企業信息化與工業化融合成熟度指標體系及評價方法研究

李 鋼 胡 冰

天津大學，天津，300072

0 引言

目前，我國企業信息化進程正在不斷推動進行中，然而如何有效地建設企業信息化基礎設施、進行信息人力資源配備、利用信息資源以及開展企業電子商務等業務，避免企業在快速變化的市場中成為信息孤島，成為企業信息化建設的難題。黨的十七大明確提出了“大力推進信息化與工業化融合，促進工業由大變強”的指導思想，工業和信息化部也一直在推行實施信息化與工業化（下稱“兩化”）融合，一些地方也相繼建設了兩化融合示范基地。對兩化融合發展狀況進行測評，無疑有利于國家政策的制定、行業的管理指導，也有利于企業進行具體的經營決策［1］。在現有研究文獻中，研究者們對兩化融合的指標體系研究得比較少，主要是對兩化融合水平（廣度和深度）進行測評。兩化融合廣度主要考察兩化基礎設施和兩化應用的普及率及覆蓋率，兩化融合深度主要考察兩化融合效益。本文從系統性、可比性和可操作性等方面研究企業兩化融合水平評價指標和方法，為科學評價企業兩化融合工程提供工具。目前，從企業兩化融合成熟度這一角度研究創新和競爭優勢的報道尚不多見，本文的研究可以為企業持續競爭優勢的獲取提供新的研究視角。

1 企業兩化融合水平評價指標體系構成

企業兩化融合水平的評價主要是通過恰當的指標體系和方法來評價企業兩化融合過程中的建設（包括軟硬件建設項目）對企業兩化融合水平的影響和企業信息化系統運行中信息化水平的狀況?？傮w來說，企業兩化融合水平包括就緒度（基礎）、成熟度（應用）和貢獻度（績效）三方面。因此，本文在前人研究成果的基礎上，提出了圖1所示的企業兩化融合水平評價指標體系。

2 企業就緒度評價指標及方法

就緒度指標衡量兩化融合的基礎，即兩化融合需具備的基本條件和支撐環境。該指標包括重視程度、基礎建設和管理基礎三個方面。

（1）重視程度指標反映了兩化融合在企業中的重要性，決定了企業如何進行兩化融合建設和管理。該指標向下分為三個子指標，即發展戰略、管理機構和兩化投入。發展戰略包括企業發展規劃和年度計劃，管理機構包括信息主管和技術人員的參與情況，兩化投入主要從信息化資金投入和運行維護投入兩方面考量。

圖1 企業兩化融合水平評價指標體系

（2）基礎建設指標反映了企業兩化融合基本軟硬件設施的建設情況，是衡量就緒度的重要指標。該指標向下分為三個子指標，即設備基礎、門戶網站和信息安全。這里特別要提到的是信息安全，信息安全的實質就是要保護信息系統或信息網絡中的信息資源免受各種類型的威脅、干擾和破壞，即保證信息的安全性。要做好信息安全工作，必須從技術措施、數據管理及安全保密三方面把關。

（3）企業兩化融合建設能否順利實施還需要考慮企業管理水平是否與基礎建設相匹配，因此，管理基礎指標也是衡量企業兩化融合就緒度的重要一環。該指標向下也分為三個子指標：組織管理、人力資源和制造管理，它們分別從組織機構、員工素質、制造支持和質量管理等方面進行評估。

3 企業成熟度評價指標及方法

成熟度是企業各業務環節信息軟件及技術的應用程度，反映企業信息化的廣度和深度，是評估企業兩化融合水平的重要指標。成熟度包括研究開發、過程控制和企業管理三個方面。在以企業信息設備為基礎、以企業信息人力資源為保障的條件下，充分開發利用各種軟件系統，實現企業生產經營等各個環節信息資源的開發利用，實現各業務環節的計算機化控制和管理，是企業信息化的核心。因此，本文重點研究成熟度的評價指標與方法。

3.1 研究開發水平評價指標及方法

研究開發指標向下分為三個子指標：產品設計、工藝設計和工裝設計。該階段應用到的信息化軟件涉及CAD、PDM、CAPP、CAE、工藝數據管理軟件和工裝數據管理軟件。具體指標如表1所示。

表1 企業研究開發水平評價指標

各指標計算公式如下：

式中，AYCAD為企業CAD應用率；FYCAD為企業一年中應用CAD進行產品設計產生的費用；FY1為企業一年中產品設計產生的費用；AYPDM為企業PDM應用率；FYPDM為企業一年中應用PDM進行產品數據管理產生的費用；FY2為企業一年中產品數據管理產生的費用；AYCAPP為企業CAPP應用率；FYCAPP為企業一年中應用CAPP進行工藝設計產生的費用；FY3為企業一年中工藝設計產生的費用；AYYG為企業工藝數據管理軟件應用率；FYYG為企業一年中應用工藝數據管理軟件進行數據管理產生的費用；FY3為企業一年中工藝數據管理產生的費用；AYCAE為企業CAE應用率；FYCAE為企業一年中應用CAE進行工裝設計產生的費用；FY5為企業一年中工裝設計產生的費用；AYZG為企業工裝數據管理軟件應用率；FYZG為企業一年中應用工裝數據管理軟件進行數據管理產生的費用；FY6為企業一年中工裝數據管理產生的費用；TYL為綜合研究開發應用率；QYR為企業一年中應用研究開發軟件產生的費用；QYJ為企業一年中研究開發產生的費用；ITYL為研究開發合理系數，ITYL＝1－∑（｜AYi－Ii｜Ii）（i＝CAD，PDM，CAPP，CAE，工藝數據管理軟件和工裝數據管理軟件）；Ii為各軟件對企業信息化的重要系數。

AYYF、AYYS、AYZS表示各部門協同情況、一線員工參與情況，采用單項選擇的考核方式進行評價。

表1中各指標的作用及意義如下：

（1）產品設計指標反映了在企業研發過程中，應用到產品設計中的各種信息化軟件的應用率，不同的軟件對企業信息化的作用是不一樣的，因此，信息化軟件應用率與這些軟件對企業信息化的重要性是否一致，反映出企業信息化軟件應用的合理性，從而為企業改進信息化軟件應用水平提供依據，同時也是計算綜合研究開發應用率時要乘以研究開發合理系數的原因［2］。

（2）同樣，工藝設計指標及工裝設計指標反映了企業在研發過程中，應用到工藝設計和工裝設計中的各種信息化軟件的應用率。軟件應用同產品設計相似，主要從計算機輔助設計及數據管理方面進行考慮。

這一天，我百無聊賴地躺在沙發上涂著指甲油，突然接到父親的電話：“林林，你住在哪里？我在車站，你快來接我！”

（3）在研發過程中，協同的思想非常重要。Compbell等［3］指出：“通俗地講，協同就是‘搭便車’。當從公司一個部分中積累的資源可以被同時且無成本地應用于公司的其他部分的時候，協同效應就發生了”。他們還從資源形態或資產特性的角度區別了協同效應與互補效應，即“互補效應主要是通過對可見資源的使用來實現的，而協同效應則主要是通過對隱性資產的使用來實現的”［4］。Hindle概括了Compbell等關于企業協同的實現方式，指出企業可以通過共享技能、共享有形資源、協調的戰略、垂直整合、與供應商的談判和聯合力量等方式實現協同［5］。我們在研究開發的各子指標中均加入了協同的因素，以衡量企業內部各部門協同情況及一線員工的參與情況，考察企業在研發過程中人員配備的合理性。

3.2 過程控制水平評價指標及方法

過程控制水平指標向下分為三個指標：生產設備、生產工藝及生產管理。該階段應用到的信息化軟件涉及ERP、CAM、SCM、程序控制軟件、集散控制軟件及優化控制軟件等。具體指標如表2所示。

表2 企業過程控制水平評價指標

各指標計算公式如下：

式中，AGSK為企業生產過程的數控化率；FGSK為企業生產過程中使用工控計算機、PLC等控制方式的程序數；FY7為企業全部生產過程包括的程序數；AGZD為企業自動化應用率；FGZD為企業自動化加工中心工作量；FY8為企業全部加工中心工作量；AGCX為企業程序控制軟件應用率；FGCX為企業一年中應用程序控制軟件進行生產工藝控制產生的費用；FY9為企業一年中生產工藝控制產生的費用；AGJS為企業集散控制軟件應用率；FGJS為企業一年中應用集散控制軟件進行生產工藝控制產生的費用；AGYH為企業優化控制軟件應用率；FGYH為企業一年中應用優化控制軟件進行生產工藝控制產生的費用；AGERP為企業ERP應用率；FGERP為企業一年中應用ERP軟件進行生產資源管理產生的費用；FY10為企業一年中生產資源管理產生的費用；AGCAM為企業CAM應用率；FGCAM為企業一年中應用CAM軟件進行生產過程管理產生的費用；FY11為企業一年中生產過程管理產生的費用；AGSCM為企業SCM應用率；FGSCM為企業一年中應用SCM軟件進行內外部協同產生的費用；FY12為企業一年中進行內外部協同產生的費用；TGL為綜合過程控制應用率；QGR為企業一年中應用過程控制軟件產生的費用；QGC為企業一年中過程控制產生的費用；ITGL為過程控制合理系數，ITGL＝1－∑（｜AGi－Ii｜Ii）（i＝ERP，CAM，SCM，程序控制軟件，集散控制軟件及優化控制軟件等）。

表2中各指標的作用及意義如下：

（1）生產設備指標反映了企業在過程控制中設備的數字化和自動化程度，為體現企業制造過程硬件設施配備情況，我們采用了加工設備數控化率和自動加工中心應用情況。

（2）生產工藝指標反映了企業過程控制中程序控制、集散控制及優化控制的信息化應用程度。

（3）生產管理指標反映了企業過程控制中的管理水平，體現在生產資源管理、生產過程管理及企業內外部協同情況三方面。提高企業生產制造信息化應用程度是提升企業信息化綜合應用水平、提高企業生產能力和產品質量、打造企業核心競爭力的必然要求，因此提高過程控制中的管理水平顯得尤為重要。

3.3 企業管理水平評價指標及方法

表3 企業管理水平評價指標

各指標計算公式如下：

式中，AQXS為企業電子商務應用率；FQXS為企業一年中經電子商務產生的銷售額；FY13為企業一年中的總銷售額；AQCRM為企業CRM應用率；FQCRM為企業一年中應用CRM進行客戶管理產生的費用；FY14為企業一年中客戶管理產生的費用；AQCW為企業財務管理軟件應用率；FQCW為企業一年中應用財務管理軟件進行財務管理產生的費用；FY15為企業一年中財務管理產生的費用；AQOA為企業OA應用率；FQOA為企業一年中應用OA軟件進行行政辦公產生的費用；FY16為企業一年中行政辦公產生的費用；AQDM為企業DM應用率；FQDM為企業一年中應用DM軟件進行數據挖掘產生的費用；FY17為企業一年中進行數據挖掘產生的費用；AQBI為企業BI應用率；FQBI為企業一年中應用BI軟件進行決策支持產生的費用；FY18為企業一年中決策支持產生的費用；TQL為綜合企業管理應用率；QQR為企業一年中應用企業管理軟件產生的費用；QQY為企業一年中企業管理產生的費用；ITQL為企業管理合理系數，ITQL＝1－∑（｜AQi－Ii｜Ii）（i＝CRM、OA、DM、BI和財務管理軟件）。

AQMH為考核門戶網站功能的指標，采用多項選擇的考核方式進行評價；AQCB、AQJZ分別為考核成本核算信息化情況、考核價值鏈管理應用情況的指標，采用單項選擇的考核方式進行評價。

表3中各指標的作用及意義如下：

（1）營銷管理指標反映了企業營銷管理過程中信息技術的應用情況，主要從電子商務、客戶管理及企業門戶網站功能的角度來評估。

（2）財務管理指標反映了企業財務管理過程中信息技術的應用情況，主要從一體化財務平臺的構建、成本核算方法以及價值鏈管理的實現三個方面進行評估。

（3）運營支持指標反映了企業運營支持中應用信息技術的程度，包括行政辦公、數據挖掘及決策支持的評估情況。運營支持指標在設計過程中采取遞進的方式來考察企業管理的信息化水平，三個采集項依次體現了應用的深度和階段。

3.4 成熟度水平評價指標及方法

在明確了研究開發水平、過程控制水平和企業管理水平指標及計算方法之后，就可以利用下式計算企業兩化融合成熟度水平指標——企業兩化融合成熟度指數：

滿足條件

3.5 某市企業成熟度水平測度

調查了某市60家不同行業的企業，回收有效樣本企業52家，包括電子產品、消費品、原材料和裝備制造四大行業，涉及新區、郊區縣和市區三大區域。

根據上述方法，由52家企業的有效數據計算可得：平均綜合研究開發應用率TYL＝60.40%，平均綜合過程控制應用率TGL＝50.43%，平均綜合企業管理應用率TQL＝44.65%。

選擇適當的權重設置方法來確定研究開發、過程控制和企業管理的合理系數（此處不贅述），本文 分別設定 為：ITYL＝0.3，ITGL＝0.3，ITQL＝0.4。由式（1）可得

可見成熟度指數偏低，樣本的標準差較大，反映出企業兩化融合的應用水平偏低，各樣本企業之間應用水平差距較大。該指標評估結果在60%以上的樣本數僅占樣本總量的9.62%，說明樣本企業中信息化應用水平較高的企業偏少。

同樣可計算出各行業成熟度指數，分別為：電子行業51.70%，消費品行業52.28%，原材料行業49.35%，裝備制造業47.88%。行業的成熟度水平從高到低的順序依次為消費品行業、電子行業、原材料行業和裝備制造業。這與行業的發展有關，裝備制造業和電子行業的研發水平相對較高。過程控制和企業管理上，消費品行業的兩化融合應用水平最高，裝備制造業最低。

用上述方法得出各區域的成熟度指數如下：新區51.7%，郊區縣51.7%，市區50.09%?？梢钥闯?，郊區縣和新區的成熟度水平比較接近，略高于市區。在研究開發方面，各區域的水平均比較高，表現出企業對研發的重視程度和推陳出新的想法。研究開發影響著企業的創新能力，同時也影響著企業的競爭力，可見該市的工業企業均具有比較好的前瞻性。在過程控制方面，區域間的差距比較明顯，新區的水平高于郊區縣，郊區縣的水平高于市區，表現出新區作為城市窗口在現代化和自動化方面做得都比較突出。在企業管理方面，市區的水平高于郊區縣和新區。市區的企業一般建立的時間都比較長，管理經驗和管理相關的信息化水平均比較高；而新區還處于成長壯大時期，目前對管理水平不是特別重視，在這方面有待提高。各區域分行業融合指數測度見表4。

表4 各區域分行業兩化融合指數測度 %

4 貢獻度水平評價指標及方法

貢獻度指標反映了兩化融合實現的綜合產出。兩化融合后，必然會帶來業務手段、業務流程、組織機構、業務模式等的優化、創新和變革，這一指標即為衡量企業在信息技術應用的基礎上實現的綜合產出［6］。本文從競爭力、創新能力和可持續發展能力三方面進行考慮。競爭力是從生產能力、市場能力和經濟能力等角度衡量企業具體行為所反映的能力，在信息化初步階段就能有所建樹。而對于創新能力和可持續發展能力，信息化只能起到輔助作用，是信息化的間接貢獻。

傳統的對于生產績效的評價，可以從過程和結果兩個緯度進行。過程績效是指生產系統運作流程的狀況，即生產效率；結果績效是指生產系統在利用現有資源的基礎上取得的總產出，即生產率［7］。對過程績效的評價主要集中在作業效率、資源利用率和財務效率等方面［8］。

目前，對生產系統的過程績效和結果績效的評價一般建立在上述指標體系的基礎之上，在評價過程中采用了平衡記分卡和標桿管理的思想。

5 結論

在應用上，應該根據企業所屬行業及企業性質的不同，選用本文中部分或全部指標進行組合，形成具有行業特點的企業兩化融合評價指標體系。例如，在成熟度方面，商業性企業由于不涉及生產這一環，可能并不會應用CAM、MES等生產過程管理軟件。同時，指標體系中所涉及的大量權重系數也應根據企業性質與行業特點來確定，如離散企業比流程企業生產自動化水平低，信息化難度大，因此，在確定企業兩化融合成熟度中的生產設備指標權重時，流程企業應低于離散企業。

通過對企業信息化應用成熟度的測評，可全面了解目前信息技術與企業研發設計、產品生產、采購銷售、日常管理等方面融合的情況，分析不同行業的需求特征，反映信息技術在企業全業務流程上的應用廣度，發現應用中存在的主要問題和難點，找出下一步應用推進工作的重點和突破口。

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