎn)品的銷售。［11］（P247）但這只是個例，尚未有更多的資料證明當(dāng)時(shí)在紡織戶中盛行這類包買制，而且在撫州地區(qū)，也不能證明存在著成熟的商品性農(nóng)業(yè)。

四、宋代經(jīng)濟(jì)的發(fā)展趨勢亦無法達(dá)到歐洲原始工業(yè)化的起點(diǎn)

原始工業(yè)化理論構(gòu)想相對的是歐洲工業(yè)革命的實(shí)現(xiàn)，如果沒有這個前提，這個理論也難以提出。實(shí)際上，原始工業(yè)化理論是以歐洲歷史中的兩個具體實(shí)例為依據(jù)的。首先，在14～15世紀(jì)，歐洲的呢絨工業(yè)紛紛從行會控制的城市遷往鄉(xiāng)村地區(qū)；其次，以“外包工制”（或者叫“家庭勞動”或“來料加工”）形式出現(xiàn)的鄉(xiāng)村工業(yè)則被視為完全受商業(yè)資本的控制。這兩個前提并非在非歐洲地區(qū)具備，所以，一些亞洲學(xué)者認(rèn)為原始工業(yè)化理論針對的是在一個特定歷史時(shí)期內(nèi)歐洲的情形。如果拿它來解釋亞洲，就有破壞自己的前提假設(shè)的危險(xiǎn)。［12］（P18）正因如此，原始工業(yè)化理論不是放之四海而皆準(zhǔn)的真理，有它自己的相對性，這就要求包括中國在內(nèi)的亞洲各國在運(yùn)用原始工業(yè)化理論的時(shí)候要格外小心，不僅要注意運(yùn)用的時(shí)間范圍，也要注意地域范圍。

參照西歐原始工業(yè)化進(jìn)程來看，糧食剩余率的提高和商品性農(nóng)業(yè)的成長為原始工業(yè)化進(jìn)程提供了經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)?；剡^頭看兩宋還是以農(nóng)業(yè)生產(chǎn)為主，農(nóng)業(yè)賦稅依然是國家財(cái)政的主要來源。宋代人口的絕對增長主要體現(xiàn)在東南各路，隨著人口壓力的不斷增大，人們通過各種方式尋求新的土地。與此同時(shí)，在已經(jīng)開發(fā)的地區(qū)內(nèi)則通過實(shí)行精耕細(xì)作集約經(jīng)營，而在有限的土地內(nèi)盡可能提高其利用率與經(jīng)濟(jì)價(jià)值。［13］（P73）因此，在人口增長的條件下，如果農(nóng)民家庭擁有可耕種的土地面積不變，他們不得不靠面積遞減的土地生活。要保證全家人的生存和應(yīng)付租稅開支，增加勞動強(qiáng)度、提高單位面積產(chǎn)量是農(nóng)民面臨的選擇之一，如果把這種被迫的選擇作為耕作革命，則是有點(diǎn)拔高宋代農(nóng)業(yè)。當(dāng)然從事家庭手工業(yè)是農(nóng)民的另一種選擇。但是商業(yè)性農(nóng)業(yè)的發(fā)生則亦僅僅是一部分地區(qū)的事例，與黃河上下、大江南北多數(shù)地區(qū)并不符合。這個經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)對全國來說是不存在的。宋代出現(xiàn)很多商品性農(nóng)業(yè)，如專業(yè)茶農(nóng)、蔗農(nóng)、果農(nóng)、菜農(nóng)等，這些專業(yè)農(nóng)戶倒是在南方很多地區(qū)出現(xiàn)，但并不是原始工業(yè)化所依賴的農(nóng)業(yè)，不能為農(nóng)村工業(yè)提供相關(guān)的物質(zhì)基礎(chǔ)。我們所熟知的灌鋼法、膽銅法、“旋作”等都是過于專業(yè)化的技術(shù)。這些技術(shù)與以紡織業(yè)為代表的農(nóng)村工業(yè)關(guān)系不大，而且廣大農(nóng)村是很少有機(jī)會采用這些所謂新技術(shù)的。原始工業(yè)化包括城市，但是原始工業(yè)化的陣地在農(nóng)村，克里特認(rèn)為原始工業(yè)化站在農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)和商業(yè)資本之間，農(nóng)業(yè)為原始工業(yè)化提供勞動力、技術(shù)和資本、農(nóng)產(chǎn)品和市場；商業(yè)資本為農(nóng)村工業(yè)打開國際市場。［2］（P153）在原始工業(yè)化理論中，農(nóng)村需要剩余勞動力，使其不必向城市集中。而在宋代，城市對農(nóng)村依然存在嚴(yán)重依賴，只要政府統(tǒng)治力量強(qiáng)大，城市是無法產(chǎn)生西方憲政的市民階層的。

不言而喻，原始工業(yè)化理論強(qiáng)調(diào)農(nóng)村工業(yè)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的重要作用，糾正了以往在近代工業(yè)化前史的研究中忽視農(nóng)村工業(yè)和割裂城鄉(xiāng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的傾向，從而對于了解近代工業(yè)化的歷史基礎(chǔ)具有積極作用。在對亞洲日本、印度等地經(jīng)濟(jì)史研究中，歐洲的原始工業(yè)化都已被作為一種參照模式，用來與本地近代工業(yè)化以前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)行比較，或者甚至已經(jīng)將原始工業(yè)化的概念擴(kuò)大到這些地區(qū)。［14］（P11）當(dāng)然，原始工業(yè)化理論也有致命的缺點(diǎn)，就是過于強(qiáng)調(diào)農(nóng)村工業(yè)的作用，而忽視城鎮(zhèn)工業(yè)的發(fā)展及其與農(nóng)村工業(yè)之間的關(guān)系。布羅代爾將歐洲15～18世紀(jì)所有的“前工業(yè)”分為四種類型，即家庭手工業(yè)作坊、“分散的手工工場”、“集中的制造廠”和“擁有機(jī)器設(shè)備以及用水和蒸汽為動力的制造廠”。［15］（P311～316）很明顯，后面三種類型的工業(yè)，與原始工業(yè)化的關(guān)系不是很密切。反觀宋代經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平，顯然無法達(dá)到這一層次，在農(nóng)村工業(yè)還是城鎮(zhèn)工業(yè)方面都存在著很大距離。而且針對中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展最好的江南地區(qū)，學(xué)者也多認(rèn)為其早期工業(yè)化出現(xiàn)，最可能是在明朝中期。［16］（P24）所以，宋代處于小農(nóng)經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)上的商品經(jīng)濟(jì)繁榮狀態(tài)中，與原始工業(yè)化理論所強(qiáng)調(diào)的事實(shí)還有一定距離。宋代依然具有中國傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)社會的基本特征。我們可以說，符合原始工業(yè)化理論的某些因素在宋代個別地區(qū)都僅僅是單獨(dú)存在，但相輔相成的經(jīng)濟(jì)內(nèi)容都沒有伴隨出現(xiàn)，這就不能簡單認(rèn)定為原始工業(yè)化啟動的內(nèi)容。由于資料的局限，宋代歷史還無法實(shí)現(xiàn)歐美學(xué)術(shù)界盛行的微觀研究。這是明清以前古代經(jīng)濟(jì)史研究中普遍存在的軟肋。所以在資料掌握有限的條件下，不能將類似的無法量化的個別因素作為原始工業(yè)化啟動的標(biāo)志?，F(xiàn)有資料不能得出宋代具備原始工業(yè)化基本條件的結(jié)論。

五、小結(jié)

通過以上粗略的敘述，筆者認(rèn)為原始工業(yè)化理論并不適用于宋代經(jīng)濟(jì)史研究。我們可以說宋代尤其是南宋個別地域已經(jīng)出現(xiàn)了原始工業(yè)化中的某些現(xiàn)象，但是并未能夠具備西方中世紀(jì)末期開始形成的農(nóng)村工業(yè)這個前提，所以，宋代經(jīng)濟(jì)是談不上原始工業(yè)化的啟動的。

其實(shí)，原始工業(yè)化理論的產(chǎn)生是基于歐洲從18世紀(jì)英國開始，持續(xù)到19世紀(jì)末的工業(yè)革命實(shí)現(xiàn)為前提的。如果一直到20世紀(jì)歐洲還沒有實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，在理論框架的構(gòu)想上也就不會出現(xiàn)原始工業(yè)化理論。正因如此，亞洲學(xué)者在應(yīng)用這個理論的時(shí)候，就要很謹(jǐn)慎的來面對這個問題。我們中國一直到當(dāng)代才基本達(dá)到工業(yè)化的中后期，但是這種工業(yè)化是政府主導(dǎo)下進(jìn)行的，與西方工業(yè)化的實(shí)現(xiàn)方式大相徑庭。嚴(yán)立賢先生認(rèn)為，“與日本不同，中國的原初工業(yè)化不是以農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價(jià)值為基礎(chǔ)的，而是在農(nóng)民的剩余產(chǎn)品價(jià)值減少至負(fù)數(shù)，被作為增加必要產(chǎn)品價(jià)值的手段的情況下產(chǎn)生的。中國的原初工業(yè)化所創(chuàng)造的價(jià)值，仍屬于必要產(chǎn)品價(jià)值的范疇?！保?6］（P178）當(dāng)然嚴(yán)立賢先生對原始工業(yè)化有自己獨(dú)特的解釋，并不是照搬門德爾斯的概念，但是卻指出了中國傳統(tǒng)農(nóng)民的基本生活資料結(jié)構(gòu)。有學(xué)者就認(rèn)為如果嚴(yán)立賢先生的這種見解符合史實(shí)的話，那么，就可以判斷中國早期工業(yè)化與門德爾斯所謂的原初工業(yè)化并不屬于同一范疇：中國當(dāng)時(shí)并沒有走向現(xiàn)代工業(yè)化的第一階段。［17］（P12～19）當(dāng)然，這個觀點(diǎn)還只是如果。西方和中國先后都要實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，那么這個工業(yè)化實(shí)現(xiàn)的過程和方式必定不會完全一樣，但一些基本原則應(yīng)該是一樣的。所以，在中國工業(yè)化進(jìn)程中參照西方原始工業(yè)化理論，是可以避免走一些彎路的。而最可能參照的時(shí)間也許就是從明代以降，從有條件進(jìn)行微觀研究的地區(qū)開始。

面對改革開放以后西方史學(xué)理論的大量進(jìn)入，我們需要保持一個清醒的頭腦。一方面是西方的史學(xué)經(jīng)過幾個世紀(jì)不斷深入地發(fā)展，已經(jīng)形成一個相對完整的科學(xué)體系。我們傳統(tǒng)史學(xué)盡管很發(fā)達(dá)，但在實(shí)際上和歷史科學(xué)還有一定差距。西方史學(xué)理論在20世紀(jì)80年代以來能夠在國內(nèi)史學(xué)界風(fēng)靡一時(shí)，許多學(xué)者都試圖運(yùn)用這些西方經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的理論來解析中國傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)，也就不足為奇了。當(dāng)然，用這些西方經(jīng)濟(jì)史學(xué)家的理論是一回事，解析的結(jié)果如何是另外一回事了。另一方面，面對這些理論體系，我們既不能固步自封，也不能盲目照搬，而是要有一個敏感、清醒的認(rèn)識。世界上不存在絕對真理，這些完整科學(xué)的史學(xué)理論體系也存在著適用的范圍。在研究中國經(jīng)濟(jì)史的過程中，我們既要努力學(xué)習(xí)其中科學(xué)的部分，也要看到其中不適用于中國的部分。

注 釋：

①1972年美國學(xué)者門德爾斯發(fā)表了《原始工業(yè)化：工業(yè)化進(jìn)程的第一階段》（Proto-industrialization：theFirstPhaseoftheIndustrializationProcess）（《經(jīng)濟(jì)史雜志》第32卷），首次提出原始工業(yè)化的理論構(gòu)想。1977年，德國學(xué)者P·克里特、H·梅迪克和J·施盧伯姆合著了《工業(yè)化前的工業(yè)化》（IndustrializationbeforeIndustrialization：RuralIndustryintheGenesis ofCapitalism），進(jìn)一步完善了原始工業(yè)化理論。1988年，《中國經(jīng)濟(jì)史研究》雜志在當(dāng)年第3期上同時(shí)刊發(fā)了劉蘭兮先生的《門德爾斯原始工業(yè)化理論簡述》、史建云先生的《〈工業(yè)化前的工業(yè)化〉簡介》兩篇文章，第一次將原始工業(yè)化理論介紹到國內(nèi)。

②需要說明的是楊豫先生將“Proto-industrialization”翻譯成“原工業(yè)化”，為行文方便，本文一律改成“原始工業(yè)化”。

［1］劉蘭兮.門德爾斯原始工業(yè)化理論簡述［J］.中國經(jīng)濟(jì)史研究，1988，（3）.

［2］史建云.《工業(yè)化前的工業(yè)化》簡介［J］.中國經(jīng)濟(jì)史研究，1988，（3）.

［3］楊 豫.歐洲原工業(yè)化的起源與轉(zhuǎn)型［M］.南京：江蘇人民出版社，2004.

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