BOT 項目管理模式下的變更索賠工作體會

劉松平

隨著中國的經濟建設飛速向前發展，政府投資建設高速公路已經不能滿足日益增長的社會需要，利用BOT方式吸收民營企業投資高速公路建設項目逐漸增多，在國內已有相當一部分高速公路建設項目采取私營企業投資即BOT項目管理模式，并取得一定的成功，在這種形勢下，作為施工企業在這種模式的建設項目中標后將面臨著新的風險和新的挑戰，如何搞好BOT項目管理模式下的索賠工作已成為確保企業經濟效益的重中之重。

下面針對自身經歷BOT項目在如何搞好索賠工作談一下個人體會，以起到拋磚引玉之效。

BOT是英文Build-Operate-Transfer的縮寫，通常直譯為“建設—經營—轉讓”。BOT實質上是基礎設施投資、建設和經營的一種方式，以政府和私人機構之間達成協議為前提，由政府向私人機構頒布特許，允許其在一定時期內籌集資金建設某一基礎設施并管理和經營該設施及其相應的產品與服務。

1 BOT項目管理模式下的合同條件

BOT項目的合同條件相比政府投資項目而言更嚴格，而且其中可能會遇到相當一部分霸王條款及不利承包商的條款，如合同通用條款中5.2合同文件的優先次序，52.1變更后的作價條款，52.2監理工程確定單價的權力，52.3變更超過15%，67.3合同爭議的解決方式等均可能影響索賠的效果，因此要做好索賠工作必須認真研究合同，了解合同約定的賠償范圍、條件和方法，嚴格進行合同管理，為索賠提供充分的依據、論據和數據，重點做好索賠證據的搜集整理和索賠文件的編寫工作。

2 索賠證據的要求及內容

索賠事件確立的前提條件就是必須有正當的索賠理由，且有索賠事件發生時的有效證據。索賠證據除要具備真實性、全面性、關聯性、及時性外，還必須具有法律證明效力。證據可以是書面文件，有關記錄、協議、紀要也可以是電子郵件、傳真、錄音、影像資料等;工程中的重大事件、特殊情況的記錄、統計必須由工程師簽證認可。索賠證據需要在平時積累，要對施工現場進行全面了解并搜集相關的資料。

3 可能引起索賠事件的情況及舉例

3.1 不利的自然條件與人為障礙引起的索賠

不利的自然條件是指施工中遭遇到的實際自然條件比招標文件中所描述的更為困難和惡劣，是一個有經驗的承包商無法預測的不利自然條件與人為障礙，導致了承包商必須花費更多的時間和成本，在這種情況下，承包商可以向業主提出索賠要求。

3.2 地質條件變化引起的索賠

一般來說，在購買招標文件中都有一套地質資料作為參考資料，但在施工過程中，要認真比較招標文件中的地質資料情況。因為比較而言，招標文件中的招標圖紙是合同的重要組成部分，而且在投標前施工圖紙還未交付，作為投標人只能以招標圖紙提供的相關資料進行投標。通常合同條款中還有一條“在工程施工過程中，承包商如果遇到了現場氣候條件以外的外界障礙或條件，在他看來這些障礙和條件是一個有經驗的承包商也無法預見到的，則承包商應就此向監理工程師提交有關通知，并將一份副本交業主。收到此通知后，如果監理工程師認為這類障礙或條件是一個有經驗的承包商無法合理預見到的，在與業主和承包商適當協商以后，應給予承包商延長工期和費用補償的權利，但不包括利潤”。基于此款如遇到地質情況與實際不符時應有充分的理由要求向業主進行索賠。例如:在漢北河1號特大橋水中鉆孔灌注樁施工過程中，由于實際地質情況與設計地質資料不符且不完整，在招標圖紙中僅－47 m處以上有地質資料(實際樁底標高為－64.5 m)，在通過業主同意的情況下對漢北河1號特大橋20號墩處對地層進行了地質補勘，鉆探一個孔，發現位于－38 m～－64 m范圍內存在砂巖層，而且巖石的硬度遠高于招標圖紙所提供的13 kPa，根據20號墩的地質情況，在2007年11月13日～2007年11月19日對21號墩位置處也進行了地質補勘，鉆探2孔，在鉆探至48 m～55 m范圍內存在砂巖層，同時67 m～70 m范圍內存在弱風化細礫巖，以石英、長石為主，呈堅硬狀態。可見巖層比原設計圖紙要加厚很多，針對實際補勘地質情況項目部積極向業主申請由于地質情況變更要求進行單價變更，最終經過雙方多次協商，終于同意重新按地質勘探報告進行報價，此項單價變更增加收入263萬元，大大減少了此項虧損。

3.3 工程中人為障礙引起的索賠

在施工過程中，往往會因為遇到地下構筑物、文物、地下電纜、管道和各種裝置，而導致工程費用增加，如原投標是機械挖土，而現場不得不改為人工挖土，原清單中為挖孔樁，而實際需要采取鉆機成孔等，只要給定的施工合同、施工圖紙(包括招標圖紙)未予標明，合同的當事人均可提出索賠，包括地下電纜、管道和各種原安裝或所有單位的設施在圖紙中沒有明示或實際圖紙提供的電纜、管線走向與實際相差較大，這些除了可向保險工程進行索賠之外，還應向業主進行索賠機械停滯費、人員窩工費。另外，由于BOT項目在實施過程中，征地拆遷、“三改”等常常得不到地方政府的支持，各種“反協調”工作在前期施工過程中會不斷出現，面對這種情況，一定要做好進場人員、機械的誤工記錄，并找現場監理工程師確認，才能最大程度地進行索賠，降低施工單位由于非政府投資導致的各種增加成本的風險。

3.4 工程變更引起的索賠

在工地施工過程中，由于工地上不可預見的情況、環境的改變或為了節約成本等，在監理工程師認為必要時，可以對工程或其任何部分的外形、質量或數量做出變更。任何此類變更，承包商均不應以任何方式使合同作廢或無效，但如果監理工程師確定的工程變更單價或價格不合理或缺乏說服承包商的依據，則承包商有權就此向業主進行索賠。

3.5 方案變更造成的索賠

方案的選擇往往與成本有直接關系，有些方案可能會造成成本的大大下降，當然在進行方案變更的同時必須考慮到將有利于提高經濟效益及降低成本的方向進行。武漢某項目在路基填筑過程中就采取了方案變更，并取得明顯的效果。由于工程所處位置屬于東西湖區農場范圍，都屬于基本農田，設計圖提供的土場取土量有限，共有借土填方428800 m3，設計圖指定的兩處取土坑預計可以取土約50000 m3，我標段將缺土約380000 m3，根據招標文件第19.1條第(11)款42.3條要求，承包人不得占用農田。項目部為確保路基填筑進度，上報了遠運土方案和漢川進行毛渣填筑，并將經濟性比較進行了上報，隨后進一步跟蹤，由于是BOT項目，如在不確定單價的情況下進行施工將給項目帶來較大的經營風險，因此，項目部考慮到這一點，堅持與各標組成統一戰線，不調價堅決不施工，防止業主最終賴賬，給項目造成較大的經濟損失。經過與業主多次談判，最終同意將借土填筑單價調到64元/m3，變更增加金額為1563萬元。

在甬金項目施工中，投標的工程量中路基填方和路基挖方基本平衡，路基填方為134萬m3，路基挖方為136萬m3，中標后，由于業主優化施工圖設計，設計院對義烏互通區進行了調跨，互通1號，2號由原來的20孔變更為5孔，3號，5號橋也相應有所調整，并對整個互通區相接的路線進行了調整，路基填方增加導致實際填挖不平衡，不平衡方量達28萬方，因此產生了外借方，業主起初不愿對這部分方量進行調價，經過項目部查找相關合同文件，根據合同通用條款52.2條，“如果變更的工程的性質或數量，占整個工程的比例較大，使涉及的工程細目原有的單價或總額價因此而不合理或不適用時，由監理工程師和承包人議定一個合適的單價或總額價報業主批準。”在找業主協商過程中，鑒于當初業主提供的工程量清單填挖是平衡的，公司投標時是根據填挖平等的前提下報的價，并用投標時的預算來證明，因此，填方的施工內容僅是本標段范圍內挖方利用方的填筑單價，并不包括外借的土場資源費、超運距費用及外借方時的挖方費用，經多次協商業主終于同意對這部分外借方進行調價，但單價方面只能按全線清單的加權平均價進行，由于各標段的加權平均價格為8.9元/m3，由于業主提出的調價方案不合理，項目部要求進行重新作價，為此，經項目部多次協調，最終確定變更增加金額為198萬元。

3.6 工期延期的索賠

工期延期的索賠通常包括兩個方面:1)要求延長工期;2)要求償付由于非承包商原因導致工程延期而造成的損失，一般這兩方面的索賠報告要求分別編制，因為工期和費用索賠并不一定同時成立。在漢北河水中樁施工過程中，由于汛期影響，同時該河為Ⅴ級航道，不得不因為汛期停工6個多月，而且該橋為總體計劃的關鍵線路，為此，項目部要求業主給予工期和費用索賠，業主最終同意了項目部的要求。

3.7 加速施工費用的索賠

一項工程可能遇到各種意外的情況或由于工程變更而必須延長工期。但由于業主的原因，堅持不予延期，迫使承包商采取趕工措施來完成工程，從而導致工程成本增加，即為加速施工費用的索賠。在如何確定加速施工所發生的費用，合同雙方可能差距很大，因為影響附加費用款額的因素很多，如:投入的資源量、提前的完工天數、加班津貼、新增單價等等。解決這一問題的辦法建議在合同中予以“獎金”約定的辦法，鼓勵合同當事一方克服困難，加速施工。

3.8 業主不正當地終止工程而引起的索賠

由于業主不正當地終止工程，承包商有權要求補償損失，其數額是承包商在被終止工程中的人工、材料、機械設備的全部支出以及各項管理費用、保險費、貸款利息、保函費用的支出減去已結算的工程款，并有權要求賠償其盈利損失。

3.9 材料漲價、物價上漲引起的索賠

材料漲價、物價上漲是各國市場的普遍現象，尤其在一些發展中國家，由于物價上漲，使人工費和材料費增長，引起了工程成本的增加，如何處理物價上漲引起的合同價調整問題，常用的辦法有以下三種:

1)對固定總價合同不予調整。這種方法適用于工期短、規模小的工程。2)按價差調整合同價。在工程結算時，對人工費及材料的價差即現行價格與基礎價格的差值，由業主向承包商補償。3)用調價公式調整合同價。在每月結算工程進度款時，利用合同文件中的調價公式，計算人工、材料等的調整數。

4 結語

索賠工作是項目盈利的關鍵，直接影響到項目的經濟效益。一個建設項目從進場開始，項目領導班子要重視這項工作，并成立變更索賠小組，項目總經濟師為這項工作的具體實施者，要通過仔細閱讀合同文件、設計圖紙、往來函件、內業資料、查看現場實際情況等多方面進行審查，查找可變更的依據。要做好變更首先是要找到充分的理由，資料收集齊全，有說服力;其次就是在質量、進度、安全等各方面綜合評比過程中爭取做到名列前茅，給業主留下好印象，更有助于搞好索賠工作;再次要項目部有不折不撓的精神，不斷跟蹤，不斷談判，做好打持久戰的心理準備。

[1]交公路發[2003]94號，公路工程國內招標文件范本(2003年版)[Z].

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[4]李俊山，王愛平，付耀華.淺談索賠管理在工程項目管理中的作用[J].山西建筑，2010，36(31):253-254.