河南省企業自主創新能力評價分析

洛陽市科技情報研究所 代 伐 薛志勇

河南省企業自主創新能力評價分析

洛陽市科技情報研究所 代 伐 薛志勇

全國科技創新大會提出，圍繞科技與經濟緊密結合的核心問題，強化企業的技術創新主體地位，以提高自主創新能力為核心，以促進科技和經濟社會發展緊密結合為重點，著力解決制約科技創新的突出問題。提高企業的自主創新能力，不斷強化企業在自主創新中的主體地位，是企業實現發展方式轉型、增強發展后勁、提高核心競爭力的重要舉措。結合河南省相關企業自主創新能力基本情況，與周邊進行對比，對河南省的自主創新能力給出客觀評價，集聚創新型人才，全面部署創新方法理論的培訓，對推動創新型河南建設，促進中原崛起意義重大。

一、河南省企業自主創新能力基本情況

自主創新主要包括原始創新、集成創新和引進消化吸收再創新。研究與試驗發展是通用的反映自主創新能力的核心指標。本課題為了能夠客觀、準確地反映河南省大中型工業企業自主創新能力的實際水平，構建了評價指標體系。通過分析大中型工業企業自主創新過程中涉及的各影響因素，從創新人員投入能力、創新經費投入能力、創新活動能力和創新產出能力4方面建立了大中型工業企業自主創新能力評價指標體系，包括20個具體指標。

1.科技創新人員投入情況對比。2010年，河南省大中型工業企業R&D科工/R&D科工為60.19%，位居全國第3位，中部六省之首。其中，山西省以53.72%位居全國第6位，湖南省以47.87%位居全國第12位，江西省以47.72%位居全國第13位，安徽省以45.16%位居全國第16位，湖北省以43.44%位居全國第18位。

河南省大中型工業企業科技活動人員占從業人員比重4.8%，位居全國第16位，中部六省第5位，湖南省以7.5%居全國第1位，湖北省和江西省分列全國第6，7位，安徽省居第14位。

河南省科學家與工程師占科技活動人員比重56.9%，位居全國第24位，中部六省第4位，湖南省以68.9%位居全國第7位，湖北和安徽分列第13位和15位。

2.科技創新經費投入情況對比。河南省大中型工業企業R&D經費/R&D經費內部支出為66.77%，位居全國第12位，中部六省第3位。江西省以72.31%位居全國第7位，山西省以69.51%位居全國第10位，安徽省以55.86%位居全國第18位，湖南省以46.52%位居全國第23位，湖北省以42.86%位居全國第24位。

河南省大中型工業企業R&D經費占主營業務收入比重0.6%，位居全國第20位，中部六省第5位，江西省位居全國第1位，湖南、湖北和安徽均以0.8%位列第9，10，11位。

河南省大中型工業企業科技活動經費占主營業務收入比重1.4%，位居全國第20位，中部六省之末，安徽省以2.6%居全國第1位，山西、湖南、江西和湖北分列第4，7，8和11位。

3.科技創新活動能力情況對比。2010年，河南省大中型工業企業共有1 492家，有科技機構的企業數為328家，占全部企業的比重為21.6%，位居全國第17位，在中部六省中居第5位。低于全國平均值及東部、中部和西部地區。

有科技活動的企業數達477家，占全部大中型工業企業的比重為32%，位居全國第19位，在中部六省中居第5位，低于全國平均水平。

4.科技創新產出能力情況對比。河南省大中型工業企業新產品產值占工業總產值比重為10.6%，位居全國第20位，中部六省第5位，湖南、江西、安徽和湖北分列全國第11、12、18和19位。

河南省大中型工業企業新產品銷售收入占主營業務收入比重為9.8%，位居全國第20位，中部六省第5位，湖南、江西、安徽和湖北分列全國第11，12，18和19位。

河南省大中型工業企業科技項目數達6 701項，位居全國第9位，中部六省之首。

河南省大中型工業企業新產品開發項目數達3 347項，位居全國第11位，中部六省第2位，安徽省3 665項居全國第10位，中部六省之首。

河南省大中型工業企業專利申請數達2 010項，位居全國第7位，中部六省之首。其中，發明專利數487項，位居全國第10位，中部六省之首。

河南省大中型工業企業擁有發明專利數達695項，位居全國第13位，中部六省第3位，湖北省以971項位居全國第7位，湖南省以870項位居全國第8位。

二、河南省自主創新能力SWOT分析

1.優勢。

優勢一：企業主營業務收入總量居全國前列。2010年，河南省大中型工業企業實現主營業務收入8 581.16億元，居全國第8位。

優勢二：自主創新投入結構良好。河南省大中型工業企業R&D科學家工程師折合全時當量為28 051人年，大中型工業企業R&D科工/R&D科工為60.19%，位居全國第3位，中部六省之首；企業R&D經費534 140萬元，位居全國第8位，中部六省之首，企業R&D經費/R&D經費內部支出為66.77%，位居全國第12位，高于全國平均水平54.29%。這說明河南省具有開展自主創新活動的實力。

優勢三：企業自主創新主體地位正逐步確立和不斷鞏固。河南省大中型工業企業科技項目數達6 701項，位居全國第9位，中部六省之首；新產品開發項目數較大，位居全國第11位，中部第2位。2010年河南省大中型工業企業科技活動經費籌集總額為1 203 229萬元，其中企業資金1 094 578萬元，占90.97%，比全國平均水平高3.34%，居全國第10位，企業自主創新投入主體地位正逐步確立。

2.劣勢。

劣勢一：原始創新能力較弱。經費投入強度（即R&D經費內部支出占主營業務收入的比重）是國際上通用的反映企業自主創新能力和技術密集度的可比指標，該指標也可用來反映企業的核心競爭力。2010年，河南省大中型工業企業R&D經費占主營業務收入比重為0.6%，位居全國第20位，中部六省第5位。低水平的企業R&D經費投入強度，導致河南省多數工業企業無力進行核心技術和前瞻性技術的戰略研究，技術創新活動普遍維持在對一些中低端技術的研發上，原始創新能力較弱。

劣勢二：自主創新實際產出水平偏低。河南省大中型工業企業新產品銷售收入占主營業務收入比重為9.8%，比全國平均水平低5個百分點，居全國第20位。

3.威脅。

威脅一：企業內部科技機構嚴重不足，核心競爭力弱化。河南省大中型工業企業共有321家建立了科技機構，居全國第5位，占全部企業的比重為21.5%，位居全國第17位，在中部六省中居第5位，低于全國平均值及東部、中部和西部地區。

威脅二：產出效益低于發達省市。河南省的工業企業面臨著與中西部各省相同的困境，產品附加值和技術含量低，對傳統產業的影響有限。新產品開發項目數居全國第11位，而新產品產值卻僅位居全國第20位。發明專利申請量居全國第10位，中部六省之首，但擁有發明專利數695項，位居全國第13位，中部六省第3位。大量的發明專利集中在東部地區，遠遠高于中西部地區之和。

3.機會。

機會一：企業創新環境趨于寬松，中部崛起帶來機遇。國家“十一五”規劃綱要已明確將“促進中部地區崛起”列入總體發展戰略之中，這給地處中原的河南省帶來機遇。同時，河南省政府及時出臺了《關于增強自主創新能力 建設創新型河南的決定》及《河南省扶持企業自主創新資金管理辦法》等一系列支持企業自主創新的措施。

機會二：企業創新基地建設步伐加快。河南省政府出臺了《關于加強企業研發中心建設提高企業創新能力的意見》、《關于加快技術創新面向百戶重點工業企業組建工程技術研究中心的意見》等多項鼓勵政策，為企業工程（技術研究）中心、重點實驗室、技術中心及其他研究開發機構提供了政策保障。

機會三：知識產權保護工作得到重視。河南省大中型工業企業專利申請數達2 010項，位居全國第7位，中部六省之首；其中發明專利數達487項，位居全國第10位，中部六省之首。

三、提升河南省大中型工業企業自主創新能力的對策

整體上而言，河南省自主創新能力還處在發展階段，還有較大的發展空間。今后，河南正面臨經濟結構加速調整、新的科技革命不斷推進的重要時期，要實現跨越式發展，必須把“增強自主創新能力、建設創新型河南”這一創新戰略作為跨越戰略、爭先戰略、崛起戰略。除把自主創新作為主線貫穿始終外，還要明確企業是創新的主體，廣大科技人員是創新的主力，沒有一支宏大的科技人才隊伍，自主創新能力也就不可能真正形成，要千方百計把科技創新能力做大做強，把政府的組織力、科研機構的創造力、企業的市場競爭力融匯起來，把社會方方面面的力量凝聚起來，形成強大的創新合力，推動創新型河南建設，促進中原崛起。

科學技術發展要堅持自主創新、重點跨越、支撐發展、引領未來的方針，不斷增強企業的自主創新能力，加快建設國家創新體系。當前，企業間的競爭已不僅僅是商品數量和價格的競爭，而主要是商品技術含量、品牌、質量安全性和成本的競爭。自主創新能力已成為企業生存和發展的關鍵。企業只有掌握產業技術的制高點，才能在競爭中處于優勢地位。提高企業科技自主創新能力，需要有效的組織和機制，要對各種資源進行合理配置，特別是必須理順各種關系，營造激發管理者和科技人員發揮創造精神的良好環境。針對河南省自主創新面臨的優勢和機遇，筆者提出如下7條對策建議。

1.完善企業自主創新機制。完善的自主創新機制是提升企業自主創新能力的制度保障。自主創新機制應包括以下幾方面：一是企業自主創新的管理體制和治理機制。健全和規范政府對企業的管理體制，減少政府部門對微觀經濟活動的直接干預。加快建立現代企業制度，完善公司治理結構，形成合理的法人治理結構。二是企業自主創新的激勵機制。企業應建立生產要素參與分配的長效激勵機制，以激發參與者的創新熱情。對通過高新技術企業認定、獲得發明專利、建立研發中心等創新活動給予獎勵和扶持，對有突出貢獻的科技人員和經營管理人員，可通過期權、技術入股、股權獎勵、分紅權等激勵形式，有效激活、釋放企業人員創新動力。三是企業自主創新的人才管理機制。建立健全科學合理的人才管理機制，重視科技人才隊伍的培養；建立健全人才培養、評價和激勵機制，加強人才資源開發工作，形成客觀公正的人才評價體系和鼓勵創新、效率至上的人才激勵機制；推進創新人才分配制度改革，為創新人才成長營造良好環境。

2.增強企業自主創新意識。增強企業自主創新意識是提升企業自主創新能力的前提。而加強企業文化建設則是增強企業自主創新意識的一個重要前提，一是突破不思進取、安于現狀等僵化和保守觀念的束縛，形成積極進取、勇于探索、鼓勵創新、寬容失敗、開放包容、追求卓越的企業創新文化，二是營造有利于創新人才成長和發揮作用的體制機制和環境，采取有利于創新人才成長的措施，形成尊重知識、尊重人才、尊重創造的企業創新文化。三是積極倡導自強不息、鍥而不舍的創新精神，樹立協同攻關、顧全大局的團隊意識，大力培育創新團隊，形成增強凝聚力的企業創新文化。總之，通過培育各具特色的企業創新文化，激發企業引進、消化吸收和再創新的內在動力，使企業成為自主創新的主體。

3.大力推進科技基礎建設，搭建企業技術創新基礎條件平臺。大中型工業企業的自主創新能力需要資金、人才和科研條件等多種因素的有效組合才能實現。企業研發機構是企業從事科研和技術開發的專門機構，是企業有組織、有系統地開展科技活動的主要組織形式，加大企業研發機構建設對于建立一支穩定的專業科技隊伍，開展創新方法理論培訓和長期的攻關和積累，形成核心和關鍵技術的研發能力具有重要意義。同時，采取多項措施，支持和推動依托企業研發中心建設行業性的創新基礎平臺，為同類企業創新活動和項目實施提供基礎支撐；整合現有科技資源，建立以企業需求為導向的科技基礎條件公共服務平臺；面向企業和企業研發中心，搭建大型科研儀器、科研實驗基地、科技文獻資源、科學數據、自然種質資源、科技成果轉化等開放共享的研發公共服務平臺；發展各類科技中介服務機構，為企業研發中心建設和產學研結合提供服務。

4.建立有效的科技人才激勵機制。建立配套的科技人才激勵機制是穩定科技隊伍、吸引優秀科技人才的關鍵。鼓勵企業設立自主創新獎項，對為企業作出貢獻的技術創新人才進行表彰和獎勵；改革和完善企業分配機制，支持企業探索更加靈活的薪酬管理模式，鼓勵企業對技術骨干和管理骨干實施股權和期權等激勵政策，實行股權獎勵、股權出售、技術折股等措施，使為企業技術創新作出突出貢獻的科技人員、管理人員和高技能人才獲得與其貢獻相適應的報酬；凝聚一批取得重大科學成就的國內外知名學者；造就一批解決重大工程技術難題的高級專家；培養一支產業結構調整和優化升級的先進適用人才隊伍。抓住培養、引進、使用3個環節，提高科技人才質量，優化科技人才結構。

5.加大科技投入，優化投入結構，深化投融資體制改革。加大政府科技投入，明確政策導向，通過資金、政策等引導機制，激勵大中型工業企業加大新技術、新裝備和新產品研發投入，建立企業研發投入體系，確立企業成為全社會研究與發展（R&D）經費投入的主體；積極培育風險（創業）投資主體，壯大規模，大力扶持技術產權交易機構，促進資本市場成為高新技術發展的有力支撐；建立多渠道、多層次的投融資體制，在河南省大中型工業企業科技活動經費的來源構成中，企業自有資金是其主要來源，其他渠道來源的資金所占比例非常有限，除加大政府資金的扶持力度外，應創造各種有利條件，通過大力發展風險投資市場、股票上市和發行債券等途徑，激勵多種投融資體制改革。

6.建立完善的自主創新體系。首先，要大力提升河南省大中型工業企業的原始創新能力，保持產業的競爭力和技術領先優勢。其次，逐步提高集成創新能力，圍繞經濟和社會發展、國家安全和可持續發展的重大需求，選擇具有高度技術關聯性和產業帶動性的重大戰略產品和項目，實現在關鍵領域的集成創新和突破。第三，重視引進消化吸收再創新能力。總之，河南省大中型工業企業應加強基礎研究和應用基礎研究，并加強以專利為核心的知識產權工作，推動原始性創新，加快引進、消化吸收和再創新；在優勢領域加強集成創新，以激發自主創新、保護知識產權、加強知識產權管理與服務為重點，推動技術創新和知識產權保護工作。而構建產學研相結合的自主創新體系是提升企業自主創新能力的關鍵。一是促使企業成為自主創新的主體。一方面，加大科技投入力度，建立有利于自主創新的內部技術開發機構，廣泛開展各種形式的自主創新活動，體現企業的自主創新主體地位。另一方面，大力實施知識產權戰略和名牌戰略，力求掌握具有自主知識產權的關鍵技術，為經濟社會發展提供高科技成果和專利，進而開發更多的名牌產品，在市場競爭中占據主導地位。二是鼓勵企業與高校、科研院所形成創新聯合體。發揮高校、科研院所的科技先導作用，鼓勵企業與高校、科研院所合作設立實驗室或研發機構，促進高校、科研院所技術人才和科技資源優勢與企業的資金、生產基地和市場網絡優勢的對接和互補，加快科技成果向生產力轉化的進程，充分發揮企業、高校和科研院所的集成優勢，優化整合科技資源。三是形成產學研一體化的互動機制。探索建立產學研合作的投入機制、人才流動和培養機制、利益分配機制，促進產學研之間的技術合作、知識流動和技術轉移。通過產學研一體化的互動機制，把企業、高校和科研機構整合為一個有機體，形成以企業為創新主體、以市場為導向、產學研相結合的技術合作創新體系，最終形成優勢互補、風險共擔、利益共享、共同發展的格局。

7.營造企業自主創新的良好環境。良好的企業自主創新環境是提升企業自主創新能力的必備條件。企業自主創新良好環境的形成，離不開政府制定并實施有利于自主創新的投資、財稅、金融、技術轉移等方面的政策。在投資支持方面，應積極拓寬融資渠道，建立政府引導投入、企業主體加大投入、社會資金廣泛參與的多元化投入長效機制，突破企業自主創新的資金瓶頸；在財稅支持方面，加大財政投入，以企業研發費用稅前扣除、高新技術企業稅收優惠、自主創新產品政府采購等為重點，優化財政資金對企業自主創新的資助結構，增強政府調動全社會資源配置的能力，引導和帶動更多的社會資本投入企業自主創新；在金融支持方面，通過完善相關金融政策，引導各類金融機構支持自主創新和科技成果的產業化，并為成長型中小企業融資提供良好條件，積極支持高新技術產業、自主創新企業的風險創業投資和發展多層次資本市場，拓寬創業風險投資進入和退出的各種渠道；在技術轉移支持方面，發展各類科技中介服務機構，促進企業之間、企業與大學和科研院所之間的技術、知識的流動和轉移，加快科技成果轉移步伐。

自主創新是相對于技術引進、模仿而言的一種創造活動，是指通過擁有自主知識產權的獨特的核心技術以及在此基礎上實現新產品的價值的過程。即創新所需的核心技術來源于內部的技術突破，擺脫技術引進、技術模仿對外部技術的依賴，依靠自身力量、通過獨立的研究開發活動而獲得的，其本質就是牢牢把握創新核心環節的主動權，掌握核心技術的所有權。

綜上，積極實施自主創新戰略，對地處中原地區的河南有著異乎尋常的意義。作為發展中的人口大省、農業大省，近年來，河南經濟保持了平穩快速增長的好勢頭，但是從深層次來看：這種高速增長主要依靠勞動力、資本、資源能源等要素驅動，缺乏可持續發展的深層動力。同全國相比，河南產業層次低、結構不合理，特別是資源開發型產業比重大，產業同類化和同質化問題嚴重，結構性矛盾突出，經濟增長方式粗放，隨著工業化、城鎮化步伐的加快，河南省經濟發展面臨的人口眾多和資源環境的壓力將比其他省份更大。因此，河南省要在新一輪經濟競爭中搶占先機，盡快完成從資源大省向經濟強省的嬗變，實現經濟社會全面協調發展，只有不斷提高自主創新能力、提升比較優勢。