水利行業中工程總承包模式相關方探討

□鄧瑞振（貴州省水利水電勘測設計研究院）

隨著2011年中央1號文件的出臺，水利行業迎來了前所未有的發展機遇與挑戰，傳統的施工模式已不能滿足水利市場的蓬勃發展和需求，工程總承包模式作為國際通行的較為先進的工程管理模式在水利行業中得到了一定的推廣及認可，但工程總承包模式中相關方關系與傳統施工模式存在較大的差別，在本文結合作者在近幾年實施工程總承包中的一些經驗，對水利行業中工程總承包模式相關方做了一些探討和闡述。

1.工程總承包模式下參建各方簡介

工程總承包模式主要由以下各方構成參建主體：建設單位（業主方）、質監單位（質監方）、監理單位（監理人）、總承包單位（總包方）、施工單位（施工人）。

建設單位（業主方）：也稱為業主單位或項目業主，指建設工程項目的投資主體或投資者，它也是建設項目管理的主體，水利工程中經常成立單獨的項目法人來執行該項職責。

質監單位（質監方）：質監單位是政府建設主管部門的工程質量監督機構，其行為屬于政府行為，具有強制性，現階段的質監單位由建設單位（業主方）按項目歸屬管理原則報上級主管水利部門確定質監單位。

監理單位（監理人）：指受建設單位（業主方）委托或招標確定的具有相應監理資質的工程監理單位，其行為是社會化、專業化的，其工作范圍由監理合同決定，現階段監理服務范圍主要在工程施工階段。

總承包單位（總包方）：指受建設單位（業主方）委托或招標確定的具有相應總承包資質的工程總承包單位，其工作范圍由總承包合同決定，其范圍可以貫穿于工程建設的全過程、全方位。

施工單位（施工人）：指受總承包單位（總包方）委托或招標確定的具有相應施工資質的工程施工單位，相關的工作范圍由其與總包方簽訂的施工合同決定，其合同與總承包單位簽訂并接受總包方的垂直管理。

2.業主方的主要權利和義務

2.1 業主方在前期主要負責辦理項目的審批、核準或備案手續，取得項目用地的使用權，完成拆遷補償工作，使項目具備法律規定的開工條件，并在項目實施過程中繼續負責解決以上事項的遺留問題，如在初步設計階段就確定工程總承包單位，可將上述報驗資料委托總承包方編制，業主在總承包方配合下報審。

2.2 業主方在可研批復后或初步設計批復后按照有關規定或上級主管部門批示委托工程總承包方或進行工程總承包招標確定工程總承包方，國家資金項目需報上級主管部門（主要是水利部門及發改部門備案或批準招標方案），并就委托內容或招標結果與工程總承包方簽訂工程總承包合同，工程總承包合同金額一般為初步設計概算批復涉及總承包合同范圍的概算金額，同時業主還應通過招標或委托確定監理、質檢等單位。

2.3 業主方在總承包單位的配合下舉行開工儀式，工程進入實施階段。

2.4 業主方有權根據合同約定對因總包方原因給業主方帶來的損失和損害提出賠償。

2.5 業主方有權根據工程總承包合同的約定及國家法律對安全、質量、標準、環境保護和職業健康等強制性規定，對工程總承包方的設計、采購、施工等提出合理建議、修改和變更。

2.6 業主方履行工程總承包合同中約定的合同付款、價格調整、竣工結算、接收工程的相關工作內容。

2.7 業主方在總承包單位提交符合檔案驗收規定資料后組織完工驗收及竣工驗收，辦理完工及竣工結算，工程完工。

3.監理方的主要權利和義務

3.1 監理方受建設單位（業主方）委托，一般具有以下主要權利

3.1.1 審查總包方提交的總承包實施計劃及施工組織設計、安全技術措施及專項施工方案等各類文件。

3.1.2 核查并簽發施工圖紙。

3.1.3 簽發合同項目開工令、暫停施工指示，但應事先征得委托人同意；簽發進場通知、復工通知。

3.1.4 審核和簽發工程計量、付款憑證。

3.1.5 核查總包人現場工作人員數量及相應崗位資格，有權要求承包人撤換不稱職的現場工作人員。

3.1.6 發現總包人使用的施工設備影響工程質量或進度時，有權要求總包人增加或更換施工設備。

3.2 工程監理單位應履行以下主要職責和義務

3.2.1 工程監理單位應當在其資質等級許可的監理范圍內，承擔工程監理業務。

3.2.2 工程監理單位應當根據建設單位的委托，客觀、公正地執行監理任務。

3.2.3 工程監理單位與被監理工程的承包單位以及建筑材料、建筑構配件和設備供應單位不得有隸屬關系或者其他利害關系。

3.2.4 工程監理單位不得轉讓工程監理業務。

3.2.5 工程監理單位應當選派具備相應資格的總監理工程師和監理工程師進駐施工現場。

3.2.6 監理工程師應當按照工程監理規范的要求，采取旁站、巡視和平行檢驗等形式，對建設工程實施監理。

4.監理單位與質量監督單位的主要區別分析

工程建設監理與政府工程質量監督都屬于工程建設領域的監督管理活動。

4.1 兩者之間存在的主要區別。

4.1.1 工程建設監理是在項目組織系統范圍內的平等主體之間的橫向監督管理，而政府工程質量監督則是項目組織系統外的監督管理主體對項目系統內的建設行為主體進行的一種縱向監督管理。

4.1.2 工程建設監理的實施者是社會化、專業化的監理單位，而政府工程質量監督的執行者是政府建設主管部門的工程質量監督機構。工程建設監理屬于社會的、民間的監督管理行為，而工程質量監督則屬于政府行為。

4.1.3 工程建設監理具有明顯的委托性，而政府工程質量監督則具有明顯的強制性。

4.1.4 工程建設監理的工作范圍由監理合同決定，其范圍可以貫穿工程建設的全過程、全方位，遠遠大于政府工程質量監督的范圍。

4.2 兩者在工程質量方面的區別。

4.2.1 兩者工作依據不盡相同。政府工程質量監督以國家、地方頒發的有關法律、法規和強制性標準為依據。而工程建設監理則不僅以法律、法規和技術規范、標準為依據，還以工程建設合同為依據。

4.2.2 深度、廣度不同。工程建設監理所進行的質量控制工作包括對項目質量目標詳細規劃，采取一系列綜合性控制措施，既要做到全方位控制又要做到事前、事中、事后控制，并持續在工程項目建設的各階段。而政府工程質量監督則主要在工程項目建設的施工階段，對工程質量進行階段性的監督、檢查、確認。

4.2.3 兩者工作權限不同。

4.2.4 兩者的工作方法和手段不同。工程建設監理主要采取系統管理的方法，從多方面采取措施進行項目質量控制。而政府工程質量監督則更側重于行政管理的方法和手段。

5.工程總承包方的主要權利和義務

5.1 按照工程總承包合同約定的標準、規范、工程的功能、規模和竣工日期來完成設計、采購、施工、完工驗收直至竣工移交是工程總承包方的義務。

5.2 工程總承包方在項目實施中按照如下基本程序和內容進行：

5.2.1 項目啟動：在簽訂工程總承包合同條件下，工程總承包方任命項目經理，組建項目部。

5.2.2 項目初始階段：進行項目策劃，編制項目計劃、設計計劃、招標采購計劃、施工計劃、質量計劃、安全計劃和管理計劃，確定項目控制基準等。

5.2.3 設計階段：編制施工圖設計或詳細工程設計文件。

5.2.4 招標采購階段：招標采買（按照國家招投標法規定對總承包合同涉及必須進行招標的項目委托招標公司進行招投標，并與中標單位簽訂相應的施工、材料、機電等合同），催交，檢驗，運輸等。

5.2.5 施工階段：編制實施方案，做好施工開工前的準備工作，現場施工，完工試驗，移交工程資料，辦理管理權移交，進行竣工結算等。

5.2.6 合同收尾：取得完工和竣工合格證書，辦理決算手續，清理各種債權債務。

5.3 工程總承包根據工程實施情況及合同約定及時獲得工程款項是工程總承包方的權利。

6.施工方的主要權利和義務

6.1 施工方應按照與總包方工程施工合同約定的標準、規范、工程的功能、規模和竣工日期來完成工程施工，并配合業主方和總包方進行完工驗收直至竣工移交是施工方的義務。

6.2 施工方應按施工合同約定以及總包方作出的指示，實施、完成全部工程，并修補工程中的任何缺陷。施工人應提供為完成合同工作所需的勞務、材料、施工設備、工程設備和其它物品，并按合同約定負責臨時設施的設計、建造、運行、維護、管理和拆除。

6.3 施工方應按合同約定的工作內容和施工進度要求，編制施工組織設計和施工措施計劃，并對所有施工作業和施工方法的完備性和安全可靠性負責。

6.4 施工方應按合同約定采取施工安全措施，確保工程及其人員、材料、設備和設施的安全，防止因工程施工造成的人身傷害和財產損失，并按合同約定負責施工場地及其周邊環境與生態的保護工作。

6.5 在合同工程完工證書頒發前，施工方應負責照管和維護工程。合同工程完工證書頒發時尚有部分未完工程的，施工方還應負責該未完工程的照管和維護工作，直至完工后移交給總包方及業主方為止。

6.6 施工方有及時獲得工程實施及工程完工時按照合同約定的工程計量及款項支付的權利。

7.結語

工程總承包模式可依托總承包方所具有的較強技術力量、管理能力和豐富經驗等優勢，實現工程資源的優化配置，使資金、技術、管理、設計、施工等各個環節銜接更加緊密，使工程投資、質量、工期和安全得到保障，同時還可較大幅度減少業主日常管理工作業務和人力資源投入，使業主方能夠有更多的精力對項目進行宏觀控制，從而確保工程整體目標的實現，在水利行業迎來了前所未有的發展機遇與挑戰之際，工程總承包建設模式在新的水利發展浪潮中必然會得到更廣泛的應用與推廣。