基于前沿生產函數的高校技術轉移利益分配研究

郭東妮

(中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026)

基于前沿生產函數的高校技術轉移利益分配研究

郭東妮

(中國科學技術大學管理學院，安徽 合肥 230026)

本文提出了高校—企業技術轉移聯盟的前沿生產函數估計方法，并基于技術聯盟前沿生產函數，給出了數學規劃模型以決定最優利益分配系數，并通過算例演示了技術貢獻程度與利益分配系數間的關系。算例結果顯示，技術對于促進經濟收益的作用越明顯，則高校在利益分配中所應占據的份額越大，從而驗證了本文的合理性。

技術轉移;利益分配;前沿生產函數

1 引言

高校技術轉移在近30多年來對各國社會和經濟發展起到了越來越重要的作用，有鑒于此，高校技術轉移也成為學術研究中被廣泛關注的領域。劉淵等人從機制、影響因素、作用等幾個方面對高校技術轉移的研究現狀進行了綜述［1］，而胡冬云等人則從學術研究和操作實踐兩個角度對中美高校技術轉移的異同進行了比較［2］。盡管針對高校技術轉移的研究比較充分，但對高校和企業如何就技術轉移進行利益合理分配的研究卻不多見。宋東林等人通過調查問卷揭示，當前制約中國高校技術轉移的一個重要因素是高校和企業的技術合作收益的分配存在著廣泛的不合理現象，特別是沒有很好地照顧到科研人員的利益，使得技術轉移的動力不足［3］。劉彥通過實證分析給出了一系列政策建議，其中特別強調必須建立和完善在知識產權保護基礎上的利益分配機制［4］。然而，科學的利益分配方法在學術界并未得到充分研究。較少的一些研究包括:張玉臣等人基于技術轉移的不完全信息靜態博弈特征，利用雙方叫價拍賣模型和機制設計理論，研究了技術轉移中的定價機理［5］;蔣樟生通過技術創新聯盟知識轉移決策的主從博弈模型，研究了知識邊際收益與技術轉讓資本間的關系［6］;苗芳等人則運用博弈模型分析了技術轉移中的逆向選擇問題，并研究了防范這種逆向選擇的契約設計，其中涉及利益分配問題［7］。

圖1 高校－企業技術轉移圖

原長弘等人針對高校技術轉移效率的相關文獻進行了系統梳理，認為要從知識創造價值的全過程的投入產出效率的角度來衡量知識轉移效率，應當利用前沿生產函數確定產量最大化、成本最小化和利潤最大化條件下的可能性邊界［8］。因此，本文在前述研究的基礎上，基于高校—企業技術轉移聯盟的前沿生產函數，研究高校和企業如何就凈利潤進行合理分享。

2 高校與企業的前沿生產函數

考慮高校向企業進行技術轉讓，如圖1所示。高校U通過一定的資金投入KU和人力投入LU開展研究獲得技術T，企業E采用此項技術，并投入一定的資金KE和人力成本LE，從而獲得利潤E。高校和企業協商以α和1-α的比例分享凈利潤EKU-KE。

接下來分別考慮高校和企業的投入—產出轉化過程，如圖2和圖3所示。

圖2 高校投入－產出轉化圖

圖3 企業投入－產出轉化圖

假定高校的生產服從Cobb-Douglas型生產函數，其表達式如下:

于是，對于某個高校而言，其效率可表示為

同理，可以求得如圖3所示的企業前沿生產函數和企業效率，記為:

3 基于前沿生產函數的高校技術轉移利益分配模型

定義高校－企業技術轉讓聯盟的效率為高校效率與企業效率之乘積，即

技術聯盟的前沿函數意味著EFFUnion=1，即下式代表技術轉讓聯盟的前沿生產函數

則上式變為:

令c=cU+cE，s=sU+sE，h=r－d，整理上式得到:

其中，lnu+lnw為誤差項。

考察多個樣本，可通過如下規劃，以最小化誤差總和為決策目標，以求得參數的估計值:

4 算例分析

某高校與企業開展多項技術合作。技術合作中雙方的投入和產出如表1所示。其中，KU、KE、E的單位為萬元，LU和LE的單位為標準人力資本，T的單位為標準技術當量。

表1中所示的5個項目為某高校與同一個生產光伏組件的高新技術企業在2005—2010年完成，5個項目是獨立運營的，原始數據來源于企業內部，表1中的數據依據原始數據通過如下方式整理而來:(1)資金投入和合作收益。由于5個項目的時點不一，故將各個項目發生的資金投入和合作收益統一依據相應利率按照復利法折合為2005年初的現值。各個年度的利率為2005年初中央銀行確認的實際年數 (各年度與2005的差值)的貸款利率。(2)人力資本。人力資本的核算依據聶會平等人的方法［9］而定，合作項目的人力資本由該項目中的所有單個人力資本加總而得，單個人力資本的價值定義為特定類別人力資本 (含一般型、技能型、管理型、經營型)參考價值與使用權重(由道德、知識技術、業績、能力、身體狀況等指標的加權和決定)的乘積。(3)技術。標準技術當量的評估依據高靜等人的方法［10］而定，該方法適用于技術產權交易中的價值評估，與本文研究的技術轉移比較吻合，依據該方法，標準技術當量由技術研發、技術的經營管理、市場潛量、預期投資報酬、風險等5個指標按照一定權重進行綜合評估而得。

為了方便運算，將表1中的數據調整為表2:

表1 數據集

表2 調整后的數據集

求解數學規劃，在達到最優值時有:

約定0≤α≤0.5，則α的取值隨c的變化而變。

表3 利益分配系數

參數c與技術轉移中的規模收益程度緊密相關。由Cobb-Douglas生產函數可知，c越大，則規模收益越明顯，換言之，技術轉移對于經濟收益的獲取存在著更大的貢獻。由表3可知，c越大，技術的作用越明顯，則高校在利益分配中所占的份額越大。極端的情況出現在兩處:如果c=0，則技術轉移不能夠為企業獲得經濟利益，因此高校在利益分配中的份額為0.0014，即可忽略不計;如果c=5.209，在約定0≤α≤0.5的情況下，高校和企業平均分配凈利潤。

5 結束語

在眾多高校技術轉移的研究中，高校和企業就技術轉移的價格和利益分配的研究尚不多見。本文提出了高校—企業技術轉移聯盟的前沿生產函數估計方法，基于技術聯盟前沿生產函數，給出了決定利益分配系數的數學規劃模型，通過算例演示了技術貢獻程度與利益分配系數間的關系。研究顯示，技術對于促進經濟收益的作用越明顯，則高校在利益分配中所應占據的份額越大，這證實了本文方法的合理性。

鄭永平等人的研究認為，利益分配是影響高校技術轉移績效的一個重要動力因素［8］。理性的利益分配方法，對于提升中國在高校技術轉移實踐中的績效有著重要意義，本文基于決策優化模型確定利益分配系數的方法，有助于促進技術轉讓聯盟的績效向前沿生產函數靠近，是一種比較合理的定量分析方法。

［1］劉淵，于建朝，連建新.國外大學技術轉移研究述評［J］.河北學刊，2011，31(2):256 －258.

［2］胡冬云，李林.中美大學技術轉移研究述評［J］.研究與發展管理，2008，20(4):117－122.

［3］宋東林，付丙海，唐恒.高校專利技術轉移模式分析［J］.中國科技論壇，2011，(3):95－100.

［4］劉彥.我國大學技術轉移的發展與問題［J］.中國科技論壇，2007，(3):99－104.

［5］張玉臣，郭麗.技術轉移中的定價模型與交易條件分析［J］.同濟大學學報(自然科學版)，2008，36(10):1448－1451.

［6］蔣樟生，胡瓏瑛.技術創新聯盟知識轉移決策的主從博弈分析［J］.科研管理，2011，32(4):19－25.

［7］苗芳，鄭逢波.技術轉移中的逆向選擇與契約設計［J］.經濟師，2007，(8):24 －25.

［8］原長弘，周林海.知識轉移效率的研究現狀［J］.中國科技論壇，2011，(3):113 －120.

［9］聶會平，郭毅夫，王培根.資本定價視角下的企業個體人力資本評估［J］.統計與決策，2007，(23):72－73.

［10］高靜，張敬忠，姜丹.技術產權交易項目評估指標體系的初步研究［J］.自然辯證法研究，2002，18(11):72－76.

(責任編輯 譚果林)

Benefit Distribution of Technology Transfer in University Based on Frontier Production Function

Guo Dongni
(School of Management，University of Science and Technology of China，Hefei 230026，China)

The paper proposes a method to estimate the frontier production function of university-enterprise technology transfer alliance，and provides a mathematical programming model to determine the optimal benefit distribution coefficients based on the frontier production function.The paper takes a numerical example to illustrate the relationship of technique contribution and benefit distribution coefficients.The results show that university would share more if technique contributes more to economic returns，which validates the rationality of the paper.

Technology transfer;Benefit distribution;Frontier production function

F204

A

2012－01－06

郭東妮 (1983－)，女，安徽合肥人，博士研究生;研究方向:知識產權管理、技術與創新管理。