考慮非合意產出的水資源利用效率及影響因素研究

馬海良 黃德春 張繼國

(1．河海大學水資源統計信息研究所，江蘇常州213022;2．河海大學產業經濟研究所，江蘇南京210098)

考慮非合意產出的水資源利用效率及影響因素研究

馬海良1，2黃德春2張繼國1

(1．河海大學水資源統計信息研究所，江蘇常州213022;2．河海大學產業經濟研究所，江蘇南京210098)

水資源可持續利用是我國經濟社會發展的戰略問題，其核心是提高水資源利用效率。本文使用1999－2009中國30個省區市際面板數據，選取基于投入導向的DEA模型，測算出含有非合意性產出的全要素水資源利用效率，并以此為基礎，采用Tobit回歸模型分析中國和分區域水資源利用效率的影響因素。研究結果表明:我國全要素水資源利用效率均值呈現下降－上升－再下降的趨勢，且東部、中部、西部水資源利用效率依次遞減;我國全要素水資源效率呈發散趨勢，各省份之間效率的差距在擴大;經濟水平、水資源價格對全要素水資源效率有顯著的正向作用，而產業結構和政府影響力卻有顯著的負向影響。

非合意性產出;水資源利用效率;DEA;收斂

隨著我國城市化和工業化的推進，水的需求量急劇增加，水資源作為基礎性的自然資源和戰略性的經濟資源得到完全體現。但與此同時，我國水資源利用效率低下卻嚴重制約了經濟的可持續增長。我國萬美元GDP用水量為4 749 m3，是世界平均水平的4倍，是美國的9．8倍，日本的25倍［1］。我國政府已經充分認識到水資源對經濟以及環境的影響，2011年中央“一號文件”首次聚集水資源管理，提出建立用水效率控制紅線，并明確到2015年的具體目標。在利用水資源進行生產過程中，除產生期望產品外，還可能附帶生產出各種非合意產出(undesirable goods)。非合意產出的存在往往會對資源利用效率產生巨大影響，忽略環境污染計算得到的水資源利用效率是不準確和非全面的。本文從Zhou et al．［2］得到啟發，從生產理論的角度，綜合考慮資本、勞動力、水資源等相關要素，將工業廢水和生活廢水作為非合意性產出，對我國全要素水資源利用效率進行了測度和比較，從而為科學地評價水資源利用效率、努力改善水資源可持續利用程度提供了思路。這對建設資源節約型、環境友好型社會，加快經濟增長方式轉變，具有重要影響和積極意義。

1 文獻綜述

關于水資源利用效率的研究，由最初的經典效率到新經典效率，再到后來的水資源生產力評價，經歷了由工程效率評價向經濟效率評價轉變［3］。研究內容主要集中在農業用水和工業用水的水資源利用效率。Barker和Randolph等認為，通常的灌溉效率可以劃分為灌溉水傳輸效率(灌溉水在干、支渠內輸送效率)和田間利用效率(農田實際利用灌溉水的效率)，一個較高水平的經典灌溉效率也許并不能反映好的管理水平［4－5］。Kaneko et al．基于中國1999－2002年的分省數據集，采用C－D隨機前沿生產函數方法測算灌溉用水效率，并進一步發現農業用水效率的影響因素主要包括氣候、土壤等自然條件，以及農田水利等基礎設施條件［6］。Speelman et al．基于 Zeerust市60個調查農戶的截面數據，采用數據包絡分析方法，分別對規模收益不變和可變情況下的灌溉用水效率進行估計，結果表明，耕地面積、土地所有權、灌溉方式、灌溉項目類型及種植結構將會顯著影響灌溉用水效率［7］。陳東景采用因素分解法分析了水資源消耗強度變化的結構份額和效率份額，結果表明2002－2005年間，我國工業水資源消耗強度總體呈不斷下降的趨勢，工業水資源消耗強度下降的結構份額不斷下降，效率份額逐漸上升［8］。

從文獻看，關于我國水資源利用效率的研究雖取得一定的成果，但還可以從兩個方面繼續深入:第一個方面，大部分文獻都采用水資源消耗強度來研究水資源利用效率，而水資源利用的績效是經濟發展、技術進步、水資源消耗等多種因素共同作用的結果，單純分析一個生產要素對水資源利用效率的影響有很大缺陷。第二個方面，上述研究都沒有考慮到非合意性產出的影響，僅僅只考慮市場性“好”產出的生產，這可能導致計算結果不能體現我國真實的水資源利用水平，更不能反映水環境污染對水資源利用效率的影響。鑒于此，本文利用全要素分析框架對含有非合意產出的水資源利用效率進行研究，并對我國東部、中部、西部水資源利用效率的影響因素也作了較詳盡的分析。

2 全要素水資源利用效率的測度方法和數據來源

2．1 全要素水資源利用效率的測度方法

由于現有文獻較少涉及全要素水資源效率，因此本文借鑒Hu和 Wang［9］提出的全要素能源效率概念，運用DEA方法測度全要素水資源利用效率。DEA是由美國運籌學家Charnes和Cooper根據Farrell的非參數分析理論發展出的一種新的系統分析方法。其主要是通過保持決策單元的輸入或輸出不變，借助數學規劃將DMU投影到前沿面上，有效點位于生產前沿面上，而無效點位于前沿面的下方。由于本文關注的是投入要素，因此本文將采用規模報酬不變假設下基于投入法的DEA模型。

根據Hu和Wang提出的思想，全要素水資源利用效率為“前沿曲線上最優水資源投入”和“實際水資源投入”的比值。

圖1 基于投入的DEA模型Fig．1 DEA model based on inputs

如圖1所示，包絡線上的C1和D1構成了最優前沿，它們是有效率的決策單元，而點A2、B2是非效率的，因為實現同樣的產出需要更多的資源。需要提出的是，點A2的要素無效損失包括兩部分:一部分是由于DMUA2的技術無效率而導致的所有投入資源過量A1A2，另一部分是由于配置不恰當所導致的松弛量 A1C1，因此 A2C1=A2A1+A1C1，如果A2C1越大，則意味著同那些前沿上的有效點相比，該點可以在實現相同產出條件下能夠調整、減少的水資源越多，也就表明該點的水資源效率越低。由于在計算過程中考慮了實際生產中所投入的其他生產要素，因此彌補了傳統指標僅考慮水資源單一要素的缺陷。

根據上述分析，定義全要素水資源利用效率為:

其中 WREi，t(Water Resource Use Efficiency)為第 i個省(自治區)第t年的水資源利用效率，TWRI(Target Water Resource Input)為目標水資源投入，也就是在當前生產技術水平下，為實現一定產出所需要的最少水資源投入數量，AERI(Actual Water Resource Input)為實際水資源投入數量，LWRI(Loss Water Resource Input)為損失的水資源投入數量，TEI為目標能源投入。此外，根據方程(2)可以計算出某一區域在某一年的水資源效率:

其中 RWREj，t(Regional Water Resource Use Efficiency)為區域j在第t年的水資源利用效率，它等于區域內所包括的所有省份的目標水資源投入之和與實際水資源投入之和的比值。

2．2 數據來源

由于數據可得性，本文以1999－2009年中國30個省(重慶合并到四川)的資本存量、勞動力和水資源量作為投入要素，以各省GDP和污水排放作為產出要素進行分析。具體的投入產出數據說明如下:

(1)GDP。各省每年的GDP變量采用的是1995年的不變價格計算的實際GDP，原始數據來源于《中國統計年鑒》和《新中國六十年統計資料匯編》。

(2)污水排放。在處理非期望產出時常有的方法有:負產出法、非線性數據轉換法和線性數據轉換法。由于線性數據轉換法是基于BCC模型的分類不變性(classification invariance)原理，有效地保持了凸性和線性關系，是一種較好的環境效率評價方法［10］，故本文采用線性數據轉換法來處理污水排放數據。具體的原理是通過一種線性的數據轉化函數f(b)=v－b將污染物轉化為期望產出，其中，v是一個足夠大的向量以保證所有轉化的期望產出是正數，b是每個省的工業廢水和生活廢水排放量總和。原始數據來源于《中國統計年鑒》。

(3)資本存量。當今學者們一般用“永續盤存法”來估計每年的實際資本存量，計算方法為:Ki，t=Ii，t+(1 －δi，t)Ki，t－1，其中 Ki，t是地區 i第 t年的資本存量，Ii，t是地區 i在第t年的投資，δi，t是地區i在第t年的固定資產折舊率。單豪杰利用國家統計局最新的數據資料，系統估算了1952－2006年全國和省際的資本存量［11］，因此本文直接采用他的研究成果。對于2006年后的數據，按照同樣的方法計算獲得。另外，為了保證投入－產出變量統計口徑的一致，采用平減指數將資本存量換算到以1995年為基期計算的相應數據。

(4)勞動力。勞動力按照(當年年末就業人數十上一年年末就業人數)/2來計算得到，這里由于各省的人均教育水平等數據不可得，因此沒有包括各省勞動力質量上的差異。年末就業人口數據來源于《中國統計年鑒》。

(5)水資源量。用各省的水資源消耗量作為水資源投入，統計上把工業用水、農業用水、生態用水和生活用水等四種用水總量加總而得。具體數據來源于《中國統計年鑒》和《中國水資源公報》。

3 全要素水資源利用效率的實證分析

3．1 全要素水資源利用效率的演變規律

考慮到本文主要研究水資源投入的效率問題，因此選擇基于投入導向的規模報酬不變的DEA模型。運用軟件包DEAP2．1，根據公式(1)、(2)計算得到中國各省、直轄市、自治區以及各區域的全要素水資源利用效率(見表1)。

表1 考慮非合意產出的全要素水資源利用效率Tab．1 Total-factor water utility efficiency considering undesirable goods

(1)從單個省、直轄市、自治區來看，北京、天津、遼寧、上海、云南、西藏、青海等地相對水資源利用效率較高，平均水資源利用效率在0．95以上。除了北京和青海外，其余五個省份(直轄市)每年都保持DEA有效。與孫愛軍等［12］、錢文婧等［13］沒有考慮污染排放的水資源利用效率相比，本文生產前沿面多了西藏和青海。多年來西藏為保持生態多樣性，堅持發展旅游業，較少發展工業，是我國受污染最少的地區。2009年西藏規模以上工業企業數為90家，規模以上工業總產值為51．6億元，分別只占全國工業最發達省份江蘇的0．15%和0．07%。同樣，青海作為我國長江、黃河的發源地，為保持水土環境做了大量的工作，2009年自然保護區占了轄區面積的30．3%，僅次于西藏的34．5%。另外，省際水資源效率差異較大，相比水資源利用高效省份，新疆在研究期內水資源平均利用效率僅為0．066，與倒數第二內蒙古0．172的平均利用率相比，就有不少的差距。需強調的是，本文測算結果與上述學者的研究結論有較大差異性，主要原因是考慮了選取污染排放作為非合意產出，將污水排放作為產出變量放入模型中求解。我們認為，考慮了污染排放的中國全要素水資源效率更加符合客觀實際情況，計算結果也更加科學合理。

(2)從時間演進上看，1999－2009年全國水資源利用效率均值呈現下降－上升－再下降的趨勢。第一次拐點出現在2004年，我國水資源利用效率均值達到最低點，為0．432，然后緩慢上升。第二次拐點出現在到2007年，水資源利用效率均值達到了0．447的相對高點，然后又開始緩慢下降，這個結論與錢文婧、賀燦飛類似［13］。我們同樣認為，水資源利用效率也許應呈現U型，2008年開始的突然下降可能是在全球經濟危機背景下的一種資源配置扭曲，是一種暫時性動蕩。我國政府在2008年為了應付經濟衰退，投入4萬億公共資本支出，在一定程度上加劇了產業重型化趨勢，導致高耗能、高污水排放企業得到一定程度的反彈，這導致了考慮非合意產出的水資源利用效率的暫時下降。

(3)從全國各區域來看，我國東、中、西部①東部地區包括北京、天津、河北、上海、江蘇、浙江、福建、山東、廣東、海南、遼寧;中部地區為山西、吉林、黑龍江、安徽、江西、河南、湖北、湖南;西部地區為內蒙古、廣西、四川(包含重慶)、貴州、云南、西藏、陜西、甘肅、青海、寧夏、新疆。水資源利用效率呈現出明顯差異(見圖2)。東部、中部、西部水資源利用效率依次遞減，東部水資源利用效率遙遙領先，圍繞在0．55上下波動，中部地區圍繞0．38上下波動，而西部地區相對落后，圍繞0．36上下波動。在這11年的考察期內，我國整體的水資源利用效率總是高于中部地區和西部地區，而東部地區高于我國整體水資源利用效率，這種現象主要是因為東部經濟較為發達，市場機制較為完善，產業結構調整的力度也大，導致水資源利用從粗放型向集約型轉變。

圖2 東、中、西部全要素水資源利用效率變化趨勢Fig．2 Tendency of total-factor water resource utility efficiency in the eastern，central and western region of China

3．2 中國區域水資源利用效率的收斂性檢驗

收斂一般可分為α收斂和β收斂。前者是指區域間某一變量離差隨時間的推移而趨于減少，后者指區域經濟增長水平與初始水平負相關。β收斂又包含絕對β收斂和條件β收斂，σ收斂和絕對β收斂都屬于絕對收斂的概念。絕對收斂指每個經濟區域的變量都會達到相同的穩態增長速度，而條件收斂是在考慮了每個經濟區域各自不同的特征和條件后，回歸系數顯著為負，意味著所有每個經濟區域的穩態水平是不同的。曾先鋒、李國平認為傳統的“Barro回歸”法對β收斂的檢驗存在著“Galton謬誤”問題，其收斂的檢驗結果存在懷疑［14］。因此，本文主要用σ收斂來判斷中國水資源利用效率的收斂情況。σ定義為

其中WEm(t)表示第m個區域在t時的全要素水資源效率。如果αt＞αt+1，則可以判斷區域水資源利用效率存在著α收斂。

圖3顯示了我國整體與東中西部三大地區水資源利用效率的σ收斂情況。在考察的11年中，全國的變異系數基本保持擴大的趨勢，這說明，全國各省份之間的水資源利用效率的差距在擴大。但就各個地區來看，西部地區的變異系數始終最大，表明西部地區內部的水資源利用效率差距一直較大，且在考察期內出現上升、下降、再上升反復波動的趨勢，這主要是因為，西部地區水資源利用效率除了云南、西藏多年均為全國最高外，大多數省份處于全國較低水平且效率提升速度緩慢。東部地區水資源利用效率的α值呈現先上升、后緩慢下降的趨勢，收斂與分散的分水嶺在2004年。中部地區內部差異最小，且這種差異穩定地呈現出顯著縮小的趨勢，說明中部地區水資源利用效率具有明顯的“俱樂部收斂”特征。

圖3 東、中、西部全要素水資源利用效率的收斂性Fig．3 Convergence value of total-factor water resource utility efficiency in the eastern，central and western region

4 水資源利用效率的影響因素研究

4．1 變量說明與模型構建

從上面計算出的結果分析可以看出，不同省之間的全要素水資源相對效率差異非常大，而且其變動趨勢也日趨復雜，如何理解這種省級乃至更大區域范圍內的效率差異?有哪些原因造成了全要素水資源相對效率的不同?Yujiro Hayami根據誘致技術變遷理論，認為水資源相對稀缺程度以及供給彈性的不同，表現為在要素市場上相對價格的差異，從而能夠誘導出節約相對稀缺的水資源利用效率的變化［15］。劉紅梅基于中國省際面板數據，在考慮經濟現象的時間和空間自相關性的基礎上，分別采用時間動態面板數據模型和空間遞歸面板數據模型對農業虛擬水“資源詛咒”效應進行檢驗，結果發現，農業虛擬水“資源詛咒”效應確實存在［16］。楊麗英通過Delphi方法，構建了水資源利用效率評價指標體系，認為自然因素、技術因素、配置因素和制度因素會影響水資源利用效率，其中，制度因素主要為水權和水價因素［17］。孫才志認為發達地區用水效率最高，欠發達地區用水效率最低，水資源利用相對效率的差異是區域經濟和社會發展等諸多方面直接或間接的影響和反映［18］。綜合相關文獻的討論，本文主要考察以下幾個變量:經濟水平(EL)、產業結構(IS)、水資源稟賦(WE)、水資源價格(WP)和政府影響力(GI)。各變量的含義見表2。

因為考慮非期望產出的全要素水資源利用效率介于0與1之間，為受限變量，本文采用Tobit模型，檢驗考慮非期望產出的中國和分區域全要素水資源利用效率的影響因素。基于上文的變量說明，本文構建模型如下:

表2 相關變量的定義和說明Tab．2 Definition and explanation of involved variables

其中，TWE為考慮非期望產出的全要素水資源效率，其他變量的含義見表2說明，i、t分別表示不同時期不同省份的對應值，ε為隨機誤差項，且服從正態分布。

4．2 計量結果分析

考慮到截面異方差的影響，本文采用廣義最小二乘法(GLS)對式(4)進行回歸估計，中國及分區域水資源利用效率影響因素的結果如表3。

表3 中國全要素水資源效率影響因素的回歸結果Tab．3 The influence factors'regressive result of total-factor water efficiency in China

(1)經濟水平同全要素水資源效率呈顯著的正相關，即人均GDP的增加會提高全要素水資源利用效率。在其他條件不變的情況下，如ln(人均GDP)增加1個單位，則全國全要素水資源效率增加0．165 7個單位。經濟水平越發達，當地的產業聚集程度越高，水資源利用的規模效應越明顯。另外，當地相對充裕的財政也能保證水資源利用的基礎設施建設和水污染防治的專項資金。從三個地區來看，經濟水平變量對分區域的影響迥異，對西部地區的全要素水資源效率影響最大，而對中部地區的影響最小。

(2)從全國和中西部地區來看，產業結構變量與全要素水資源效率呈顯著的負相關，即經濟總量中第一產業的比例越大，全要素水資源效率就越低。我國農業用水技術手段落后，大部分地區仍然采取串灌、漫灌、大塊灌等粗放型的水資源利用方式，而噴灌和微灌等節水灌溉方式僅占灌溉總面積的2．6%左右，真正被農作物利用的只是灌溉總水量的1/3左右［19］。因此，農業用水量較多的地區由于農業用水的低效率導致了整體全要素水資源效率的降低。需引起注意的是，我國東部地區產業結構變量與全要素水資源效率雖沒通過顯著性檢驗，但表示出正相關關系，農業比例的加大反而會增加全要素水資源效率。一方面可能是東部地區農業技術用水效率較高，但更重要的是東部地區工業水資源利用產生了大量的非期望產出，如2009年我國工業廢水排放最多的三個省份是江蘇、浙江和廣東，排放量依次為256 160萬t、203 442萬t和188 844萬t，而同期工業廢水排放量最小的西藏只有942萬t，分別占這三個省份的0．37%、0．46%和0．49%。另外，從全要素水資源效率值也可驗證，由于考慮了非期望產出因素，故江蘇、浙江和廣東的效率值并不是很高。

(3)水資源稟賦在不同的區域產生不同的約束作用。針對全國而言，水資源稟賦沒有通過顯著性檢驗，且影響作用非常小。這一點與王亞華［20］、孫愛軍［12］的結論不同，他們認為水資源擁有量與水資源的利用效率呈顯著的負相關。從表3中看出，東部和中部地區人均水資源量與水資源效率呈負相關性，但東部地區顯著性不明顯。更有趣的是，西部地區人均水資源量與水資源效率呈顯著正相關。為保證結果的穩健性，特對西部地區水資源稟賦和水資源效率做相關性分析，結果顯示這兩列數據相關系數為0．35。為什么出現這么大的差異?除了研究時間的不同外，還與西部某些水資源豐富的地區非期望產出的水資源效率較高有關。最典型的例子是西藏和青海，這兩個省份(自治區)2009年人均擁有水資源量全國最高，分別為139 658 m3/人和16 113 m3/人，同時，它們的非期望產出水資源效率也處于前沿面。

(4)無論從全國還是分區域來看，水資源的價格均同全要素水資源效率正相關，且通過了顯著性檢驗。這說明，通過價格杠杠的作用可以大幅度提高水資源效率。實際上，我國目前的水價制度基本實行的是政府制定的“單一計量”水價，而在制定水價時，政府考慮較多是人們的承受能力，較少考慮到水污染治理費用和水工程照價費用，供水價格應體現供水工程的環境影響和損失補償費用和水資源保護、水資源功能恢復補償費用等。

(5)政府的影響力在不同地區對水資源效率產生了不同的作用。從全國和東部看，政府在農林水務方面支出越多，水資源效率越低，而對西部地區，政府通過“有形的手”能夠顯著的提高水資源效率。在東部地區，市場經濟發達，水權意識較明確，水資源效率的提高更多是市場因素作用的結果，有限的水資源在市場中可以得到自動優化。而在西部地區，由于農業用水較多，政府通過農業基礎水利設施建設，引導農民實施微灌等節水灌溉方式，可以大幅度提高水資源利用效率。

(6)通過排序各個地區影響因素的影響程度，可以發現，東部地區影響程度最大的三個變量是政府影響力、水資源價格和經濟水平;中部地區為產業結構、水資源價格和經濟水平三個變量;西部地區為水資源價格、政府影響力和產業結構。東中西部地區這些因素的變化是有利于水資源效率改善的，東中部地區市場化程度很高、產業結構相對較為合理，人均水資源量較少，這些都促使這些省份的工農業采用更為節水的技術和科學的管理，提高水資源效率，從而促進了東中部地區的水資源收斂。而對西部地區影響最大的3個因素卻恰恰是西部較為薄弱的，這些因素都導致了西部省份不能夠收斂于同一個更高水平，水資源效率差距逐漸拉大。

5 結論與建議

中央一號文件指出:“水是生命之源、生產之要、生態之基”，“確立用水效率控制紅線，堅決遏制用水浪費，把節水工作貫穿于經濟社會發展和群眾生產生活全過程”。隨著極端氣候對我國影響的加大，水資源效率的提高成為水資源利用工作的核心問題。本文利用1999－2009年我國各省的面板數據，選取基于投入導向的DEA模型，以資本存量、人力資本存量、用水總量作為生產中的投入要素，以合意性產出GDP和非合意性產出廢水排放量作為產出要素，測算出各省全要素水資源效率，并以此為基礎，采用處理限值因變量的Tobit模型，對影響水資源效率的因素進行了考察，研究結果表明:①考察期內，我國全要素水資源效率均值呈現下降－上升－再下降的趨勢，在區域層面上，東部、中部、西部水資源效率呈現出明顯差異，東、中、西部水資源效率依次遞減，表明我國中西部地區具有較大的節水潛力。②我國全要素水資源效率呈發散趨勢，各省份之間效率的差距在擴大。東部地區水資源效率的α值呈現先上升、后緩慢下降的趨勢，收斂與分散的分水嶺在2004年;中部地區則呈現明顯的“俱樂部收斂”特征，而西部地區α值變動劇烈，內部差距呈發散趨勢。③針對全國而言，經濟水平、水資源價格對全要素水資源效率有顯著的正向作用，在其他因素不變的情況下，人均GDP和水價越高，越能促使水資源效率的提高。但產業結構和政府影響力卻對水資源效率有顯著的負向影響，農業產出和政府在農林水務方面支出的增加阻礙了水資源效率的進一步改善。水資源稟賦對水資源利用效率影響作用較小。另外，各個變量對我國東部、中部和西部地區的影響不同，差異較大。

上述結論蘊含著重要的政策意義:

(1)2011年一號文件確定了我國在未來一段時間內用水效率的控制紅線，由于我國各區域經濟發展水平、水資源稟賦等方面存在較大差異，導致目前不同地區水資源相對效率差距較大，因此在分解節水目標時，要根據各地用水效率的實際情況，避免“一刀切”現象。

(2)水資源效率的提高是個綜合的系統工程，需要各地政府采取多種措施推動節水減排工作。東部地區，一方面要引導企業進行技術革新，積極進行產業結構升級，盡可能減少污水排放，另一方面要充分發揮市場在淘汰高水耗產業中的作用，用水效率應成為企業競爭的重要手段。中部地區，要認識技術進步、資源配置、管理水平等因素對水資源效率的影響，有效發揮價格杠杠的作用。西部地區，除了要普及農業高效節水技術，引導發展低水耗農業外，還要強化政府在農林水務方面的支出，大力開展水利基礎設施建設，加大退耕還林、涵養水土的力度。

(3)完善水資源水權市場體系制度建設，創建新穎的水資源價格管理體制。既要建立水資源的全國統一市場和區域、流域市場，又要建立水資源的一級市場和二級市場，還需要建立污水市場和水務市場。要建立節水型水價制度，推進農業水價綜合改革，穩步推行階梯式水價制度，工業和服務業用水要逐步實行超額累進加價制度，拉開高耗水行業與其他行業的水價差價。充分發揮價格杠杠對水資源的調節作用，促使多種主體采取措施節約用水，充分利用有限的水資源。

References)

［1］馬靜，陳濤，申碧峰．水資源利用國內外比較與發展趨勢［J］．水利水電科技進展，2007，27(1):6－13．［Ma Jing，Chen Tao，Shen Bifeng， etal． Comparison and DevelopmentTrend ofWater Resources Utilization and Development at Home and Abroad［J］．Advances in Science and Technology of Water Resources，2007，27(1):6 －13．］

［2］Zhou P，Ang B W，Poh K L．Measuring Environmental Performance under DifferentEnvironmentalDEA Technologies［J］．Energy Economics，2008b，30(1):1 －14．

［3］雷波，劉鈺，許迪，等．農業水資源利用效用評價研究進展［J］．水科學進展，2009，20(5):732 －738．［Liu Bo，Liu Yu，Xu Di，et al．Advances in Evaluation Study on Utility of Agriculture Water Utilization［J］．Advances in Water Science，2009，20(5):732 －738．］

［4］Barker D．Global Water Shortages，Alternatives for Increasing Water Productivity and Implications for China［R］．Columbia:IWMI，2000．

［5］Randolph B，David D，Arlene．Economics of Water Productivity in Managing Water for Agriculture［C］:CAB International，2003:138－151．

［6］Kaneko S，Tanaka K，Toyota．Water Efficiency of Agricultural Production in China:Regional Comparison from 1999 to 2002［J］．International Journal of Agricultural Resources，Governance and Ecology，2004，(3):231－251．

［7］Speelman S，Haese M D，Buysse J，et，al．Technical Efficiency of Water Use and Its Determinants［C］．Working Paper，2007．

［8］陳東景．中國工業水資源消耗強度變化的結構份額和效率份額研究［J］．中國人口·資源與環境，2008，18(3):211－214．［Chen Dongjing．Structure Share and Efficiency Share of Industrial Water Consumption Intensity Change in China［J］． China Population，Resources and Environment，2008，18(3):211 － 214．］［9］Hu J L，Wang S C．Total-factor Energy Efficiency of Regions in China［J］．Energy Policy，2006，(34):3206 －3217．

［10］Seiford L M ，Zhu J．Modeling Undesirable Factors in Efficiency Evaluation［J］．European Journal of Operational Research，2002，142(1):16－20．

［11］單豪杰．中國資本存量K的再估算1952－2006［J］．數量經濟技術經濟研究，2008，(10):23－35．［Shan Haojie．Re-estimation of Chinese Capital Deposit:1952－2006［J］．Quantity Economy and Technology Economy Analysis，2008，(10):23 －35．］

［12］孫愛軍，方先明．中國省級水資源利用效率的空間分布格局及決定因素［J］．中國人口·資源與環境，2010，20(5):139－145．［Sun Aijun，Fang Xianming．Spatial Distribution and Determinant of Water Usage Among Inter-provinces in China［J］．China Population，Resource and Environment，2010．20(5):139 －145．］

［13］錢文婧，賀燦飛．中國水資源利用效率區域差異及影響因素研究［J］．中國人口·資源與環境，2011，21(2):54－60．［Qian WenJing， HeChafei． China'sRegionalDifferenceofWater Resource Use Efficiency and Influential Factors［J］．China Population，Resource and Environment，2011，21(2):54 －60．］

［14］曾先鋒，李國平．我國各地區的農業生產率與收斂［J］．數量經濟技術經濟研究，2008，(5):45－53．［Zeng Xianfeng，Li Guoping．Agricultural Production Rate and Convergence of Chinese Regions［J］．Quantity Economy and Technology Economy Analysis，2008，(5):45 －53．］

［15］速水佑次郎．農業發展的國際化［M］．北京:中國社會科學出版社，2000:78．［YujiroHayami． TheInternationalTrendof Agriculture Development［M］．Beijing:Chinese Social Science Press，2000:78．］

［16］劉紅梅，李國軍，王克．中國農業虛擬水“資源詛咒”效應檢驗:基于省際面板數據的實證研究［J］．管理世界，2009，(9):69－90．［Liu Hongmei，Li Guojun，Wangke．“Resource Curse”Effect Test of Chinese Agriculture Dummy Water Based on Provincial Panel Data［J］．Management World，2009，(9):69 － 90．］

［17］楊麗英，許新宜，賈香香．水資源效率評價指標體系探討［J］．北京師范大學學報:自然科學版，2009，45(5/6):642－646．［Yang Liying，Xu Xinyi，Jia Xiangxiang．Water Use Efficiency Evaluating Index System［J］．Journal of Beijing Normal University:Physical Science Edition，2009，45(5/6):642 －646．］

［18］孫才志，劉玉玉．基于DEA－ESDA的中國水資源利用相對效率的時空格局分析［J］．資源科學，2009，31(10):1696－1703．［Sun Caizhi，Liu Yuyu．Analysis of the Spatial-temporal Pattern of Water Resources Utilization Relative Efficiency Based on DEAESDA in China［J］．Resource Science，2009，31(10):1696 －1703．］

［19］馬培衢．農戶灌溉方式選擇行為的實證分析［J］．中國農村經濟，2006，(12):45 － 54．［Ma Peiqu．The Empirical Analysis of Farmers'Irrigation Ways［J］．Chinese Rural Economy，2006，(12):45 － 54．］

［20］王亞華．關注經濟欠發達地區如何建設節水型社會［J］．中國水利，2005，(13):175 －179．［Wang Yahua．How to Establish Water-saving Society in Less-developed Areas［J］．China Water Resources，2005，(13):175 －179．］

［21］李傳奇，李向富.水源地保護環境績效評估指標體系的構建［J］. 水利科技與經濟，2010，16(9):979 －981.［Lin Chuanqi，Li Xiangfu．Indicator System of Environmental Performance Assessment on Water Source Protection［J］．Water Conservancy Science and Technology and Economy，2010，16(9):979 －981．］

［22］馬濤，翁晨艷.城市水環境治理績效評估的實證研究［J］.生態經濟，2011，(6):24 －26．［Ma Tao，Weng Chenyan．An Empirical Study on Performance Evaluation of Urban Water Environment Treatmeat［J］．Ecological Economy，2011，(6):24 －26．］

Water Resource Utility Efficiency and Its Influencing Factors Considering Undesirable Goods

MA Hai-liang1，2HUANG De-chun1ZHANG Ji-guo2
(1．Institute for Water Resource Statistic Information of Hohai University，Changzhou Jiangsu 213022，China;2．Institute for Industrial Economic of Hohai University，Nanjing Jiangsu 210098，China)

Sustainable utility of water resource is the strategy of Chinese economic and social development and the core is to improve water resource utility efficiency．Using 1999 －2009 China's the panel data of 30 provinces，total-factor water resource utility efficiency including undesirable goods is measured based on input-oriented DEA，and on this basis，the influencing factors of water resource utility efficiency are analyzed by Tobit regression model．The results are as follows:the means of water resource utility efficiency show decline-rise-decline trends，and eastern efficiency is the highest while the western efficiency is the lowest;China's total-factor water resource utility efficiency shows a divergent trend and the gap among various provinces is widening;the economic level and water resource price have significant positive effects on water resource efficiency，but industrial structure and government influence have significant negative impacts．

undesirable goods;water resource use efficiency;DEA

F062．1

A

1002－2104(2012)10－0035－08

10．3969/j．issn．1002－2104．2012．10．006

2012－04－25

馬海良，博士，講師，主要研究方向為水資源效率與水資源環境。

水利部公益性行業科研項目“中國極端洪水干旱預警與風險管理關鍵技術”(編號:200801027);武漢大學水資源與水電工程國家重點實驗室基金項目“流域降水時空分布信息熵模型研究”(編號:2010B067)。

(編輯:王愛萍)