全球CDM背景下中國推行清潔能源發展機制效應分析

■ 姜國慶 孫巾子 沈陽工業大學

全球CDM背景下中國推行清潔能源發展機制效應分析

■ 姜國慶 孫巾子 沈陽工業大學

低碳問題在世界經濟中占有非常重要的戰略地位，是集國際經濟、政治、技術等問題于一身的。發達國家與發展中國家之間就碳排放等低碳問題的爭議已經成為國際經濟博弈的主要戰場。西方發達國家針對碳排放問題采取雙重標準，將本國低碳化，將中國高碳化。實施碳排放限制和碳排放貿易機制的初衷是世界各國為了減少溫室氣體排放，達到環保的目的，然而現在卻收效甚微。反而美國、歐盟等國家和地區將“碳”當作貿易保護的武器。他們實施碳關稅來維護本國政治、經濟利益，使碳排放問題成為“碳博弈”下新形式的綠色貿易壁壘。

一、清潔能源發展機制和發展背景

當今世界，環境問題獲得越來越多國家、地區的注意，低碳發展已經是未來經濟發展的必然趨勢。1997年12月《聯合國氣候變化框架公約》締約方第三次會議在日本簽署了《京都議定書》（以下簡稱《議定書》），我國于1998年5月簽定該協議。在《京都議定書》中為締約一方發達國家規定減排義務的同時，規定了三種靈活的溫室氣體減排履約機制，清潔能源發展（Clean Development Mechanism，CDM）是其中之一。2005年2月16日《議定書》在全球范圍生效，CDM機制開始正式進入人們視野。

CDM項目是為締約發達國家在境外以市場為手段實現部分減排承諾的一種履約機制，其目的是協助發展中國家實現可持續發展和減少溫室氣體排放，協助已簽署議定書的發達國家實現遵守議定書規定的其量化的限制和減少排放的承諾。

通過CDM項目，發達國家提供資金和技術與發展中國家展開合作，獲得經核審的CERs以用于發達國家締約方的減排承諾。

世界范圍的CDM項目經歷了2005年的探索、2006年的激增、2007和2008年的繁榮、2009、2010年的下滑和蕭條。2010年全球碳市場的發展陷入僵局，總價值為142億美元。由于2012年后國際碳市場的發展尚不明朗，CDM項目的市場交易連續三年跌破兩位數，低于2005年《議定書》實施年份的交易額。

我國政府2004年7月1日頒布了《清潔發展機制項目運行管理暫行辦法》，提出CDM實施的優先領域、許可條件、管理和實施機構、實施程序、以及其它相關安排，為2005年《議定書》在全球范圍內的生效打下基礎。

CDM項目需要通過注冊、批準、簽發等流程實施，中間周期會很長，直到項目簽發資金才會落實。雖然我國從05年CDM項目開始起步，但在2006年7月第一筆CERs才核證簽發。目前，我國已注冊的CDM項目占世界總數的2/3，CERs交易額占全球年交易額總量近60%，成為世界最大的CERs供應商。

二、中國開展CDM項目的綜合效應分析

（一）貿易轉移效應

世界范圍內CDM等溫室氣體減排項目的開展，使能源密集型產品生產成本相對增加。由于能源密集型產品溫室氣體排放量較大，企業要支付額外的排放成本，從而增加企業生產成本。如果能源密集型產品最后的生產成本超過從外國進口的成本，本國就會由進口來代替本國生產。從而導致國際能源密集型產品價格上升，本國該類型產品的進口價格也上升。

例如鋼鐵及其制成品，化工產品，鋁及其制成品都是碳排放貿易中限制溫室氣體排放的生產部門，若超過排放限額，生產此類產品的企業就要支付一定費用來購買排放額度，從而增加產品生產成本。如果中國進口這類產品，需要支付更多價格。

根據國家統計局資料，我國化學工業品，塑料及其制成品等高污染、高能耗類產品在國際市場中的競爭力均處于較低水平。從表1中可以看出2007-2010年，我國大多數能源密集型產品逐漸由出口轉為進口，這種貿易轉移效應的產生正是由于CDM項目，造成需要溫室氣體減排的行業生產成本增加。同時，由于有機化學產品、塑料及其制成品的進口數量都很大，可見國內市場需求很大，如果此類產品價格上漲，會對國內相關部門產生很大程度影響。

（二）出口商品結構變化效應

《議定書》的簽訂增加了我國溫室氣體排放的國際責任。發達國家掌握著碳排放貿易的“游戲規則”，從多方面給中國等發展中國家的經濟增長帶來阻礙。我國通過開展CDM項目以謀求新的發展契機，參與到國際碳排放事業中去。CDM的開展加快了我國主動調整產品出口結構的節奏。

當今世界貿易結構正逐步發生變化，高污染、高能耗產品在國際貿易中的比重逐年下降。從圖3中可以看出，從06、07年開始，“兩高一資”即高能耗、高污染、資源型產品如焦碳、煤、水泥、鋼材等，在我國出口產品貿易中的出口量呈現緩步下降趨勢。我國在國際貿易市場中正逐漸調整出口貿易戰略，調整出口商品結構構成，加大對出口產品的科研投入，逐步改善我國出口產品結構單一的局面。

表1 我國2007-2010能源密集型產品的進出口狀況（單位：億美元）

圖1 2004年-2010年我國部分高能耗產品的出口量（單位：萬噸）

CDM項目的開展促進我國“兩高一資”產業向節能減排、高效環保的方向優化產業結構。當前，我國此類行業正處于產業更新、優化時期，國家給予的政策支持更有利于加速此類產業的資源配置、優化升級，有利于此類行業朝著更綠色、環保方向改進。

（三）能源消費結構變化效應

我國正處于工業及城鎮化快速發展階段，能源需求呈增長趨勢。國家為降低經濟發展對能源的依賴程度、順應世界碳排放發展的新格面，大力推進各種節能減排措施，調整產業結構，優化產業配置，淘汰落后產能；努力優化能源需求結構，這符合“雁行模式”的產業優化結構。

CDM項目涉及到節能領域和可再生能源領域，因此CDM項目的開展為我國優化能源消費結構提供強勁的動力，促進我國在可再生能源和節能減排方面更良性、更合理的發展。

2010年8月至2011年7月，全國水力年發電量6219.6億千瓦時。水電在一次能源中的比重從新中國成立時的不足1%提高到8%。太陽能利用在光伏產品制造、太陽能光伏發電和太陽能熱利用等方面也取得了較大發展。太陽能光伏發電容量15萬千瓦；太陽能熱水器總集熱面積達12,500萬平方米，太陽能熱水器年生產能力達4,000萬平方米，使用量和年產量均居世界總量的一半以上。

表2 2004-2010年我國能源消費總量及構成

從表4中可以看出，雖然我國能源消費仍然以煤炭為主，水電、核電、風電等可再生能源的消費比例正在逐漸加大，我國正逐步努力調整發展清潔能源消耗的能源結構。從2005年中國開展CDM項目以來，從數據中反映出我國的能源結構逐步優化，水能、風能等可再生能源利用率逐步攀升。

截止至2011年9月20日，國家發改委批準審核的CDM項目為3283個。根據我國政府制定的CDM發展政策，在CDM項目中，涉及能源的減排項目占80%-90%，CDM項目中對于新能源和可再生能源的開展利用也可看出我國要改善我國能源消費結構的決心。我國在CDM項目中開展的與能源相關的項目是國家重點支持的項目，2010年第一季度批準的所有CDM項目均為改善能源結構項目，這些項目的開發對于優化我國的能源結構以滿足當前能源強度的需求有至關重要的作用。

（四）CDM項目下的技術溢出效應

中國等發展中國家在溫室氣體減排成本上占有成本比較優勢。因此發展中國家成為CDM項目的主要供應商。自2005年中國正式加入國際CDM市場以來一直保持著領先地位。作為全球最大的CDM項目供應商將項目產生的審核通過的CERs轉讓給發達國家，從碳排放貿易中獲取利潤。

CDM項目是通過市場化的國際合作實現發達和發展中國家的雙贏。發達國家提供資金、人力資本和相關技術，同時獲得由此項目產生的溫室氣體減排額度作為自己所履行的《議定書》的減排義務；發展中國家獲得人力、物力、財力以及經濟發展的新契機。我國在CDM項目實施的過程中，吸收先進的技術，獲得CDM項目下的技術溢出效應。

我國企業通過合作獲取相關技術，同時利用合作的過程不斷深化對技術的學習和創新，并將技術擴展到其他企業和其他領域中去。未參與減排項目的企業可以通過學習、模仿等渠道掌握相關減排技術，這即為行業間技術溢出。

目前CDM項目涉及到的領域包括節能領域、可再生能源領域、煤層氣領域等，溫室氣體減排類型有新能源與可再生能源、分解溫室氣體、甲烷回收利用、燃料替代、二氧化氮減排、節能和提高能效、造林與再造林，其中以新能源與可再生能源類型居多。涉及的相關技術可涉及五大類型：節能、能源替代、可再生能源、植樹造林、CO2固存。根據我國經濟發展的實際情況，依據我國政府所制定的能源結構、能源戰略、環境政策，很多技術可應用到我國高能耗、高污染、資源型產業當中。

例如：可以利用CDM的技術，在鋼鐵、石化、建材等行業進行高耗能工業設備和工藝流程的節能改造；利用CDM技術相關的電力需求側管理進行工業通用設備節電改造等等。以上技術的應用，能很大程度上優化我國“兩高一資”的相關產業。從而實現我國經濟結構調整，實現經濟增長方式的轉變，更有利于我國發展低碳、環保的可持續經濟。

（五）CDM項目下人力資本流動效應

國際碳排放項目的開展可以看成外國資本進入的過程，這個過程中，不僅包括技術資本的進入，也包括人力資本的進入。人力資本包括減排項目相關的技術專家、管理人員，同時在項目實施過程中，也會雇傭本地員工進行培訓。而項目開展的整個過程和后續過程中，這些會將學習到的技術、管理方法、營銷手段等知識擴散出去。而先進的企業管理知識較技術更能產生溢出效應。國際減排項目的實施讓本地員工在實踐中積累大量經驗，從而將相關知識應用到其他碳減排項目中或是其他應用減排項目相關技術的領域中。因此，排放貿易的開展培養許多高素質、高水平人才。

（六）衍生出新的金融交易模式

碳排放項目的開展，我國CDM項目的實施衍生出新的金融交易模式“碳金融”。此類交易涉及溫室氣體排放限額在金融市場的交易活動，包括碳排放期貨期權交易、直接投資、技術轉讓等。中國在國際碳交易市場表現活躍，同時認識到CDM市場的巨大商機。全球碳交易額也從開始2005年的15億美元左右發展到2010年的142億美元。事實驗證，新的金融市場——國際碳交易金融市場及其衍生物正在快速發展，不僅有效地促進了國外對我國的節能減排項目投資，而且也帶給我國金融行業更多發展潛力，推動我國金融市場向更多樣性，更創新性方面擴展。

三、針對我國清潔能源發展機制效應問題的建議

作為世界最大的CERs供應商的中國，在京都周期結束后下一個CDM周期，如何定位本國CDM項目，關系到其在世界CDM交易市場的發展。巴離島會議、哥本哈根會議和坎昆會議都對該項目通過了繼續指導文件。未來世界CDM項目的發展仍會平穩上升。世界各國尤其是發達國家溫室氣體減排趨勢不會改變。中國需繼續完善CDM市場交易機制和相關政策體制以面臨未來新格局。

針對上述效應分析，提出以下建議：

第一，結合能源消費結構優化措施，增強能源密集型產品對新能源和可再生能源的利用率。對于能源密集型產品出口成本增加而產生的貿易轉移，現行國家政策正在逐步降低生產污染和能耗，降低產品生產成本，提高此類產品國際競爭力。

第二，繼續保持我國出口商品結構趨于多樣性的發展，繼續加大出口商品高科技投入。更大程度利用與CDM項目相關的技術，應用到國內各行業生產當中。

第三，逐步加大能源結構優化程度，擴大CDM項目結構多樣性。目前，我國CDM項目仍以新能源和可再生能源為主，CDM項目結構稍顯單一。國家應多實施如節能減排等科技含量更高的CDM項目。

第四，技術溢出效應需更大程度向核心技術邁進。中國涉及高尖端技術的CDM項目數量幾乎沒有。CDM項目中約有40%項目涉及技術轉讓，但其中2/3是設備輸入，這無益于減排技術革新。我國要給予更多政策鼓勵企業極大程度地引進高科技CDM項目，同時加強對引進相關設備的學習和研發。

第五，加強CDM項目吸引外資力度和逐步完善CDM市場交易體制。目前我國CDM項目批準項目量大，但簽發撥款少。我國既要注重CDM審核質量，又要保證實際外資利用率。進一步完善CDM金融交易體制的建立；建立與政府政績結合的獎勵機制，保證企業與政府共同促進CDM項目有質有量發展。

當前世界CDM項目數量有所下降，但我國政府通過政策鼓勵支持穩固了CDM項目發展，應對后京都時代世界CDM的新格局。

[1]新華網.京都議定書全[EB/OL].http://news.qq.com/a/20091127/000050.htm,2009-11-23.

[2]World BandTeam.2011World Bank-StateAndTrendLowRes[R].Washington DC:The World Bank,June2011:10.

[3]宋彥勤、李俊峰、王仲穎、林偉.清潔發展機制（CDM）及項目實施簡介[J/OL].http://www.douban.com/group/topic/6284109/,200905-02.

[4]國際能源網.中國新能源和可再生能源已占一次能源的9%[Z].http://www.in-en.com/data/html/energy_1319131979474824.html,2009-10-09.

[5]中國清潔發展機制網.國家發改委最新批準的CDM項目[DB/OL].http://cdm.ccchina.gov.cn/WebSite/CDM/UpFile/File2702.pdf,2010-09-20.