全球價值鏈視角下區域產業集群升級內在機理研究

陳超　盧毓

摘要：首先回顧了國內外學者以全球價值鏈視角研究區域產業集群升級的相關文獻，并對其進行述評，接著指明目前研究存在的困難和不足，指出未來研究的方向：宜加強其內在機理研究。經研究表明，“網鏈協同”模式是嵌入全球價值鏈的區域產業集群升級的內在機理。“網鏈協同”模式是指集群知識網絡與全球價值鏈相輔相成，相互促進，相互依靠，區域產業集群通過嵌入全球價值鏈，引進知識，完善集群知識網絡，接著，依托集群知識網絡，通過知識有效整合和創造，推動自主價值鏈建設，最終促進區域產業集群的全面升級。

關鍵詞：全球價值鏈；區域產業集群升級；內在機理

中圖分類號：F127文獻標志碼：A文章編號：1673-291X（2012）25-0126-03

產業集群成功升級事關區域經濟的繁榮和可持續發展。以全球價值鏈為著眼點，研究區域產業集群升級，其實質是一個規范性的問題，在全國乃至世界具有普遍規律性。這引起了國內外學者的關注。因此有必要對全球價值鏈視角下區域產業集群升級相關文獻進行梳理，并在此基礎上，提出其升級的內在機理。

一、國內外研究現狀

國外學者在20世紀90年代末期，開始以全球價值鏈視角研究產業升級問題，他們主要從全球價值鏈的驅動和治理角度思考區域產業集群升級的方式。

格里芬（Gary Gereffi，1999）將全球商品鏈二元劃分為購買商驅動型商品鏈和生產者驅動型商品鏈，并且分析“東亞奇跡”產生原因，總結出升級的一般軌跡是OEA（裝配）到OEM（加工制造）到ODM（設計制造）再到OBM（品牌運營）[1]。

John Humphrey ，Hubert Schmitz（2002）從全球價值鏈治理的角度來分析產業集群升級。他們把全球價值鏈治理分為四個模式：距離型市場關系（Arms length market relations），網絡型關系（Networks），準層級關系（Quasi hierarchy），層級關系（Hierarchy）。他們認為不同的治理模式應具有不同的升級形式。比如嵌入準層級鏈條上的領導型企業允許制造商在工藝流程和產品上實現升級，但是阻止功能的進一步升級。市場型關系的鏈條上，制造商工藝流程和產品的升級相對于直接接受國外買家的指導而升級來說稍顯過慢，但是和準層級關系相比，市場型關系的好處是，功能升級不受阻止[2]。

Elisa Giyliani等（2005）把拉美國家的產業分為傳統制造業、資源型產業、服裝產品產業和專業化供應產業四種。接著，他們根據不同劃分闡述各自的升級方式。其中，對于嵌入全球價值鏈的傳統制造業的升級，他們認為工藝流程和產品升級普遍發生，但是功能升級僅在個別案例中出現，跨部門升級幾乎沒有出現[3]。

Stacey Frederic，Gary Gereffi（2011）以中國的服裝產業為例總結出升級的形式：一是產品升級；二是工藝流程升級；三是功能升級；四是供應鏈的整合升級；五是銷售渠道升級[4]。

國內學者對于全球價值鏈視角下區域產業集群升級研究起步較晚，但也進行了不少的探索，總的來說，大致有以下三種觀點。

第一種觀點認為，全球價值鏈視角下區域產業集群的升級就是從價值鏈的低端向左右兩邊延伸，也就是從低附加值的制造環節向高附加值的設計和營銷環節轉變。持這種觀點的主要學者有：賈生華（2006）認為融入全球價值鏈中的地方產業必須沿著價值鏈不斷進行升級，才能獲得持續發展[5]。江青虎（2007）認為在全球化背景下，產業集群應在全球價值鏈中從低端向高端爬升[6]。王立軍（2008）認為發展中國家的地方產業集群如果通過實施主動國際化戰略，通過嵌入全球價值鏈，學習先進國家的技術和管理，可以有效提升競爭力[7]。羅勇，曹麗莉（2008）認為基于全球價值鏈視角研究產業集群的升級，順應了經濟全球化的趨勢，并將升級界定為“沿著價值鏈升級”，占領全球價值鏈高端，從而獲得整個鏈條上最有利潤的環節[8]。王靜華（2012）認為產業集群升級的方向是沿著價值鏈發展先進生產者服務業和服務型制造業，推動集群由加工制造型向研發服務型升級[9]。

也有部分學者提出第二種觀點，他們認為全球價值鏈視角下區域傳統產業集群升級固然是要從價值鏈低端向兩端延伸，但是這樣的延伸并不是那么容易。持這種觀點的主要學者有：張輝（2005）認為產業集群沿著全球價值鏈往上升級，并不是一個自然而然的過程，而是在不進則退的激烈競爭中進行的。全球價值鏈上成千上萬有著分工合作關系的地方產業集群，也就在這種金字塔式的空間等級體系中時刻演繹著升級和反升級的激烈斗爭[10]。劉志彪（2011）認為要在微觀經濟層面上充分重視中國企業從被“俘獲”和“壓榨”的GVC中突圍問題，加快構建以內需為基礎的國家價值鏈體系和治理結構[11]。

還有一部分學者提出第三種觀點，他們對區域產業集群通過全球價值鏈升級表示擔憂，不認為嵌入全球價值鏈就能帶來升級，反而會阻礙升級。持這種觀點的代表學者有：俞榮建、呂福新（2008）認為嵌入GVC 的“浙商”企業價值絕對量保持增長，但是價值份額下降的根源在于價值權力的日趨消蝕。GVC理論暗含的價值假設背離“浙商”企業長久利益，“浙商”企業的現實困境證明GVC“升級”事實上是“偽升級”[12]。熊宇（2011）認為加入由發達國家領導廠商治理的全球價值鏈，不能帶來中國制造業升級[13]。

二、研究評述

從國外的文獻研究看，國外的學者達成的主要共識是發展中國家的區域產業集群主要嵌入于準層級價值鏈治理模式，在這樣的治理模式下，有利于區域產業集群在產品和工藝流程上快速升級，但是在功能升級和跨部門升級上很難實現。從國內的文獻研究看，國內的學者基本上有上述的三種觀點。筆者比較認可第二種觀點，這種觀點強調了嵌入全球價值鏈的區域產業集群和價值鏈治理者存在升級和反升級的較量，一方面區域產業集群要向兩邊延伸，獲取高額的附加值；另一方面價值鏈治理者為了維護自己的核心利益，會極力阻礙區域產業集群的升級。

縱觀國內外文獻我們發現，國內外學者對于嵌入全球價值鏈的區域產業集群升級問題已經有一定的研究，并取得了很多學術成果。但是，還是存在一些不足，比如，強調通過全球價值鏈治理來研究區域產業集群升級，而忽略了對嵌入全球價值鏈的區域產業集群升級的內在機理研究。國外學者通過全球價值鏈視角研究區域產業集群升級，很直觀地表現了區域產業集群所處的位置和未來該升級的方向，但是，對于升級中遇到的困難，并沒有提出合理的解決辦法。這個最主要的原因是沒有系統的分析區域產業集群升級的內在機理。

三、全球價值鏈視角下區域產業集群升級的內在機理——“網鏈協同”模式

針對當前研究存在的一些不足和問題，筆者認為，要加強對于嵌入全球價值鏈的區域產業集群升級的內在機理問題研究。只有把升級的內在機理探究清楚了才可能針對遇到的問題想出可行的解決辦法。

本文認為，區域產業集群單單依靠嵌入全球價值鏈而忽視集群知識網絡建設或者僅僅依靠集群知識網絡建設而不主動嵌入全球價值鏈，這兩種方式不能實現全面升級而且會拉大與發達國家技術的差距。所以結合兩方面考慮，筆者認為“網鏈協同”模式是嵌入全球價值鏈的區域產業集群升級的內在機理。

“網”即為集群知識網絡，“鏈”是全球價值鏈以及自主價值鏈，“協同”是指協調兩個或者兩個以上不同資源或個體，共同一致地完成某一目標的過程和能力。“網鏈協同”模式要求“網”與“鏈”兩個矢量形成合力，共同促進區域產業集群的全面升級。

具體來說，“網鏈協同”模式是指集群知識網絡與全球價值鏈相輔相成，相互促進，相互依靠，區域產業集群通過嵌入全球價值鏈，引進知識，完善集群知識網絡，接著，依托集群知識網絡，通過知識有效整合和創造，推動自主價值鏈建設，最終促進區域產業集群的全面升級。

我們為了構建區域產業集群升級的“網鏈協同”模式，提出以下三個假設：

假設1：區域產業集群升級是一個緩慢的過程，其遵循初始有效的路徑依賴的發展軌跡。

假設2：嵌入全球價值鏈后的區域產業集群運行的軌跡近似一條“倒S”曲線[14]。

假設3：嵌入全球價值鏈的地方產業集群會有一個繁榮期，但之后會呈現下行趨勢，此時，通過加強知識創造可以使得集群進入下一個繁榮期。

在上頁圖中，A點是路徑依賴中偶然性事件的起始點，根據假設1，此時處于孕育期的產業集群處于緩慢的發展階段。此后，集群主動嵌入全球價值鏈，產生正馬蹄鐵效應（在上頁圖B點）。嵌入全球價值鏈的區域產業集群根據買方的設計樣本進行生產，產品貼上買方的品牌進行銷售。在這個過程中，集群了解了外國購買商偏好包括產品質量、價格等國際標準，增加了專業知識，掌握了上游和下游的一些隱性知識。這些引進的顯性和隱性知識通過龍頭企業的消化、吸收，然后由集群知識網絡擴散到其他企業。由此，區域產業集群實現了產品和工藝流程的升級。此后，區域產業集群進入了一個快速發展的軌道。

根據假設2，區域產業集群經歷一個繁榮期后，會有一個下行的趨勢即集群的增長進入緩慢增長階段，到后來出現零增長階段，并一直持續下去，即如上頁圖中ABCD所描繪的路徑III。主要原因是此時區域產業集群所在地經濟發展到一定階段，勞動力成本和交易成本增加，導致集群中部分企業倒閉或者遷移到成本更低的地方。

除了勞動力成本提升，集群還受到外部沖擊，特別是全球經濟不景氣時期，主要發達經濟體采取保護主義，逼迫人民幣升值，設置各種各樣的隱形貿易壁壘，大打反傾銷反補貼戰，做出懲罰性的關稅阻止商品進口。同時，其他國家相互效仿和回應，這樣就形成了更大的負馬蹄鐵效應。在上頁圖中，C點爆發了此類馬蹄鐵效應，區域產業集群經受不住打擊，而不斷的出現負增長，直至消亡，即如路徑I所描述的。

區域產業集群經過一段時間的發展出現了零增長和負增長，也有可能出現再次增長，其中有一個關鍵時點非常重要。上頁圖C點是產業集群發展生死攸關的轉折點，被稱為控制點[15]。C點控制的好，可以使曲線停止下滑，而且還會再次的更加具有競爭力的發展。控制好C點的關鍵是把握好時機，進行知識創造。

根據假設3區域產業集群依托知識網絡進行知識創造，同時構建自主價值鏈可以使得集群進入下一個繁榮期，如路徑II。集群知識網絡通過對已有的知識消化、吸收、有效整合創造出新的核心知識。接著，區域產業集群運用這些核心知識構建自主價值鏈，成為價值鏈鏈主，獲取高額的附加值，掌握發展主動權，順利的實現了更高層次的升級。

參考文獻：

[1]Gary Gereffi，International trade and industrial upgrading in the apparel commodity chain，Journal of International Economics，1999.

[2]John Humphrey，Hubert Schmitz，How does insertion in global value chains affect upgrading in industrial clusters ?Regional Studies，2002.

[3]Elisa Giyliani，Carlo Pietrobelli，Roberta Rabellotti，Upgraing in Global Value Chains:Lessons from Latin American Clusters，World

Development，2005.

[4]Stacey Frederic，Gary Gereffi，Upgrading and restructuring in the global apparel value chain: why China and Asia are outperforming

Mexico and Central America，Technological Learning Innovation and Development，2011.

[5]賈生華.全球價值鏈理論與浙江產業集群升級模式研究[J].技術經濟，2006，(4) .

[6]江青虎.全球化背景下產業集群的升級——以浙江慈溪、義烏、桐鄉典型產業集群為例[J].經濟地理，2007，(1) .

[7]王立軍.全球化生產下的地方產業集群升級路徑與策略研究[J].生產力研究，2008，(15) .

[8]羅勇，曹麗莉.全球價值鏈視角下中國產業集群升級的思路[J].國際貿易問題，2008，(11).

[9]王靜華.全球價值鏈視角下產業集群升級的路徑探析[J].科技管理研究，2012，(1):156-158.

[10]張輝.全球價值鏈下地方產業集群升級模式研究[J].中國工業經濟，2005，(9):11-12.

[11]劉志彪.重構國家價值鏈:轉變中國制造業發展方式的思考[J].世界經濟與政治論壇，2011，(4):1-14.

[12]俞榮建，呂福新.由GVC到GVG:“浙商”企業全球價值鏈體系的自主構建研究——價值權力爭奪視角[J].中國工業經濟，2008，(4).

[13]熊宇.全球價值鏈治理新發展與中國制造業升級[J].科技進步與對策，2011，(22).

[14]郭金喜.產業集群升級:一個行業協會治理視角的分析[D].上海:上海社會科學院，2007.

[15]張明龍，等.區域產業成長與轉移[M].北京:知識產權出版社，2011:26-27.

[責任編輯 吳明宇]