水利工程索賠與反索賠淺談

□魏紅芳（林州市水務局）

1.概述

2011年中央1號文件《中共中央國務院關于加快水利改革發展的決定》力爭經過5-10年的時間，使水利基礎設施建設達到一個新的起點。國家加快了農田水利建設、水庫除險加固、河道治理力度，水利投資的大量投入，水利建設必須規范，嚴格按三制(合同制、項目法人制、招投標制)運用，但在合同運作中，仍不可避免會出現索賠事項。根據國外資料，在正常的情況下，工程承包能得到利潤約占工程合同價的3%～10%，而在許多國際工程索賠中，索賠額高達合同10%～20%；甚至有些項目工程索賠將超過合同價。這充分反映了索賠工作在工程建設中的重要作用。作為業主，要想處理好索賠工作，一定要嚴格按合同進行操作，嚴肅認真對待索賠事項認真審核索賠文件，使之提出的索賠項目符合實際、內容充實、證據確鑿、有說服力、索賠計算準確并嚴格按索賠的規定和程序辦理,使索賠工作做到有理、有據、按時。

2.掌握施工單位的索賠原則

2.1 根據合同及招標文件中有關規定提出索賠意向書，意向書中應包含索賠樁號(結構物名稱)、索賠事由及依據、事件發生起算日期和估算損失，附有詳細的計算資料和證明。業主與監理工程師通過意向書大致了解整個事件的起因、地點及索賠方向。

2.2 索賠意向書要經總監理工程師簽字確認。并與施工單位負責人、現場負責人及現場監理工程師、主管監理工程師一起現場核對。

2.3 索賠意向書經監理工程師簽字確認后，應及時收集證據，收集的證據要確鑿，理由要充分。所有工程費用和工期索賠應附有現場工程監理工程師認可的記錄和計算資料及相關的證明材料。

3.熟悉索賠的分類

當索賠事件發生后，把握施工單位是否在規定時限內提出索賠意向書，意向書應根據合同要求抄送、抄報相關單位。

3.1 索賠項目種類

3.1.1 延期發出圖紙引起的索賠：當接到中標通知書后28天之內施工單位收到監理簽發的施工圖紙、技術規范和其他技術資料，且向施工單位進行技術交底。如果在28天之內未收到監理工程師送達的圖紙及其相關資料，作為施工單位會依照合同提出索賠申請，接中標通知書后的第29天為索賠起算日，收到圖紙及相關資料的日期為索賠結束日。由于為施工前準備階段，該類項目一般只進行工期索賠，相應施工機械進場，達到施工程度等因沒有詳細圖紙不能進行施工時應進行機械停滯費用一般為：機械臺班停滯費=（機械折舊費+經常維修費）50%索賠。

3.1.2 惡劣的氣候條件導致的索賠：分為工程損失索賠及工期索賠；業主一般對在建項目進行投保，故由惡劣天氣影響造成的工程損失可向保險機構申請損失費用，在建項目未投保時，應根據合同條款及時進行索賠；該類索賠計算方法一般從在惡劣氣候條件開始影響的第一天到結束日。目前一般只是進行工期索賠，不進行經濟賠償。

3.1.3 工程變更導致的索賠：分為工程施工項目已進行施工又進行變更、工程施工項目增加或局部尺寸、數量變化等。計算方法：施工單位收到監理工程師書面工程變更指令或業主下達的變更圖紙日期為起算日，變更工程完成日為索賠結束日。此項變更為工程常見的變更，在索賠金額中占有相當的份量。

3.1.4 不可預見引起的索賠：由于在工程投標時圖紙不全，有些項目承包商無法作正確計算，如地質情況、軟基處理等，該類項目一般索賠工程數量增加或需重新投入新工藝、新設備等。此項索賠為近幾年的主要索賠。

3.1.5 由外部環境而引起的索賠：由于外部環境影響（如征地拆遷、施工條件、用地的出入權和使用權等）而引起的索賠。該類項目一般進行工期及工程機械停滯費用索賠。

3.1.6 其他原因導致的施工單位的索賠。

4.索賠的步驟

4.1 收集索賠證據

4.1.1 索賠意向書提交后，就應從索賠事件起算日起至索賠事件結束日止，要認真做好同期記錄，且應有現場有關人員的簽字；索賠事件造成現場損失時，還應做好現場照片、錄像資料的完整性，且粘貼打印說明后請監理工程師簽字。否則在理賠時難以成為有力證據。

4.1.2 同期記錄的內容有：事件發生時及過程中現場實際狀況、導致現場人員、設備的閑置清單；對工期的延誤；對工程的損害程度；導致費用增加的項目及所用的人員、機械、材料數量、有效票據等。

4.2 編制索賠事項報告

4.2.1 索賠申請表：填寫索賠項目、依據、證明文件、索賠金額和日期。索賠項目一般包括工程變更引起費用、工期增加，由于地方關系影響造成局部或部分地段停工等引起的機械、人員停滯，相應工期及費用增加等。索賠依據，一般包括在建工程技術規范、施工圖紙、業主與施工單位簽訂的工程承包協議、業主對施工單位施工進度計劃的批復、業主下達的變更圖紙、變更令及大型工程項目技術方案的修改等。索賠證明文件包括業主下達的各項往來文件及施工單位在施工過程中收集到的各項有力證據，施工單位往往在施工過程中只對存在的問題向上級主管單位進行口頭匯報，或只填寫索賠意向書而不注重證據的收集，因此業主對很多本來對施工單位有利的索賠項目不進行最終批復。索賠金額及工期的計算一般參照承包單位與業主簽訂合同中包含的工程量清單、工程概預算定額、定額編制辦法、機械臺班單價，國家新發布的指令性條文，地方下達的定額補充編制辦法及業主、總監下達的有關文件。

4.2.2 批復的索賠意向書。

4.2.3 編制說明：索賠事件的起因、經過和結束的詳細描述。

4.2.4 附件：與本項費用或工期索賠有關的各種往來文件，包括施工單位發出的與工期和費用索賠有關的證明材料及詳細計算資料。

4.3 報監理及業主審批后支付

監理應由管理合同的專人負責索賠事項，從原始資料的審核、中間產品是否合格，依據合同條款是否合理，計算過程是否準確等層層把關后，由總監理工程師簽字后送業主審批后支付。

5.嚴格索賠管理

由于索賠引起費用或工期增加，故往往為各級審查、調查的對象。為真實、準確反映索賠情況，各參建單位應建立、健全工程索賠臺賬或檔案。索賠臺賬應反映索賠發生的原因、時間，索賠意向提交時間，索賠結束時間，索賠申請工期和金額，監理工程師審核結果，業主審批結果等內容。對合同工期內發生的每筆索賠均應及時登記。工程完工時應形成一冊完整的臺賬，作為工程竣工資料的組成部分。只注重索賠意向的提出，不重視索賠過程中的證據收集和及時作最終索賠報告。

6.施工反索賠

索賠必然也就有反索賠。對承包單位提出的工程索賠，業主要認真對待，嚴格按合同管理，在合同規定的期限內對應相關條款認真處理，發揮監理作用，使合同雙方都達到比較滿意的結果。

積極的防御通常表現在：

一是業主嚴格按合同履約。通過加強工程管理，特別是合同管理，使工程按合同順利實施，減少違約行為發生。

二是沒有索賠的工程是不存在的，現實中當索賠事項發生時，在施工單位收集證據的同時，業主也一定注意收集，派專人記錄，會議研究、往來信函等應及時收集，做好現場攝像、錄像，以達到資料的完整性，特別是工程變更及新材料、新工藝、新技術施工，沒有相應預算定額計價時，應收集有關造價信息或征詢有關造價部門意見，作好結算依據的準備。

綜上所述，索賠和反索賠是根據不同的索賠對象而界定的，其根本目的就是合同的一方向另一方就對方責任引起的事件，向對方提出的補償要求，索賠與反索賠都必須以合同為依據，以真實為準繩，證據確鑿，費用計算合理、準確，責任分析要清楚，減少爭議和糾紛。隨著建筑領域法制的日益完善，作為建設工程合同的雙方，都應當嚴格遵守國際通用的FIDIC合同條款，誠實守信，只有這樣，建設工程領域才能健康有序的發展。