國際新創企業西方理論綜述

劉力欣

(蘇州大學，江蘇蘇州215021)

一、國際新創企業概念分析

伴隨著創業型經濟的興起和經濟全球化的深入發展，企業國際化運行日趨普遍，并成為近年來學術界研究的熱點。傳統的國際化理論認為企業的規模和年齡是影響企業國際化程度的兩個重要變量，企業的規模體現了企業資源的總量，而企業的年齡長短決定著企業市場經驗的積累，這兩方面可以反映企業承載國際市場風險的能力。但20世紀90年代初，數十個國家出現了國際新創企業，這些企業成立不久就憑借中小規模快速實現了國際化，并且這一現象的出現極大地沖擊了傳統國際化理論，并引起了學者的廣泛關注。本文參考大量文獻，整理了近三十年國際新創企業理論的研究成果，其中有美國麥肯錫咨詢公司提出的天生國際企業(born－global，BG)，Mc Dougall和Oviatt提出的國際新創企業(international new venture，INV)概念和Jolly等提出的高科技創業企業(high technology start－ups)概念。此外類似的概念還有新風險企業(new venture firms)、國際創業(international entrepreneurship)、全球開辦企業(global startups)、小型知識密集型企業(small knowledge－intense firms)和早期技術密集型企業(early－stage technologybased firms)概念等。

天生國際企業(BG)概念是美國麥肯錫咨詢公司于1993年在為澳大利亞制造業委員會撰寫的調查報告中首次提出的。報告中指出，80%的澳大利亞新興出口企業為中小企業，澳大利亞所有新興出口企業中有20%～25%在成立初期就開始國際化經營。這種企業被稱為“BG”，是因其開始就把自己定位在國際市場，把母國看作其國際運營的支撐基地。BG普遍存在于各類產業，并憑借其靈活性、技術創新性和優質的產品設計在利基市場上形成了強勁的競爭力，并取得了突出的成績。

國際新創企業(INV)是由Mc Dougall和 Oviatt于1994年提出的，他們將INV定義為從誕生開始就積極利用多國資源尋求競爭優勢，并在多國出售產品的組織。之后，他們又對INV進行了深入研究，指出INV的一個重要特征就是成立之初就實現了國際化經營，表現出資源的多國配置屬性。

此外Jolly、Alahunta和Jeanne(1992)通過研究眾多高科技企業案例，發現其中有一類企業是由多個國家的創始人共同創辦，采取瞄準國際利基市場的戰略。他們稱之為高科技創業企業或知識密集型企業。

二、國際新創企業理論的演進

綜合各種關于國際新創企業的理論，主要分為兩個流派，一是基于行為學的INV研究，二是基于經濟學的INV研究。基于經濟學的INV研究比較關注環境和企業層面因素，如利基市場、通訊技術的發展、東道國風險和產品技術優勢，而忽略了企業內部和企業家個人特質對企業國際化的影響。基于行為學的研究用行為人假設替代了經濟人假設，認識到經驗和知識對企業國際化的作用，認為影響因素應包括：企業家特質(Dimitratosa 2005)、認知學習能力(Zahra 2000)、國際化網絡(Johanson＆ Mattsson 1988)等(見圖1)。

圖1 國際新創企業理論兩種流派分析

隨著基于行為學ZNV理論研究的深入，進一步分析其影響因素，總結出了基于網絡和基于企業家精神的INV理論。其中，基于網絡的理論源于社會學理論中有關交換網絡和社會資本積累的觀點，認為企業可以憑借其網絡關系帶來的資本和信息，快速進入國際市場;后一種理論認為企業家精神會影響企業的國際化進程，Oviatt和Mcdougall(2005)指出創業者的全球視野和海外經歷是決定國際新創企業的關鍵驅動因素。這兩個流派綜合了商務組織理論和創業理論，是兩者的交叉與發展。

隨著兩大流派的研究成果日益豐富，總結出包括經濟學、管理學、心理學、社會學和行為學等眾多學科在內的相關理論。雖然很難從時間上對不同的理論分支進行精確界定，但在不同時期依然存在相對占據主導地位的理論分支，下面從不同視角來梳理這些流派的發展演進。本文以Elsevier Science數據庫為檢索源，以“international new venture”和“international entrepreneurship”為關鍵詞，以學術性為檢索條件，檢索到112篇相關研究文獻。經過篩選，除去書評、會議綜述以及其他內容不相符的文獻后，選取了80篇相關文獻，圍繞研究主題、研究方法和發表時間等進行了分類歸納，如表1所示。

表1 文獻時間分布、研究方法及數據處理方法統計

國際新創企業研究起始于20世紀80年代(2篇)，經過90年代的緩慢增長(10篇)，在21世紀獲得了突飛猛進的進展(68篇)。從研究方法看，大致可分為理論研究(25篇，占比31%)、案例研究(14篇，占比17%)和實證研究(20篇，占比25%)。20世紀90年代以前，國際新創企業隨著經濟全球化趨勢的出現而出現，但作為全新的學術領域并沒有受到足夠的重視。20世紀90年代以后，INV理論得到了一定的發展，但在數據分析方面仍存在較大空白。進入21世紀后，INV研究進入高速發展期，且實證研究成為主流，理論和數據研究得到極大發展。下面從基于行為學、經濟學和一些新視角對INV理論進行整理分析。

(一)基于行為學視角

20世紀80年代初期，國際創業研究剛露萌芽，Oviatt和Mcdougall就開始研究企業家從事國際創業的動因，他們認為創業者作為創業行為的發起者，在新創企業成立過程中起著重要作用，并且他們一直對企業家精神領域進行研究。目前，企業家國際創業研究主要關注創業者的心理特點(如模糊容忍度、自信程度、自主需求、成就動機、責任感和風險承擔傾向等)、社會屬性(如環境控制力、機會識別能力、技術經驗、創業過程經驗和受教育的程度等)以及自然屬性(如年齡、性別等)。代表性學者主要有 Cornelius、Landstrom、Persson、Collins、Mccolelland、Cooper、Shape－ro、Hull和 Bosle等。此外，根據 Zahra和Garvis的觀點，企業家精神體現在一個公司整體的創新與風險創業行為上，對組織的革新、開拓新業務和公司業績的提高非常重要。總體而言，企業家國際創業研究深入細致，涉及面廣，但還沒有開發出能夠全面、系統地測度企業家特質的指標體系。

早在1986年，Aldrich和Zimmer就提出社會網絡會影響國際市場上機會的識別和開發。1992年，Bygrave和Timmons提出網絡影響資源的調動，綜合了網絡和資源兩個理論學派的觀點，將資源作為網絡的核心元素。1995年Coviello和Munro提出網絡還影響國際新創企業的市場進入速度，影響其對市場的選擇和開拓。進入21世紀后，網絡學派的理論往往結合各種其他學科的理論來研究。如Deo等(2003)重點考察了知識和網絡關系對INV的影響，新創企業國際化過程就是通過網絡學習的過程。2003年，Thompson、Pfeffer和Salancik提出網絡影響資源的調動，綜合了網絡和資源兩個理論學派的觀點，將資源作為網絡的核心元素。Bruderl、Preisendorfer和Baum(2000)關注網絡規模、密度、多樣性、結構洞和中心度等結構性因素，認為結構性因素不同的網絡會對資源和信息的獲取產生不同的影響。Hoang和Bostjan(2003)整合了網絡內容、網絡結構和資源獲取相關理論，從綜合視角考察網絡功能。總體而言，基于網絡視角的研究已經進入綜合研究階段，但主要關注網絡的結果變量，較少關注網絡的前置變量和網絡能力提升等問題。

(二)基于經濟學視角

20 世紀90 年代，Acs、Baumol、Casson、Freeman 和 Mason等經濟學家運用絕對優勢、相對優勢、寡占反應、壟斷優勢和競爭優勢等經濟學理論以及經濟學研究方法。從區域發展、經濟環境差異、宏觀與微觀經濟政策、風險資本以及高科技小企業創業的融資狀況等方面拓展了國際創業研究的理論框架。雖然這些領域的研究并未成為國際新創企業理論研究的主體，但是在國際環境對創業的影響、創業對區域經濟發展的影響方面還是取得了顯著成績。

20世紀90年代盛行的折衷理論占據了國際創業研究的主導地位，Aldrich、Gartner和Covin等經濟學家從一開始就擴大了研究視野，致力于分析環境、創業機會、戰略和組織特征等因素對國際創業的影響，其支持性理論還包括外商直接投資理論、產品生命周期理論、國際化階段理論、產業集聚理論、虛擬組織理論和折衷理論。通過折衷理論不但獲得了大量的研究成果，而且令人信服地解釋了國際創業的成因，揭示了一些成功進行國際創業的影響因素。

90年代后期，環境理論興起。Robert和 Senturia(1996)總結了新興高技術企業的國際化模式、趨勢和成功要素，構建了一個全球化整合模型，并將兩個傳統模型(即產品生命周期模型和一般國際化過程模型)與一系列其他影響因素組合在一起，得出了新興高技術產業外部環境變量比傳統方法具有更強的解釋力，與傳統擴張模型解釋不一致的結論。此外，Oviatt和 Mcdougall(1998)構建了解釋國際化創業加速的動態理論框架，并把政治、經濟和產業條件也引入框架，認為企業應對環境快速變化能力是企業加快國際化進程的主要原因之一。進入 21 世紀后，環境理論得到了 Zahra、Garvi、Attahir、Stephen、Pavlos和Leo－Pau等進一步發展，尤其在環境不確定性、創業導向和企業績效三者之間的關系研究上取得了突破。但是目前還沒有明確的，比較成熟、系統的國際創業環境測量指標。

(三)多個視角分析INV

進入21世紀后，關于國際新創企業的研究出現了新的發展趨勢，學者們不再僅從單一方面研究INV形成、成長和績效，而是從不同視角出發，綜合多個理論學科，深入解釋INV現象。

如機會視角，Hunt、Dimitratosa和Joness認為新創企業國際化的成功在于其敏銳地感知海外市場機會，并快速、有效地采取行動。Me Dougall和Oviatt進一步指出，國際新創企業為了創造未來的產品和服務而跨越國界進行機會的識別、評價、開發和利用。

資源視角的代表有Zahra、Lumpinkin、Deeds和Wright等，他們提出了資源基礎理論、資源依賴理論和資源優勢理論等著名理論。Simon、Hitt和Ireland(2007)的研究提出了比較系統的三階段資源管理過程模型：資源構建、資源綁聚和資源利用三階段。總之，基于資源視角的理論分析龐雜，但引入創業環境等相關控制變量的有效實證分析和研究較少。

目前，基于戰略視角對INV做實證分析的學者開始把研究重點從探尋影響國際創業戰略選擇效果的因素轉向探尋國際創業戰略選擇的前置因素。代表性學者有Rhee、Lin、Peng和Kao等，總體來看，戰略視角研究文獻較少，尤其在有關國際創業戰略的構成維度及不同戰略維度之間關系的研究還需要進一步深入。

基于知識學習和創新視角的研究，如 Chetty和Campbell、Hunt認為知識的類型、來源和屬性會影響新創企業的知識積累和知識強度，進而影響企業的國際化進程、國際化模式和對國際市場的承諾。根據 Zahra和Garvis(2000)的觀點，學習、創新對組織的革新、新業務的開拓和公司業績的提高非常重要。

此外，還有基于技術競爭優勢、利基市場、產品策略和發展中國家INV現象等視角展開的研究，這里不再贅述。

三、結論評述

國際新創企業作為一種新的企業國際化現象，在短短30年內經歷了概念探析—拓展深化—學科交叉綜合研究的發展過程，盡管在很多方面的研究還不夠成熟，甚至僅僅是個開端，但是在以下幾個方面取得了顯著的研究成果：1.INV理論重視企業家層面的分析，從行為學角度出發，研究企業家心理特點、社會屬性和學習創新能力，重點研究了國際化網絡的驅動作用。2.出現了綜合運用創業理論，如INV驅動理論何組織學習理論，既解釋了企業成長因素，又揭示出企業可持續競爭優勢。3.將經濟學、國際商務和創業理論融合，同時多視角交叉研究，出現很多不同理論背景下的新觀點和新理論。

但是，由于研究時間較短，研究層面分散，仍有進一步探討深化的空間：1.實證研究多集中于小企業，研究對象的選擇不夠科學，將對企業發展的驅動因素認識產生潛在的偏差。2.對INV概念尚未有統一明確的界定，概念的邊界尚未達成共識，這將對INV的研究造成諸多不便，國際商務理論和創業理論無法深層次、全面有機地交叉融合。3.在實證研究方法上也存在不足，數據分析較少，有些數據分析僅采用橫截面研究方法，無法真正反映創業企業的時間特性。

總之，在經濟全球化的背景下，INV成長發展是符合世界經濟發展趨勢的，關于INV的研究也勢必將更加深入和廣泛，無論是跨學科研究還是實證分析都會日趨嚴謹，并將逐漸脫離創業學和國際商務領域的研究框架，走向獨立化的研究領域。

［1] Oviatt.B M.，Me Dougall，P P.Toward a theory of international new ventures［J] .Journal of International Business Studies，1994(25)：45 －64.

［2] 朱秀梅，張妍，李明芳.國際創業研究演進探析及未來展望［J] .外國經濟與管理，2011(11)：21 －27.