農村宅基地制度創新與理論解釋
——江蘇省江都市的實證研究

朱新華

(河海大學公共管理學院，江蘇南京210098)

農村宅基地制度創新與理論解釋
——江蘇省江都市的實證研究

朱新華

(河海大學公共管理學院，江蘇南京210098)

本研究采用定量研究方法，建立農村宅基地制度創新模型，研究數據來源于江都市3縣30個村的實地調查，主要是分析農村宅基地制度的創新過程和誘導因素，為國家引導和制定合理的宅基地制度提供理論依據。研究結果表明，20世紀90年代以來，以江都市為代表的農村宅基地制度逐漸從無償、無流動向有償、有流動演變，宅基地產權權能日益完善。影響農村宅基地制度創新的主要因素是農村土地資源短缺程度、土地開發利用狀況、區位條件、各主體經濟狀況(主要是農民人均純收入的增加)、人力資本以及政策等因素。鑒于此，在未來的宅基地制度創新過程中要注重研究宅基地要素相對價格變化趨勢，選擇宅基地制度創新方向;提高農民文化水平，加快人力資本建設，提高其可行能力;以及積極發揮政策的誘導和支持作用。

土地要素相對價格;利益博弈;宅基地制度創新;江都市

宅基地是農民最重要的財產。形成于計劃經濟時代的宅基地使用制度為我國工業化發展、農民安居樂業、農村社會穩定發揮了一定的歷史作用。然而，隨著中國社會轉型和經濟轉軌的深入，農村宅基地使用現狀與統籌城鄉發展越來越不相適應，并進而給農民生活福利帶來不利影響，成為一個亟需解決的問題［1］。

宅基地制度及其改革日益成為學者們研究的重點。從研究內容上來看，涉及到農村宅基地制度變遷、制度缺陷、使用權流轉改革與宅基地治理四個方面。研究發現，建國至今，農村宅基地制度變遷總體上屬于強制性制度變遷。在此過程中，由于政府對社會穩定的偏好，賦予土地的政治功能與社會保障功能大大超過了其經濟功能，使土地產權制度和農產品流通制度等一系列制度安排都是以社會和政治穩定為主要目的，而不是以經濟效率為主要目的［2］。90年代以后，在經濟發達的地區，宅基地制度呈現出一定的誘致性變遷傾向。隨著工業化、城鎮化的推進，特別是經濟發達農村土地的資產功能日益顯化，當這種功能在市場經濟的推動下能夠以貨幣的形式表現的時候，就形成了一股潛在收益，這股潛在的收益推動著農村土地使用制度的變遷［3］。各地的宅基地制度改革實踐不僅能夠有效彌補現行農村土地制度的不足，壯大集體經濟組織實力;而且能夠實現地方政府、集體經濟組織和農民的共贏，達到一致同意［4］。總的來說，宅基地流轉能夠提高農村土地利用集約水平，改善農村居住環境，增加社會福利［5］。但也有部分學者認為，宅基地流轉將破壞農村穩定、加劇村莊內部不平等，應限制宅基地自由交易［6－7］。

從研究方法上來看，大多數學者從經濟學、法學、社會學的視角對宅基地制度進行學理分析。而運用制度經濟學理論進行定量化、實證化研究的成果并不多，因為制度的定量化研究相對困難。在現有的文獻中，學者們測度制度及制度變遷的方法主要有:①用工業化、市場化、國際化程度表示我國社會制度變遷過程［8］;②用非國有化率表示產權制度、市場化程度表示資源配置方式、國家財政收入占GDP比重表示利益分配格局和對外開放程度四個指標表示我國經濟制度變遷過程［9］;③用產權的非公有化率來表示制度質量的改進，并運用到地下水灌溉系統產權制度創新的研究當中［10］。鑒于此，本文試圖將宅基地制度進行定量化研究，并以江都市為例，建立宅基地制度創新模型，利用調查數據，通過計量經濟學研究方法揭示宅基地制度創新的決定因素，為國家創新和完善宅基地制度提供理論依據。

1 農村宅基地制度創新過程及影響因素

1．1 農村宅基地制度創新的過程

為了達到研究目的，在征詢省級、市級國土部門專家的基礎上，我們在土地資源較為短缺、宅基地制度創新較為明顯、各種宅基地利用形式并存的江蘇省江都市進行了村級宅基地利用狀況的調查。江都市位于江蘇省中部，“十一五”期間江都市正處于人均GDP從19 150元向3 000－5 000美元過渡的時期，處于跨越發展的加速期、工業化轉型發展期、城市化快速推進期和外向化突破提升期。工業化、城市化的快速推進使得土地供需矛盾突出，這也要求提高土地集約節約利用水平。我們隨機抽取了三個縣，每個縣中隨機抽取了10個行政村，共30個行政村進行實地調查，對每個村的經濟、社會及土地資源狀況及其管理制度和政策等方面進行了較為全面詳細的調查。在村級調研中，我們又選取了四個時期，分別為1996年、2000年、2004年和2008年。1996年作為宅基地制度創新的初期，2000年作為宅基地制度創新的一個重要轉折時期，2004和2008年反映近期的情況。

1．1．1 1996年:執行無償、均分的宅基地使用制度

1963年《關于對社員宅基地問題作一些補充規定的通知》明確了農民對宅基地只有使用權而沒有所有權，從而確立了農村宅基地歸集體所有、農民擁有使用權的制度安排，宅基地使用權制度正式確立，并且延續下來。1998年修訂的《土地管理法》第62條規定:“農村村民一戶只能擁有一處宅基地，其宅基地的面積不得超過省、自治區、直轄市規定的標準。農村村民建住宅，應當符合鄉(鎮)土地利用總體規劃，并盡量使用原有的宅基地和村內空閑地。農村村民住宅用地，經鄉(鎮)人民政府審核，由縣級人民政府批準”。20世紀90年代，無償、均分的宅基地使用制度在江都市乃至我國廣大農村地區一直貫徹執行著。

1．1．2 2000 年:私下交易行為日益增多

伴隨著工業化、城鎮化以及江都市經濟的迅速發展，江都市農村社會保障體系的不斷建立與完善，城鄉人口流動日趨頻繁，城鄉界限日漸模糊。雖然法律法規雖有明令禁止宅基地使用權的流轉，但是由于市場的需求及流轉收益的驅動，農村宅基地的私下交易行為日益增多。以小紀鎮紀東村為例，紀東村緊鄰小紀主鎮區，交通方便，城鄉人口流動加快，農村房屋租賃市場需求旺盛，2001年紀東村房屋出租的農戶達到9戶。

1．1．3 2004 年:集中居住的試點

在2001年前后，在蘇州、無錫等地的富裕鄉鎮出現了一些小規模的“農民集中居住”試驗。那時正是蘇南地區工業化的高速發展階段，中青年農民大多進廠做工或經商，一些自然村人口絕對減少，變成“空心村”。當地基層政府便開始嘗試通過宅基地置換，把一些人口較少的自然村撤并，集中到人口大村，或者集中建設公寓型農民小區。由于這種做法既改善了農村居住環境，也提高了農村投資效率，在江蘇漸次升級為全局性做法。2004年前后，江都市在江蘇省委的統一安排下，選取了六個村莊進行集中居住的先行試點。

1．1．4 2008 年:集中居住的深化

由于集中居住工程既提高了農村土地集約利用水平，改善了農村人居環境;而且使得宅基地使用權的資本化、市場化，提高了農民收入，取得了較好的績效。江都市便大力深化宅基地制度改革，促進農民集中居住，并于2005－2006年完成全市鎮村布局規劃，全市共布置735個規劃村莊集中居民點。2008年，江都市重點建設的41個農民集中居住區，已經啟動建設27個，基本建成5個，竣工住宅建筑面積約20多萬m2。2008年江都市的農民集中居住工程進一步深化，農村宅基地資產化、集約化步伐進一步加快。

綜上所述，1996年，江都市基本執行著無償、均分的宅基地使用制度，宅基地所有權歸集體所有，農民享有使用權，但不享有處分權和收益權(即不能流轉和獲取收益);2000年，部分經濟發達地區的城郊結合部的農民私下進行房屋出租和買賣，一定程度上享有了宅基地的處分權和收益權;2004年，江都市地方政府通過宅基地置換促進農民集中居住，推動了宅基地使用權的市場化以及資產化，并將此做法制度化，農民在很大程度上享有了宅基地的處分權和收益權;2008年，在試點經驗的基礎上，江都市繼續深化宅基地使用制度改革、加大農民集中居住力度，農村土地市場化、資產化機制逐步建立，農民基本上享有宅基地的處分權和收益權。

1．2 農村宅基地制度創新的影響因素

制度經濟學認為，隨著外界環境的變化或自身理性程度的提高，人們會不斷提出對新的制度的需求，以實現預期增加的收益。如果預期的凈收益超過預期的成本，一項制度安排就會被創新，而要素相對價格變化將引起制度變遷的一個重要原因。另外，制度創新過程也是利益的重新界定、調整和配置的過程。在這個過程中，既得利益集團為了維護自身利益會力求維持現有制度，阻礙進一步變革。農村宅基地制度創新作為一種制度變遷，不僅取決于土地要素相對價格變化所增加的外部利潤，而且取決于改革進程中如何削弱既得利益集團的阻礙力量，培養新生的改革力量，并達到利益的均衡。

宅基地要素相對價格是指宅基地這一生產要素在農民生產生活和農村經濟發展中相對于勞動和資本等生產要素的獲取價格或難易程度，它實質上反映了宅基地資源的相對稀缺程度。因此，我們選用農村土地資源稟賦、土地開發利用狀況和區位條件來反映宅基地要素相對價格變化。

不同的文化體系、制度結構、政策環境下有著不同利益集團行動的樣式，而利益集團本身的規模、社會經濟地位、專業素養以及所能支配的經濟和社會物質資源在很大程度上決定著利益集團組織目標的實現［11］。因此，我們選用各主體的經濟狀況、人力資本和政策來表示利益集團實力及其影響力，進而間接反映利益集團的利益博弈對宅基地制度創新的影響。

各種因素與宅基地制度創新的關系論述如下:

(1)農村土地資源稟賦與制度創新。在人類社會發展的早期，土地資源相當豐富，人口壓力較小，人地關系協調，人們之間也很少為了獲取資源而產生相互摩擦與竟爭，此時土地資源的產權狀態是一種自由進入的松散的形式，資源的使用也是無償的。隨著人口數量的膨脹和需求的增長，不可再生的土地資源漸趨稀缺，土地資源自由的無償使用己不太可能，于是產生了土地價值，而有了價值的資源就會成為人類爭奪的焦點。人類對土地資源爭奪的結果就是資源在不同利益集團之間的重新分配，于是產生了大至國家，小至社區或集體的產權制度。隨著整個社會的商業化水平和市場發育程度的進一步提高，土地資源的稀缺程度更加嚴重，各利益集團之間的競爭加劇，于是產生了范圍更小的共同產權制度(如股份制產權)以及私有產權制度。

農村宅基地使用制度也可能經歷了類似的演變歷程。如果農村宅基地的短缺程度越大，人們對宅基地的競爭就越激烈，人地關系就越趨緊張，原有的宅基地制度就可能越來越不適應土地資源短缺的形勢，從而對宅基地制度產生新的需求，原有的宅基地制度就會可能發生演變。

本研究選用人均宅基地面積表示農村土地資源稟賦:如果人均宅基地面積越大，這說明，已用作宅基地的土地面積越大，潛在的、可用作宅基地的土地面積越少，通過制度創新以改變土地供需矛盾的緊迫性越強;而且，在人均宅基地面積較大的情況下，通過制度創新以推進宅基地整理、提高宅基地集約利用水平所產生的效益也就相對較高。因此，人均宅基地面積越大，宅基地制度創新的可能性也就越大，二者之間存在著較強的正相關關系。

(2)土地開發利用狀況與制度創新。長期以來，我國廣大農村地區居民點集聚程度低，單家獨院居多，粗放浪費現象較為嚴重。隨著土地整理技術的運用以及新的聚居方式的出現(比如農民集中居住模式、兩分兩換模式)，各地加大了宅基地開發整理的力度，促進了宅基地集約利用，這有可能在一定程度上緩解人地矛盾，而人地矛盾的緩解又有可能使制度創新變得不那么緊迫。因此，土地開發利用狀況間接地影響著制度創新的速度。

本研究選用單位宅基地面積上的住房面積(文中叫做“容積率”。在同一區域內，隨著經濟的發展，容積率會慢慢變大，土地資源稟賦則變得越來越稀缺)表示土地開發利用狀況。

(3)區位條件與制度創新。一個地區的區位條件影響著這個地區的經濟發展狀況，而影響一個地區經濟發展狀況的基本區位因素有交通條件。一般來說，離中心鎮越近、交通越便利的村莊，經濟發展水平相對較高，從而導致土地需求較為旺盛，推動了宅基地要素相對價格的上升;反之，土地需求較弱，宅基地要素相對價格較低。

本研究選用有無公路通過這個指標表示區位條件。

(4)各主體的經濟狀況與制度創新。各利益集團的經濟狀況是確保其可行能力的基礎，當某個利益集團能夠較為自由地行使其權利時，那么他將能發揮較大的影響力［11］。在我國，由于中央政府的絕對權威，他們不需要有足夠的經濟基礎也能夠發揮較大的影響力。因此，本文只考察地方政府(包括基層組織)及農民經濟實力的相對變化可能會影響到宅基地制度創新的方向和速度。

對地方政府(包括基層組織)而言，一般來說，如果他們的經濟實力較強，這個實力足夠去誘導和推動農村居民點整理工作的開展和農民聚居方式的改變，當改造工作制度化、常態化以后，也就完成了宅基地制度的創新。當然，還有可能出現一種情況是:某地方政府的經濟實力非常差，為了增加財政收入或集體經濟可支配收入，他們會不顧政治和法律風險，通過行政手段強制征收、復墾宅基地并將整理出來多余的土地推向市場以獲得土地出讓金。也就是說，地方政府(包括基層組織)的經濟實力與制度創新之間存在著正、負兩種相關關系。

對農民而言，農民自身經濟狀況越好，從一個側面代表農民的可行能力越強，能夠較深入地參與制度創新，并在某種程度上保證有利于自身的制度均衡的實現。雖然農民收入因素與其它隨時間而變化的因素相關程度較大，但是，總體而言農民自身經濟狀況的改善有利于促進宅基地制度創新。

本研究選用集體經濟可支配收入和農民人均純收入代表集體和農民的經濟狀況。

(5)人力資本與制度創新。馮開文通過分析中國農村經濟改革發現，農民經營能力和知識準備程度的大大提高以及對新出現的獲利機會的追逐是農村制度創新的最重要原因［12］。人力資本是確保宅基地制度變遷和創新的一個重要人文條件。一般說來，文化程度越高，接受新事物和新知識的速度就越快，這有利于降低其參與成本;另一方面，如果沒有一定的人力資本做保證，行為主體的經營能力欠缺，即使制度變遷能夠發生，但是這個制度也無法持續生存和發展下去。

本研究選用中學及以上文化程度的勞動力在全部勞動力中所占比重表示農民利益集團的人力資本。農民的人力資本水平越高，從一個側面代表農民的可行能力越強，能夠較深入地參與制度創新，并在某種程度上保證有利于自身的制度均衡的實現。

(6)政策與制度創新。政府政策一直是影響產權演變最重要的因素之一。Kirk在關于印度的布塔拿的研究中認為，傳統的以居住地為特征的集體所有制(或者稱社區所有制)在其衰退過程中起決定作用的是殖民政府和殖民后的國民政府通過對土地產權制度和相應的機構設立的法律法規施以的重大影響［13］。

政策支持程度一方面影響宅基地制度創新成本(例如前期調研和政策制定中的人力、物力和財力)和運行成本(例如宣傳和實施新政策的人力、物力和財力)。從理論上說，政府支持力度越大的地方，新的宅基地制度發展的阻力越小，運行成本相對較低。對農戶來說，這也相應地減少了參與成本，從而有助于提高其參與的積極性。另一方面，某一時段的某一政策總會或多或少地偏向某一利益集團，那么這樣的政策則會增強這一利益集團的策略空間和可行能力。

本研究選用有無支持宅基地創新的政策，有這個政策且支持力度越大，宅基地制度創新的可能性越大，二者之間存在著正相關關系。

綜上所述，宅基地制度創新受農村土地資源稟賦、土地開發利用狀況、區位條件、各利益主體經濟狀況、人力資本和政策的綜合作用和影響。

1．3 江都市宅基地制度創新與其影響因素關系的描述性

統計

通過對30個樣本村4個時期的共120個樣本的時間序列——截面混合數據進行統計、整理，從而初步反映江都市宅基地制度創新與其影響因素的關系。

1．3．1 4個時期江都市宅基地制度狀態的定量化

宅基地制度狀態是指某階段宅基地的占有權、使用權、收益權和處分權的分散和聚合的變化狀態。為了便于分析，本研究引入農民宅基地產權擁有度指數以定量反映各階段宅基地制度狀態。農民宅基地產權擁有度指數的計算方法如下:首先，比較各個權能的重要性。現階段，農村土地產權的不同方面具有不同的重要性，許多研究表明:處分權最為重要，使用權次之，收益權第三［14］;所有權在理論上非常重要，但在實踐中，如果使用權和處分權能夠得到保證，所有權的歸屬對土地資源配置效率的影響就沒有想象中的那樣大，因此，可以將所有權的重要性排在處分權、使用權和收益權之后［15］。據此，我們分別賦予4個權能不同的參數:處分權 0．3、使用權 0．25、收益權0．25、所有權0．2(四個權能的參數總和為1，1表示完全擁有產權，0表示毫無產權)①0．3、0．25、0．25、0．2四個數值只是反映處分權、使用權、收益權和所有權的重要程度，在重要程度次序不變的情況下，對數值的稍許變動也是允許的。為了驗證這個說法，文章將處分權、使用權、收益權和所有權的權重新設定為0．35、0．23、0．23、0．19(重要性次序不變)，并進行計量估計，結果顯示:數值的稍許變動不影響變量的顯著性檢驗，不影響回歸方程的整體效果。;在此基礎上，根據上文對江都市宅基地制度創新過程的分析，理清各時期農民擁有的宅基地權能狀況，并加總，即為各階段農民宅基地產權擁有度指數。根據此方法，我們計算出江都市1996年、2000年、2004年和2008年的農民宅基地產權擁有度指數分別為 0．25、0．5、0．7 和 0．8。

1．3．2 農村土地資源稟賦、土地開發利用狀況、區位條件與制度創新的關系

表1調查顯示，從總體趨勢上來看，人均宅基地面積越大，農民宅基地產權擁有度指數越高。這說明，人均宅基地面積越大，可供后續開發的土地資源越少，土地資源稟賦越來越稀缺，土地要素相對價格越高，宅基地制度創新的可能性越大。

從容積率的變化趨勢上來看，容積率與農民宅基地產權擁有度指數呈正相關關系，這是因為容積率水平的提高反映了土地資源越發短缺、土地供需矛盾尖銳突出，此狀況較強地激發宅基地制度的創新。

有公路通過的比例越高，農民宅基地產權擁有度指數越高。這說明區位條件較好的村莊，經濟發展水平相對較高，從而導致土地需求較為旺盛，推動了宅基地要素相對價格的上升，宅基地制度創新的需求較為強烈。這說明，區位條件與宅基地制度創新之間存在正相關關系。

表1 農村土地資源稟賦、土地開發利用狀況、區位條件與制度創新的關系Tab．1 Relationship between rural land resource，land utilization，geographic condition and institutional innovation

1．3．3 主體經濟狀況、人力資本、政策與制度創新的關系

表2調查顯示，表面上看，隨著集體經濟可支配收入的增加、農民人均純收入的增加，農民宅基地產權擁有度指數也隨之變大。但是集體經濟可支配收入和農民人均純收入對宅基地制度創新是否具有顯著的正向作用還需要通過下文計量研究進行驗證。因為，第一，我們所調查的30個樣本村的集體經濟可支配收入均處于較低的水平，這還不足以使集體經濟組織有足夠的經濟實力去推動宅基地制度創新;第二，農民收入因素與其它隨時間而變化的因素相關程度較大。

表2 主體經濟狀況、人力資本、政策與制度創新的關系Tab．2 Relationship between income，human capital，policy and institutional innovation

中學及以上文化程度的勞動力在全部勞動力中所占比重越大，農民宅基地產權擁有度指數越高。這說明，文化程度較高的農民接受新事物和新知識的速度就越快，這有利于降低其參與成本;而且他們具備一定的經營能力，能夠使制度變遷生存和發展下去。

2004年以來，江都市編制了《村鎮布局規劃》，部分試點地區擬通過宅基地的流轉、置換以推動農民集中居住工作，并制定了相關的配套政策和措施。調查顯示，在制定了流轉政策和措施的地方，農民則擁有較完善的宅基地產權權能，農民宅基地產權擁有度指數均為0．8。這說明宅基地流轉政策則能夠顯著地促進宅基地制度的創新。

2 農村宅基地制度創新模型

為了更準確地分析研究現象之間的內在關系，本文建立了農村宅基地制度創新模型，從而定量分析其影響因素。

2．1 實證模型的建立

根據上文的討論，構建如下計量模型:

某階段宅基地制度狀態=F(農村土地資源稟賦、土地開發利用狀況、區位條件、主體經濟狀況、人力資本、政策)

為了便于討論，我們對變量進行定義:

某階段宅基地制度狀態用農民宅基地產權擁有度指數來表示;農村土地資源稟賦用人均宅基地面積(Residential，m2/人)來表示;土地開發利用狀況用單位宅基地面積上的住房面積——容積率(Ratio)來表示;區位條件用有無公路通過(Road)，如有公路通過，Road=1，否則，Road=0;主體經濟狀況用集體經濟可支配收入(Revenue，元/年)和農民人均純收入(Income，元/年)來表示;人力資本用初中及初中以上的農業勞動力在農業勞動力總數中所占的百分比(Edu，%)來表示;另外，選用有無促進宅基地流轉的政策(Policy)的虛擬變量來表示政策因素，如果該地區出臺了相關政策，Policy=1，否則，Policy=0。

根據以上的分析，該模型的一般函數形式表示為:

Institutionit=f(Residentialit，Ratioit，Roadit，Revenueit，Incomeit，Eduit，Policyit，)+eit(1)

上式中，i代表村，t代表年份，e為隨機誤差項。

2．2 計量估計方法的選擇

在對式1的模型進行計量估計時，首先采用了最小二乘法(OLS)，此時模型中沒有包含地區虛擬變量和時期虛擬變量(原因是:第一，本研究的實證區域為江蘇省的一個縣級市，在同一個市屬范圍內，各個村的制度環境、人文環境、社會經濟發展狀況相差不大;第二，此模型中已經包含政策變量，而政策變量具有明顯的時期差異，如果再引入時期虛擬變量，則可能引起共線性問題)。同時采用了隨機影響模型(Random Effects Model)，其假設條件是式1中的因變量在村和時期上的差異是隨機的。

2．3 計量估計結果

從不同模型(表3)的運行結果來看，模型的總體估計結果比較滿意，調整后的R2為0．865，F統計檢驗也十分顯著。不同統計模型的估計結果和結論基本相似，估計結果是相對穩定的。從各個變量的估計結果來看，大部分變量都十分顯著，而且系數符號與理論預期基本吻合，這說明我們的估計是有效的。下面根據模型估計結果將宅基地制度創新影響因素的主要結論歸納如下:

第一，農村土地資源短缺程度的提高，即土地要素相對價格的提高，顯著地促進宅基地制度創新的產生。從兩個模型的運行結果來看，人均居民點用地面積的系數統計檢驗都在1%的水平上顯著，而且系數符號為正值。這說明，在其它條件不變的情況下，人均居民點用地面積越高，土地資源的短缺程度越高，宅基地流轉和集約利用的要求越強烈，宅基地制度創新越有可能發生。

第二，土地開發利用狀況是誘導宅基地制度創新的一個重要因素。容積率在兩個模型中通過了5%或10%的顯著性檢驗，而且系數符號為正值。這說明，在其它條件不變的情況下，容積率越高越有可能誘導宅基地制度創新。

第三，農民人均純收入的增長可以顯著地誘導宅基地制度的創新;而宅基地制度的創新對于集體經濟可支配收入的改善反映不敏感。農民人均純收入在兩個模型中都在1%的水平上顯著，而且系數符號為正值。這說明，在其它條件不變的情況下，農民人均純收入的改善對于誘導宅基地制度創新產生非常顯著的影響。從兩個模型的運行結果來看，集體經濟可支配收入的系數統計檢驗都相當不顯著，而且系數符號為負值。這說明，在其它條件不變的情況下，集體經濟可支配收入的改善對于誘導宅基地制度的創新影響很小。集體經濟可支配收入的系數符號為負值的原因可能是我們所調查地區的集體經濟可支配收入均處于較低的水平，這還不足以使集體經濟組織有足夠的經濟實力去推動宅基地制度創新。

表3 宅基地制度創新模型的計量估計結果Tab．3 Estimation results of farmer housing institutional innovation model

第四，人力資本的改善一定程度上能促使宅基地制度的創新。中學及以上文化程度的勞動力在全部勞動力中所占比重在最小二乘法的計量估計中并未通過顯著性檢驗，在隨機影響模型中達到10%的顯著性水平。這說明，在其它條件不變的情況下，人力資本的改善一定程度上能夠促使宅基地制度的創新。

第五，政策是誘導宅基地制度創新的一個顯著因素。與我們的預期相同，政策的系數符號為正值，而且兩個模型得出的系數的統計檢驗都在1%的水平上顯著。這說明在其它條件不變的情況下，政策對于宅基地制度的創新發揮了顯著的正面效果。

3 結論及政策建議

本文以江都市為例，通過計量分析，闡述了宅基地制度創新的內在關系。研究結果顯示，宅基地制度的創新同理論上的預期假設是一致的，即宅基地制度創新受到農村土地資源短缺程度和土地開發利用狀況、區位條件、各主體經濟狀況(主要是農民人均純收入的增加)、人力資本以及政策等誘導因素的影響，并且隨著這些因素的變化而不斷發生變化。

由于不同的制度會產生不同的績效，而且誘導制度創新的因素的變化是一個逐漸的和相對漫長的過程，這就預示著如果我們能夠把握各因素對制度創新的影響過程和機理，就能合理地引導制度創新，使制度能夠更快更有效地發揮其績效，那么這種制度的創新就能夠為社會創造更多的經濟效益和社會效益，促進農村土地資源的持續有效地開發和利用。鑒于此，本文提出以下幾點政策建議:

第一，研究宅基地要素相對價格變化趨勢，選擇宅基地制度創新方向。總的看來，宅基地要素相對價格變化將長期決定宅基地制度創新的方向。因此，在進行宅基地制度創新時必須考慮宅基地要素相對價格的變化趨勢，盡量讓宅基地制度創新的路徑和方向與宅基地要素相對價格變化的趨勢相吻合，避免二者的相互沖突和抵消。

第二，提高農民文化水平，加快人力資本建設，提高其可行能力。增加對農民知識儲備和職業技術教育的投資，進一步提高農民的文化程度和經營能力，提高農民利益集團的影響力，從而確保合理的利益均衡點的形成。

第三，積極發揮政策的誘導和支持作用。積極制定諸如宅基地使用權退出補償政策、宅基地集約利用獎勵政策等促進宅基地使用權的市場化、資本化，提高農民、集體經濟組織和地方政府參與宅基地制度創新的積極性，從而降低宅基地制度創新的運行成本。

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Homestead System Innovation and Its Theoretical Explanation——Take Jiangdu as an Example

ZHU Xin-hua
(School of Public Administration，Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China)

Based on the investigation in 30 villages，this paper constructs a model of homestead system innovation and uses quantitative research method to reveal the rules and inducing factors of homestead system innovation，which can provide theoretical basis for reforming and perfecting homestead system innovation．It is found that，since the 1990s homestead system has changed from free，no flow to compensation and flowing．The property of homestead system becomes more perfect．Shortage of rural land resources，land utilization，geographic condition，economic condition，human capital and policies are the important factors which influence homestead system innovation．Therefore we should pay attention to the change of homestead's relative price，strengthen the construction of farmer's human capital，play an induction and support role in future homestead system innovation．

land’s relative price;benefit game;homestead system innovation;Jiangdu

F301．2

A

1002－2104(2012)03－0019－07

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．03．004

2011－11－05

朱新華，博士，講師，主要研究方向土地制度與土地法。

北大－林肯中心2011－12年度論文獎學金;教育部人文社科規劃基金(編號:10YJA790022)。

(編輯:張 英)