石油上游企業技術許可的問題與對策

□ 文/楊慧

石油企業內部有大量的技術成果存在于科研院所，成果停滯于展品、樣品階段。與此同時，油田生產作業有大量技術難題不能得到及時解決，技術發展遇到瓶頸。高新技術一直推動著石油業進步，高新技術在油藏、地質、鉆井、測井、采油工藝、地面工程等多領域不斷應用、改進的過程就是石油業不斷發展的歷程。因此，研究技術許可，探索石油上游企業加快科技成果向生產力轉化，推動高新技術和科技成果走出試驗室實現工業化推廣應用，是提升石油企業核心競爭力、實現創新發展的戰略途徑。

技術許可定義及上游企業不同于下游的特點

“技術許可”是我國為了保護知識產權利益，促進知識產權應用，轉變經濟發展方式而大力開展的戰略舉措。根據《中國石油化工股份有限公司技術貿易管理辦法》,技術許可是對專利技術、專有技術和技術秘密等科技成果在生產裝置的設計、建設，產品的生產、銷售等經營活動中的許可使用。技術許可的對象是受讓方，即生產裝置和產品的廠家。技術許可方與受讓方是聯盟伙伴關系。

“技術許可”不同于委托加工。石油上游企業對工具的加工情況是，科研院所提供圖紙，要求廠家加工，并要求回收該產品，有時特別強調廠家沒有銷售權，不得超量制造。產品的所有權、銷售權、專利的所有權等還在科研院所中。委托加工是指由委托方提供原料和主要材料，受托方只代墊部分輔助材料，按照委托方的要求加工貨物并收取加工費的經營活動。

靳洋/供圖

根據《中國石油化工股份有限公司技術貿易管理辦法》，技術許可涉及的專利分為發明專利、實用新型、外觀設計專利。技術許可涉及的專有技術和技術秘密指的是企業內部未公開的技術成果。

制約技術許可因素案例分析

案例：2011年10月，勝利油田某研究院與某加工改制企業簽訂“雙井節能抽油機技術”的專利權、專有技術轉讓許可協議，目前完成1套雙井抽油機的試制，2011年底在樁西采油廠的兩個井組進行了現場應用，日節電率64.5%，截至2012年4月已經試制3臺，但是還沒有形成效益，還沒有支付給研究院許可使用費。

影響石油行業技術的主要問題：一是許可企業成本過高，導致售價沒有明顯的競爭優勢。許可企業要試制，后期試制費用加上推廣費用的成本高，為了收回投資，雙井機售價上僅相當于兩臺抽油機的價格，沒有明顯的優勢。二是科技成果適用區域有局限，難以產生更大的經濟效益。三是內部市場不健全，產品制造出來銷售不順暢。雙井機作為新產品，初期需要扶植。沒有銷售的鼓勵，影響產品改進升級，產品許可制造的良性循環尚未建立。

從以上案例看出，具體制約技術許可的因素如下：

從論證規則講，論證其有易，論證其無難。“論證其‘無’的假設（有待證明的結論），一般說總是比論證其‘有’的假設來的弱些。”［2］119－120如果主張再審程序之外的法律監督會影響審判機關在民事訴訟中的獨立地位，那么應當由其舉出法律監督影響審判獨立的事實證據，而不是由持相反意見的一方論證法律監督如何沒有影響審判獨立。在沒有事實證明法律監督影響審判獨立之前，不宜認定該影響的存在。

1．產品技術因素

產品中存在的主要問題是技術綜合配套不完善，專利和專有技術沒有集成應用。目前，東部大部分主力油區處于“高含水、高采出程度、高采油速度”的“三高”開發階段，只有形成綜合配套的技術系列，才能見到明顯成效。

2．資金因素

成果試驗應用推廣轉化需要強大的資金投入力度。石油企業每年的科技費用, 大部分用在科研上, 而后期工業化試驗和推廣的費用又遠遠大于研究費用, 并且存在失敗的風險。工業化試驗和推廣經費的嚴重不足, 致使試制階段過長，質量不穩定在很大程度上影響了科技成果的轉化。

3．制度因素

首先，缺乏連接科研和市場的橋梁。無論是研究院，還是采油廠，科研人員沒有專門崗位去做成果推廣，就不可能產生大規模的應用和轉化。單位內部市場不健全，缺乏許可轉讓平臺，缺乏知識產權部門保護。科技主管部門缺乏綜合型宏觀布局科研開發體系的功能，不利于建立健全規范的制度體系。其次，科研院所缺乏布局合理的科研開發體系。各層級的科研院所既是研發中心，又是推廣應用中心，既追蹤前沿基礎，又推廣銷售，每個層級在做重復研究。科研力量分散，致使科技成果出現“小、多、散”的情況。

加快科技成果向生產力轉化的對策

1．提高科技成果技術含量，促進單一成果向綜合配套技術發展

一是要貼近生產，科研應優化立項。在立項時要充分考慮成果轉化的可能性和應用前景，圍繞關鍵技術，組織多學科、多專業的聯合配套攻關，從而提高成果的應用性。

二是建立三層布局合理的科研開發體系。操作生產企業的科研所主要承擔技術推廣工作，應用企業的科研所重點承擔技術開發難題的攻關研究,宏觀戰略的科研院所承擔關鍵技術前沿基礎的研究。操作生產單位的科技隊伍,在技術負責人的帶領下積極組織協調技術推廣工作。建立回饋給科研單位更加靈活及時的市場信息和應用情況，返回來促進產品和技術的改進和升級。應委托專家擔任聯合攻關項目的技術負責人，負責組織、銜接各專業各級的研究內容和進度。良性的循環為科研體系增加活力，科研力量配置更加合理。

三是建立適應聯合攻關的矩陣式組織機構。擔任聯合攻關項目的技術負責人從三級科研院所、生產部門抽調精干人員組成以項目為中心的聯合攻關小組，小組人員同時受原單位和項目組雙重管理，形成矩陣式結構。項目結束后人員回歸原單位，減少產生人員變動的成本。

2．建立生產力轉化的有效運行機制

一是保證試驗推廣的資金投入。建議企業單列專項資金或與被許可公司共同籌集建立投資基金。建立以技術為依托，大力發展院企聯合體。實行科研、開發、生產經營一體化，積累科技發展基金。

二是成立下屬科技成果轉化中心，作為成果孵化器，模擬市場化運作，拓展市場。成立三級科研單位專業從事科研，解決了市場推廣弱的問題。直屬一條線的聯合體為科研單位解決了賺錢經營與科研的矛盾，有利于科研單位科研力量的合理配置。

三是由石油企業的下屬改制公司或科技人員自己股權參與項目轉化公司。相比外部公司, 三產改制公司和科技人員自己股權參與項目轉化公司具有更高的誠信度。同時科研人員參股，能激勵科技人員深入推廣產品價值。中國藍星（集團）總公司也是由化工部化工機械研究院人員發展而成。這種橫向的聯合，更為靈活。

3．建立適應運行機制的配套制度體系

一是在物資采購入網前建立公正的技術鑒定機構，對成果技術鑒定和試驗樣機的設計定型進行檢測和合理的統計，把技術參數錄入數據庫。將未經授權的仿制產品予以剔除，促進知識產權的市場應用。

二是建立可信活躍的技術推廣平臺。專利技術和投資信息的對等才能夠真正促成技術的交易，所以要制定配套政策，對合同、財務、現場應用全面管理，對企業內和企業外的技術許可同時在推廣平臺進行正規運作，推動新興技術實現知識產權價值。

三是加強知識產權部門的職能。知識產權部門要組織編制企業知識產權戰略、目標、制度、工作計劃；負責企業知識產權的獲取、使用、維護和日常管理工作；負責企業各種獲得、使用與轉讓、許可知識產權的合同管理；負責知識產權風險的防范與應對，依法處理企業內外部知識產權糾紛；負責企業知識產權信息資源的建設、管理和利用；負責企業員工知識產權教育和培訓；要加強企業知識產權管理運用能力和相關服務體系建設。

四是鼓勵激發科研人員的積極性，優化新興技術發展升級環境。

五是要充分發揮石油行業技術含量高、技術密集的優勢，鼓勵產品同時進入機電等社會產業市場，擴大規模，發揮經濟效益，支撐新興技術形成競爭優勢。

六是研究多種取費模式，增加技術費取費一攬子定價模式。目前依據科技成果給企業帶來的未來效益、技術市場價值和競爭技術水平，分兩種方式，一次總付或分階段支付。第一種是銷售額或銷售利潤提成。第二種是按單位生產能力或年產量計費提成。