基于LISA數據庫的國外數字檔案資源保存與安全研究動向分析*

王興婭 顏祥林

（南京大學信息管理學院，江蘇南京，210093）

基于LISA數據庫的國外
數字檔案資源保存與安全研究動向分析*

王興婭 顏祥林

（南京大學信息管理學院，江蘇南京，210093）

文章通過對LISA中收錄的2008-2010年數字檔案資源保存與安全方面文獻的統計分析，從期刊、作者、主題等角度揭示了國外數字檔案資源保存與安全的研究狀況，發現國外該領域的研究主要集中在數字檔案資源存儲、相關理論研究、災難恢復、保存格式、載體及方法等方面。

數字檔案 資源保存 資源安全 LISA

在檔案信息化過程中，如何對數字資源進行有效保存，是需要面對的首要問題。正因為如此，相關問題的研究得到了檔案界的持續關注。近年來，國外相關學術數據庫中的檔案學文獻已經作為一種重要的情報源，成為了國內檔案界關注國外檔案學研究動向、評述檔案學研究進展的基本途徑。基于此，本文以主流英文數據庫LISA（Library&Information Science Abstracts，即圖書館學信息學文摘數據庫）為數據來源，通過對2008-2010年國外數字檔案資源保存與安全方面題錄的統計分析，系統總結國外此類研究的熱點，以期對我國檔案學發展有所借鑒與啟示。

1.數據來源

本文首先以KW=(archiv*or fi1e*or record*)and PY=（2008 or2009 or2010）為檢索式，以2010年10月23日作為時間截點進行數據檢索，得到2524條記錄。由于數據中含有情報、圖書館等其他與檔案學不相關的記錄，經過人工篩選，最終形成由1248條記錄組成的題錄庫；其次，結合國內一些關于檔案學研究主題方面的分類方案或觀點形成本文研究的主題分類表[1]，并通過對題錄庫的初步整理和分類，在信息化一級類目下得到資源保存與安全二級類目題錄為141條；最后，在對這141條題錄的題名、關鍵詞和文摘進行較為詳細的翻譯基礎上，進一步對主題進行分析與提煉，并增添從檔案信息化其他分類中剔除出來的有關資源保存與安全的文章，最終整理得出屬于資源保存與安全類題錄的有160條。

表1 期刊載文分布情況

2.論文計量分析

2.1 來源期刊分析

通過對發文期刊的統計發現，160篇文章分布在58種期刊中，平均每種期刊載文章3篇，載文量5篇及以上期刊有8種，其中RecordsManagement Bu1-1etin（即《文件管理報告》）和Library Trends（即《圖書館趨勢》）兩本期刊各刊發了19篇和13篇，見表1。這8種期刊相關論文共73篇，占總數的45.63%，由此可見，這8種期刊是有關資源保存與安全類研究的主要陣地。

2.2 作者主體分析

對作者主體的分析主要包括國別分析、機構分析和核心作者分析。通過這三個方面的分析，我們可對國外此類研究的主體有一個更加直觀的了解，并從中得到一定的借鑒和啟發。

（1）國別分析。在可確定國別的139條記錄中，作者共來自13個國家。發文超過5篇的有5個國家，分別是英國、美國、南非、法國和荷蘭。其中，英國和美國是主要發文國家，發文量分別為62篇和50篇，各占文獻總數的38.75%和31.25%。

表2 核心作者及發文情況

（2）機構分析。從可確定作者所屬機構的114條記錄來看，大學、圖書館、檔案館和博物館為主要發文單位，具有較強的研究實力，高校發文48篇，圖書館、檔案館和博物館發文32篇，其余機構發文量比例如圖1所示。由于數字檔案資源保存與安全研究涉及相關技術因素，因此一些有技術背景的研究機構和公司也是不可忽視的研究主體。

（3）核心作者分析。160條記錄中除去1條以機構名義發文，實際參與統計的記錄有159條。第一作者共有149人，其中發文一篇的有141人，占第一作者總人數的94.6%，這說明數字檔案資源保存與安全領域研究者隊伍還不太穩定，流動性較大。發表文章2篇及以上的作者有8位，筆者將這8位定義為該領域的核心作者，其中Prisci11a Cap1an和Jane Hedberg各發表了3篇。

圖1 機構性質及發文比例

表3 資源保存與安全文獻分布情況

3.研究主題的分布

通過對這160條記錄進行詳細的分析，將數字資源保存與安全的研究主題進行了細分，可以得到12個左右的小類，如表3。

（1）存儲。該主題是資源保存與安全研究的重點，共96篇，占總數的60%。研究者們的視角各有偏重，有的研究者探討了一些存儲項目，這些項目的發起主體主要是國家政府機構以及圖書館和檔案館等。如由美國國會圖書館國家數字信息基本建設和保存工程贊助，四個及與數據庫描述性文件的連接等[12]；有研究者介紹了數字錄音磁帶數據遷移的方法；還有介紹由美國博物館及圖書服務中心（IMLS）贊助的致力于解決庫庫轉移的語義問題的TIPR（可共操作保存數據庫）項目。

（8）加密。研究者介紹了一些加密技術，如“統一加密管理”；針對外部設備利用硬件加密芯片進行無縫式加密和解密數據的嵌入式加密方法。

（9）災難預防。有研究者介紹由波蘭、德國和捷克三國組成的工作小組建立的一個關于災難預防和災難管理信息的網絡EURANED（歐洲檔案災難管理網絡），該網絡將涵蓋災難預防和管理的各方面信息，還包含短期指導方針以及應對緊急情況時處理或處置某些類型的受損檔案材料的方法[13]；還有的討論了博茨瓦納（Botswana）首都哈博羅內（Gaborone）的信息中心如何進行災難預防，指出該信息中心對災難的準備不充分，缺少災難預防計劃，且政策和程序不適當，災難管理人員配備不足，缺少保存和恢復設施，在此基礎上提出了若干建議，包括對相關人員進行災難預防知識的培訓，為信息中心配備一定的工具和資源等[14]。

（10）仿真。有研究者介紹了一個計算機硬件仿真設備Dioscuri，它用于確保過去的文件和程序在將來的可獲取性，還介紹了歐洲的一個相關項目——保持仿真環境的便攜（KEEP）等。

（11）權限。有研究者描述了限制用戶利用數字信息的技術保護措施的使用情況。從控制查找方面來說，大部分調查對象采取了IP地址的限制和授權系統的網絡ID；從控制使用方面來說，采取了權限的可靠性鑒別、刪減范圍和可視化的水印。還有部分機構結合自身需求開發了一定的保護技術，如彈出式、無權限的使用復制件和存儲功能、不可視水印以及構建審查者或機構鑒定系統[15]。

（12）風險評估。介紹了一個信息管理小組的風險評估經驗，他們將行州政府協力完成的數字地理資料的保存項目；斯坦福大學圖書館的數字資源長期保存項目（CLOCKSS）。有的研究者討論了多種類型電子文件的存儲，包括電子期刊、法律文件、個人文件、當地新聞、視聽檔案、電子郵件、博客、地理空間數據和電子稅務文件等。也有研究者探討了存儲格式、歸檔經驗、歸檔面對的相關問題、存儲資料的收集等，其中澳大利亞國家檔案館的數字歸檔經驗是值得借鑒的，這些經驗包括推進政府文件保管的改革，開展數字保存項目以及進行點對點數字歸檔[2]。總體來說，國外對存儲的研究比重較大，且研究視角比較廣泛。

（2）相關理論研究。主要是對數字保存經驗、發展、原則和面對的問題進行理論性論述。如來源原則和原始整理原則在數字時代的適用性研究；荷蘭國家圖書館數字檔案管理的經驗介紹，包括資料收集、技術、組織和安全等方面[3]；長期存取的經濟可持續性研究；信息安全立法的必要性分析；有研究者在文中指出應把數據保護劃分成四個階段：檢索、保護、管理和維護[4]；有研究者討論分布式過程導向的醫療信息安全標準存在的缺陷，并提出相關改善意見[5]。總體來說，國外的資源保存與安全的相關理論研究主要是為了增強社會對數字信息長期保存和安全的意識，以引起對面臨的迫在眉睫的保存和安全問題的關注和思考。

（3）災難恢復。主要討論了有關圖書館、檔案館以及相關組織的災難恢復經驗，如杜蘭大學圖書館遭遇卡特里娜颶風后，在災后恢復專家的幫助下對受災資料進行恢復[6]；惠靈頓競技俱樂部如何拯救其處于惡劣存儲環境下的檔案[7]。成功的恢復經驗可為后人所借鑒，可以使災難發生后受損檔案盡快得到拯救。

（4）格式轉換。該類主題的7篇文章主要研究了格式過時帶來的問題或威脅，并指出了進行格式轉換的必要性和價值。如討論了格式過時的機制以及過去和現在的影響，確定處于危險中格式的特征以及為格式轉換所做的準備。另有介紹當前的主要格式和今后有應用前景的格式，如JPEG 2000格式，荷蘭國家圖書館對他們當前使用的未壓縮的TIFF格式和JPEG 2000的適用性進行了對比，分析了存儲能力、圖像質量、長期持續性和功能性四個方面，認為JPEG 2000是可被推薦的未來檔案存儲格式[8]。也有討論格式轉換的標準問題，如有的闡述相關標準的發展、文件和信息管理標準的作用和需求、當前發展中存在的問題以及標準發展中協作的必要性。

（5）載體轉換。有研究者論述相關信息小組在將紙質學術論文向縮微膠卷再向PDF格式轉化過程中，選擇數字版權管理工具的原因和標準以及進行載體轉換的一些驅使因素；另有介紹奧地利維也納視聽檔案館參與的視聽檔案數字化項目，包括來自羅馬尼亞科學研究院、俄羅斯的圣彼得堡音響檔案館、阿爾巴尼亞科學研究院的文化人類學和藝術研究協會以及近期的埃塞俄比亞國家檔案館和圖書館聲音檔案的數字化[9]；也有介紹由11所大學圖書館組成的大學圖書館聯合委員會進行的在線期刊紙質備份的項目。

（6）備份。討論了使用U盤或其他存儲設備進行備份時如何保護數據安全的問題；有研究者提出數據保護最新趨勢——“鏡像法”，即數據在線保存在多重存儲單元上[10]；也有介紹聯機計算機圖書館中心（OCLC）數字檔案館的安全措施，即利用多重本地磁盤陣列驅動進行檔案維護以及經常進行磁帶備份，以使數字檔案館任何時刻都有多份拷貝存儲在離線設備上，并且有一份在線存儲，并對磁盤存儲設備的生命周期進行監視，定期更換記錄介質[11]。

（7）數據遷移。有文章介紹了一種視聽檔案向數字文件遷移的框架，主要是利用高速遷移和機器人技術相結合的自動化方法，包括一個遷移財產管理系統、處理物理和邏輯資料的后臺、存儲以為管理方法與風險管理系統結合起來，為信息處理的風險評估提供證據。同時指出建立穩妥的信息管理規劃是極其重要的，此規劃可以有效地對持續變化的信息管理過程進行風險評估[16]。

（13）其他。剩下的13篇文章主題比較分散，分別討論電子文件管理標準、數字信息的自動化鑒定、電子文件的管理環境調查、安全管理的私有化、數字信息審查等問題以及數字保存的相關新聞。

4.結語

從上述的分析中我們可以看出，資源的存儲問題是國外數字檔案資源保存與安全近年研究的主流方向，相關理論研究依然得到一定的關注，同時災難恢復、保存格式、保存載體、保存方法等方面也受到越來越多的重視。同時，國外檔案學者非常重視解決資源保存過程中面臨的實際問題，研究偏重技術層面，特別注重研究的實踐價值，且相關國家的信息化項目取得了一定的成功經驗，這些均值得國內檔案學界關注、借鑒和學習。

注釋

[1]王婷婷.基于LISA數據庫的國外檔案學研究動向分析[D].南京：南京大學信息管理學院,2011.

[2] Cunningham, Adrian.Digita1 Curation/Digita1Archiving:A View from the Nationa1Archives of Austra1ia[J].The American Archivist,vo1.71,no.2,pp.530-543,Fa11-Winter2008.

[3]Marce1Ras.The KBE-Depot:Bui-1ding and Managing a Safe P1ace for E-Journa1s[J].Liber Quarter1y:The Journa1 of European Research Libraries,vo1.19,no.1,2009.

[4]Peter M itteregger.Top ten tips to data security [J].Records Management Bu11etin,no.143,pp.24-25,May 2008.

[5]Eva Soderstrom,Rose-Mharie Ah1fe1dt,Nom ie Eriksson.Standards for Information Security and Processes in Hea1thcare [J].Journa1 of Systems and Information Techno1ogy,vo1.11,no.3,pp.295-308,2009.

[6]Kin1ey Levack.By the book:the recovery effort at Tu1ane University[J].EContent,vo1.31,no.5,pp.16-17,Jun 2008.

[7]Stephen Ham i1ton.Ga11opers and Guano:Rescuing the Archive of theWe11-ington Racing C1ub[J].

[8]Hannes Ku1ovits,AndreasRauber,Anna Kug1er; Markus Brant1, Tobias Beinert,Astrid Schoger.From TIFF to JPEG 2000?Preservation P1anning at the Bavarian State Library Using a Co11ection of Digitized 16th Century Printings[J].D-Lib Magazine,vo1.15,no.11-12,Nov-Dec2009.

[9]Wa11aszkovits,Nadja.Digitisation of Research Sound Co11ections: Practica1 App1ication of IASA Guide1ines in Sma11-Sca1e Digitisation Projects[J].IASA Journa1,no.35,pp.89-98,June2010.

[10]Dougherty,Wi11iam C.Preservation of Digita1Assets: One Approach[J].The Journa1of Academ ic Librarianship, vo1.35,no.6,pp.599-602,Nov 2009.

[11]Harris,Sian.Keeping Data Safe[J].Research Information,no.38,pp.26,Oct-Nov 2008.

[12]Jacobson,Martin.M igration of 1.5 m i11ion hours of audio-visua1materia1[J].IASA Journa1,no.31,pp.25-35,Ju1y 2008.

[13]Barte1eit,Sebastian.EURANED:An European Project for Disaster Prevention and Disaster Management[J].Internationa1Preservation News,no.49,pp.17,Dec 2009.

[14]H1abaangani,Kabe1o;Mnjama,Nathan. Disaster preparedness in information centres in Gaborone,Botswana[J].A frican Journa1 of Library,Archives&Information Science,vo1.18,no.1,pp.63-73,Apr2008.

[15]Eschenfe1der,Kristin R.;Agnew,Grace.Techno1ogies Emp1oyed to Contro1 Access to or Use of Digita1 Cu1tura1 Co11ections:Contro11ed On1ine Co11ections[J].D-Lib Magazine,vo1.16,no.1-2,Jan/Feb 2010.

[16]Sm ith,Robin.P1aying thenumbers gameandw inning![J].RecordsManagement Bu11etin,no.145,pp.8-10,Sept2008.

*本文系國家檔案局軟科學項目《基于網絡英文信息資源調研下的國外檔案學研究進展分析》（項目編號：2009-R-04）階段性成果之一。

Research Motivation Analysis to the Preservation and Safety of Foreign DigitalArchives Resources Based on the LISA Database

Wang Xingya,Yan Xiang1in

（Schoo1of Information Management,Nanjing University,Nanjing,Jiangsu,210093）

Theartic1e statesand ana1yzes the papersaboutpreservation and safety of digita1archives resources from 2008 to 2010 in the LISA database,revea1ing the research status of the preservation and safety of foreign digita1archives resources from severa1aspectssuch as journa1,author,subject and so on.The research focuses in this fie1d inc1udesdigita1archives resourcesstorage,theoretica1research,disaster recovery,preservation format,carrier,strategiesand so on.

Digtia1Archives;Resources Preservation;Resources Safety;LISA

G27

王興婭，1988年生，女，江蘇宿遷人，南京大學信息管理學院2010級檔案學碩士研究生。顏祥林，1964年生，男，江蘇鎮江人，管理學博士，南京大學信息管理學院教授，碩士生導師。研究方向：信息政策法規、知識產權戰略、數字檔案信息資源管理等。